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1、2015 年 1 季度中国稀土专利简评中国是世界上最大的稀土资源供应地，也是最大的稀土产品生产集散地。掌握我国稀土专利的申请和分布状况，对于我国企业了解行业研发方向，掌握知识产权布局主动权，提高专利布局的灵活性具有重要的意义。专利是企业技术创新的成果，是企业技术布局的重要资源和手段。中国是世界上最大的稀土资源供应地，也是最大的稀土产品生产集散地。掌握我国稀土专利的申请和分布状况，对于我国企业了解行业研发方向，掌握知识产权布局主动权，提高专利布局的灵活性具有重要的意义。本文利用中国国家知识产权 局公布的专利数据， 对 2015 年一季度公开的与稀土相关的在中国申请的专利数据进行了收集、分类和简要
2、分析。根据这些信息对专利类型、专利状态、专利申请人、专利技术领域等方面进行了讨论。本文采用中文关键词“稀土”及相关元素名称作 为检索词，对专利摘要、题名等字段信息进行了主题搜索。采用日期按月度，对专利公开日和公告日进行日期限定。对 2015 年 13 月之间公开的中国专利进行了收集和整理。一、总体情况2015 年 13 月份，中国国家知识产权共计公开稀土相关专利 2263 件，平均每个工作日公开 37 件 专利（按 61 个工作日计 算）。其中包括发明专利1980 件，实用新型专利 165 件，外观设计专利 1 件，进入中国阶段的专利合作协定（以下简称 PCT）发明专利 116 件。其中发明专
3、利占比 87.5%，使用新型占比 7.3%，进入中国阶段的 PCT发明专利占比 5.1%，外观设计专利可以忽略不计，见图 1。在所有 1 季度公开的稀土相关专利中，1 月份公开 专利 783 件，其中包括发明专利 664 件， 实用新型专利 73 件，进入中国阶段的 PCT发明专利 46 件。2月份公开专利 613 条，其中包括发明专利 530 件，实用新型专利 47 件，外观设计专利 1 件， 进入中国 阶段的 PCT发明专利 35 件。3 月份公开专利 866 条，其中包括发明专利 786 件，实用新型专利 45 件， 进入中国阶段的 PCT发明专利 35 件。专利公开情况的 时间分布情况
4、见图 2。总体上看，稀土行业申报的专利类型主要是发明专利，如果将进入中国阶段的PCT发明专利 计入发明专利的话，2015 年第 1 季度公开的发明专利占比超过92.6%。 1980 件发明专利中有 402项属于授权公告，占比 20.3%。其申请日在2005 年 7 月到 2014 年 11 月之间，绝大部分专利申请日期在 2010 年到2014 年之间。授权所需时间最短 9 个月，最长近 10 年。授权时间的长短主要取决于公开日期，花费较长时间的专利最大的可能性是不断修改专利，从而延迟了专利公开时间。处于公开状态的发明专 利 1578 件，占发明专利 79.7%。其中 1571 件在2013
5、年到 2014 年之间提出申请。最短的公开时限为 3 个月。二、专利分布领域1.发明专利分布领域稀土应用广泛，涉及到数十个 应用领域。图 3 是专利数量超过 20 件的相关领域的专利分布状况。发光领域（包括发光、荧光材料等）、各类合金和磁材领域是专利热点领域，催化、颜料的研发也趋于密集。需要特别说明的是，电池相关的稀土专利不包括传统的稀土储氢类专利，这类专利超过 30 件。而同 时稀土储氢方面的专利仅有 7 件。2.实用新型专利分布领域涉及稀土的实用新型专 利分布范围也十分广泛，我 们按照声、光、热、磁、生产装备、电机等领域对这些专利进行了分类，其领域分布如图 4。磁应用和电机方面的专利占到了
6、 36.9%，是主要的研究 热点领域。声、热应用则占比很少，属于冷门领域。此外还有 33 件分布在不同 应用领域的专利。此外，实用新型专利仅 有 3项涉及外资企业，其他全部为国内企业申请。三、专利申请人情况共有超过 1120 家的企业和自然人申请的专利在 2015 年 1 季度被公开。公开数量排名前 15 位的申 请人信息见表 1。表 1 公开数量 申请人名称 申请数量 相关领域排名前15 位的申请人序号1 海洋王照明科技股份有限公司 89 发光材料2 中国石油化工股份有限公司 25 催化3 合肥市华阳工程机械有限公司 21 防腐4 无锡永发电镀有限公司 21 铝合金防腐5 中山艺展装饰工程有
7、限公司 16 装修材料6 安徽杰奥玛克合成材料科技有限公司 15 无机材料7 滁州君越高分子新材料有限公司 1515 橡胶材料8 江苏天舜金属材料集团有限公司 15 钢铁材料9 宁夏天纵泓光余热发电技术有限公司 15 耐火材料10 苏州大学 15 发光材料等11 东华大学 13 荧光材料12 济南大学 13 阻燃剂等13 张超 13 铝合金、磁性材料等14 广西科技大学 12 氧化钇粉体刁俊起 11 永磁调速器合肥大安印刷有限责任公司 11 有机片材、切削刀具陕西科技大学 11 无机颜料、荧光粉等上海纳米技术及应用国家工程研究中心有限公司 11 储氢材料、催化材料等15中国科学院上海硅酸盐研究
8、所 11 白光 LED、闪烁晶体等除去进入中国阶段的 PCT发明专利外，共有 31 件 发明专利的申请人是外资、台资背景，共涉及 22 家公司，其中申 请量前五位的公司参 见表 2。 表 2 申请量前五的外资背景公司序号 申请人名称 申请数量 相关领域1 信越化学工业株式会社 5 磁性材料及应用2 日立化成株式会社 3 永磁材料3 TDK 株式会社 2 永磁材料4 通用电气公司 2 镍基合金、金属卤化物灯5 株式会社东芝 2 半导体、荧光体在全部公开专利（不包括 PCT专利）中共有 259 件专利是由自然人申请的，其中发明专利 230 件，占比 11.6%；实用新型 29 件，占比 17.6%
9、。可见，独立研究者也是一股不容忽视的研发力量。四、进入中国阶段的 PCT发明专利及其优先权共计有 116 件 PCT发明专利进入中国阶段，这些专利的申请日期分布在2008 年到 2014 年之间，其中 2010 年到 2013 年 102 件，占比 87.9%。第一申请人共有 87 家，申 请量超过 2 件的公司见表 3。表 3 PCT发明专利申请量超过 2 件的公司序号 公司名称 申请数量 国别 相关领域1 巴斯夫公司 5 德国 催化材料等2 TDK 株式会社 4 日本 永磁材料3 3M 创新有限公司 3 美国 镧基微生物、氧化锆、磨料制品4 百多力股份公司 3 德国 镁合金5 法拉典有限公
10、司 3 英国 镍酸盐6 环球油品公司 3 美国 沸石7 株式会社日立制作所 3 日本 磁性材料、稀土回收8 JX 日矿日石金属株式会社 2 日本 含镧镱靶材9 本田技研工业株式会社 2 日本 金属空气电池10 丰田自动车株式会社 2 日本 光伏装置、固体电解质11 嘉柏微电子材料股份公司 2 美国 抛光材料12 康宁股份有限公司 2 美国 玻璃制品、光纤13 日立金属株式会社 2 日本 磁性材料14 沙特基础工业公司 2 沙特 催化剂15 陶氏环球技术有限责任公司 2 美国 二芳基醚16 伊内奥斯美国