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1、统一增长理论研究述评严成樑/王弟海 2012-08-29 10:52:43来源：经济学动态2012年1期 【内容提要】 2000年以来，统一增长理论的兴起极大地丰富和发展了经济增长理论，其克服了马尔萨斯理论、新古典增长理论以及内生增长理论的不足，尝试为整个人类社会发展以及经济的内生转型提供合理的解释。本文首先介绍了统一增长理论关于人类发展不同阶段的特征分析，而后阐述了统一增长理论关于经济内生转型的观点。在此基础上，介绍了统一增长理论关于农业起源、工业革命、人口转型、人力资本出现等问题的文献研究。本文旨在通过介绍这一领域文献研究的新进展，为国内学者研究统一增长理论提供一些研究线索。 【关 键 词
2、】统一增长理论 经济转型 人口转型经济增长理论的发展旨在为经济增长的源泉以及世界上不同国家和地区之间经济增长的差异提供合理的解释。马尔萨斯理论只能解释马尔萨斯经济停滞，而不能解释现代经济持续增长。新古典增长理论和内生增长理论的发展为现代经济的持续增长提供了合理的解释，其中新古典增长理论强调外生技术进步是促进经济增长的原因，内生增长理论认为经济增长率是由经济参与者(包括家庭、厂商和政府)的最优性行为决定的，从而是内生的。值得注意的是，新古典增长理论和内生增长理论面临如下的批判：(1)只能解释工业革命以后的现代经济增长，不能解释工业革命之前人类的发展历史，而现代经济增长时期只占整个人类历史时期的0
3、.1；(2)不能为发达国家从经济停滞到经济持续增长的转型过程提供合理的解释；(3)不能为不同国家和地区之间人均收入水平的持续拉大给出更好的说明；(4)不能解释整个人类社会发展过程中的人口转型等问题。因此，如何通过一个统一的框架来解释整个人类历史发展过程是经济学家面临的挑战。在过去的十年里，经济学家尝试将马尔萨斯理论与现代经济增长理论结合起来，通过统一增长的框架来解释整个人类历史的不同发展阶段之间的内生转型过程，其中Galor(2000, 2005, 2010)是统一增长理论(Unified Growth Theory)的标志性工作。通常地，统一增长理论模型包含不同的生产部门，这些生产部门的生产
4、模式不同决定了经济转型的过程也差别很大。统一增长理论对经济增长理论的贡献主要体现在如下两个方面：(1)将整个人类历史统一起来，从而为整个人类历史发展提供解释，而不仅是为某个阶段的发展提供解释；(2)强调人口规模、技术进步和人力资本之间相互作用对经济发展和转型的重要性，从而为经济增长以及经济转型提供更好的微观基础。需要说明的是，统一增长理论不仅为我们考察经济的内生转型问题提供了一个基准分析框架，而且有利于我们更好地分析人口转型、人力资本的出现、工业革命、农业起源等问题。一、统一增长理论关于人类历史阶段划分及特征描述统一增长理论旨在为整个人类历史发展过程中的不同发展阶段以及经济的内生转型提供解释，
5、同时更好地解释不同国家和地区之间收入水平的持续拉大问题。按照Galor(2008)的观点，统一增长理论将整个人类历史划分为马尔萨斯式增长时期(Malthusian Growth Regime)、后马尔萨斯式增长时期(PostMalthusian Growth Regime)以及现代经济持续增长时期(Modern Growth Regime)。每个发展阶段具有不同的特征，其中马尔萨斯式增长时期与后马尔萨斯式增长时期主要是以技术进步速度的快慢为区分标准的，马尔萨斯式增长时期技术进步缓慢，后马尔萨斯式增长时期技术加快发展；后马尔萨斯式增长时期与现代经济持续增长时期主要是以人口增长快慢为区分标准的，后
6、马尔萨斯式增长时期人口增长较快，而现代经济时期人口增长缓慢，甚至出现人口负增长。我们可以具体分析每个历史阶段经济发展的特点以及统一增长理论关注的主要问题。发达国家从公元前8000年的新石器革命(Neolithic Revolution)到1760年的工业革命属于马尔萨斯式增长时期；发展中国家经济起步较晚，从新石器革命到1900年均属于马尔萨斯式增长时期。马尔萨斯式增长时期经济具有如下几个典型特征：技术进步和资源扩张使得人口规模扩大，人口规模又进一步影响技术进步；在很长的时间里，人均收入水平围绕维持生存的水平波动。统一增长理论关注的这一阶段的主要问题有：为什么人类在很长的时间里处于经济停滞状态？
7、为什么这一时期的技术进步未能引致经济的持续增长？为什么人口增长能够消除技术进步对收入水平增加的影响？统一增长理论关于这一时期模型的核心设定是，土地是决定产出水平的重要投入要素，且土地资源是有限的，因而劳动的边际生产率是递减的。发达国家从1760年到1870年的欧洲人口转型时期为后马尔萨斯式增长区域，发展中国家从1900年至今均为后马尔萨斯式增长区域。这一阶段经济发展的典型特征是：人均收入水平对人口增长有正向影响；技术进步速度加快，相对于人口增长而言，总产出的增长速度更快；人均收入水平不断上升。统一增长理论关注的这一阶段的主要问题有：人均收入水平以及人口增长率突然上升的原因是什么？是什么引致了人
8、口转型？人口转型是经济从停滞到实现持续增长的重要原因吗？统一增长理论关于这一时期模型的核心设定是，人力资本的出现及其对人口转型和技术进步的影响是使得经济从后马尔萨斯式增长时期过渡到现代经济增长时期的重要原因。发达国家从1870年以后至今属于现代经济增长阶段，而发展中国家至今仍未进入这一阶段。这一阶段经济发展的典型特征是：技术进步不断加快，人力资本水平不断上升，人口增长率下降，人均收入持续增长。统一增长理论关注的主要问题是：为什么一些国家的经济从停滞转入持续增长，而一些国家经济仍然是停滞的？是什么引起不同国家和地区之间人均收入水平的持续拉大？是什么导致了不同国家人口转型时点的不同？统一增长理论解
9、释这一阶段模型的核心设定是，技术进步及其对人力资本需求的影响以及人口增长率的下降是使得经济从停滞到持续增长的重要原因，同时人力资本积累与技术进步是相互作用的。二、统一增长理论对经济转型的解释统一增长理论旨在为人类历史从经济停滞到经济持续增长的过程给出解释，同时就经济发展不同阶段的内生转型给出更好的说明。统一增长理论主要从技术进步、人力资本积累、人口转型等角度来解释经济发展转型。需要说明的是，由于不同国家和地区经济转型的时点不同，我们可以通过统一增长理论的框架来解释不同国家和地区经济增长和人均收入水平的差距。(一)技术进步与经济转型统一增长理论认为内生的技术进步或是外生的技术冲击等都是使得经济从
10、停滞状态到实现持续增长的重要原因。Galor(2000)的研究表明，技术进步使得家庭的可支配收入增加，这放松了家庭的预算约束，从而家庭可以选择更多数量的子女以及更高的人力资本投入。此外，技术进步对人力资本的需求量增加，人力资本投资增加。技术进步的上述两种效应使得经济中人力资本投资增加，这又促进了人力资本水平的提高，并进一步引致了经济转型，经济从马尔萨斯式增长时期过渡到后马尔萨斯式增长时期再进一步过渡到现代经济增长时期。Kogel & Prskawetz(2001)给出了一个同时包含农业生产部门和工业生产部门的两部门模型，其中农业生产部门的技术水平是外生的，而工业生产部门的技术水平内生地取决于人
11、口增长率。研究发现，农业部门技术水平的提高使得农业生产部门劳动力的边际回报率以及人口增长率上升，人口增长率上升又进一步引发了工业生产部门技术水平的提升。农业部门生产技术与工业部门生产技术的相互作用使得经济从马尔萨斯陷阱进入现代经济增长阶段。Hansen & Prescott(2002)假设经济中同时存在马尔萨斯式生产部门和索洛式生产部门，其中马尔萨斯式生产部门是土地集约型的，索洛式生产部门是资本密集型的，两个部门生产相同的产品。研究发现，技术水平提高是实现经济转型的重要原因。若技术水平较低，则经济处于马尔萨斯式增长阶段，人均收入水平和消费水平保持不变；随着技术水平的不断提高，经济从马尔萨斯式增
12、长阶段进入现代经济持续增长阶段，人均收入水平和消费水平持续增长。(二)人力资本积累与经济转型Tamura(2002)尝试从人力资本积累视角为人类从农业社会向工业社会的内生转型给出解释。若人力资本水平较低，则农业部门的生产更有效率；若人力资本水平较高，则工业部门的生产更有效率。研究发现，经济中可以产生两条平衡增长路径：(1)马尔萨斯均衡，人口增长率与经济增长率均很低；(2)现代经济增长均衡，人口增长率和经济增长率均较高。人力资本积累使得工业生产的平均生产率高于农业生产的平均生产率，人类从农业社会进入工业社会。Lagerlof(2003)的研究发现，较小的疾病冲击力度使得人口死亡率下降，人口规模增
13、加。这又使得人力资本的生产效率和收入水平增加，从而使得经济从马尔萨斯式增长时期进入后马尔萨斯式增长时期。随着人力资本水平的不断提高，疾病冲击对人类社会的影响逐步减弱。同时，家庭更注重子女的质量，从而家庭选择更少的子女数量以及更高的教育投资，这又有利于加快人力资本积累，人力资本水平的不断提高使得经济从后马尔萨斯式增长阶段进入现代经济持续增长阶段。统一增长理论认为，在人类发展早期，人口规模引致技术进步；随着社会经济的发展，人力资本积累开始成为技术进步的重要原因。Galor & Moav(2004)的研究表明，在经济发展早期，经济中的物质资本较少，从而人力资本的回报率要低于物质资本的回报率，经济增长
14、主要是物质资本驱动的。随着经济的不断发展，经济中的物质资本存量的增加，这使得人力资本的回报率上升，人力资本投资不断增加，人力资本投资成为促进经济增长的重要原因。(三)人口结构变迁与经济转型在新古典增长理论和内生增长理论的框架下，人口转型与经济增长问题通常是被割裂开来的，统一增长理论将上述两个问题统一到同一个框架下分析。Doepke(2004)认为可以通过人口结构变迁来解释经济转型。具体地，人口结构变迁可以从如下几个方面对经济发展产生影响：(1)人口增长率越高，人均物质资本存量越少，从而人均收入水平越低；(2)高人口出生率伴随着较低的教育水平和人力资本水平；(3)人口增长通过影响人群中的年龄结构
15、和劳动力的数量进而对整体经济产生影响。Boucekkine et al(2003)构建了一个跨期迭代模型，假设预期寿命可以影响人力资本积累和经济增长，进而考察了人口结构对人力资本积累与经济增长的影响。研究发现，人口转型通过影响人力资本积累的动机以及教育投资进而影响经济增长，人口结构变迁在经济从马尔萨斯式增长阶段进入现代经济持续增长阶段发挥着至关重要的作用。定量研究表明，在基准的参数环境下，人口转型可以解释70以上的经济增长。Strulik & Weisdorf(2010)同时内生化出生率、死亡率以及经济增长，强调人口结构变迁在从马尔萨斯式经济停滞到现代持续增长过程中的重要作用。与以往的研究不同
16、，人力资本积累并不是导致人口转型和经济转型的原因。其假设父母不仅关心子女的成活率，而且也关注子女的营养状况。营养品的价格会影响父母的生育子女数量的决策，这又会进一步影响经济结构转型。研究发现，随着子女成活率的上升，人口出生率下降；同时人口结构对经济发展的影响是非单调的。(四)其他视角的分析除上述几个作用机制外，经济学家还尝试从演化经济学的视角、国际贸易的视角以及生物地理学(biogeography)的视角为人类社会发展的内生转型给出解释。Galor & Moav(2002)通过一个演化增长模型对人类社会的经济转型提供了合理解释，他们认为生存的抗争引发了自然选择(natural selection)，并由此使得人类不断进化，这又使得人类社会从经济停滞走向实现持续
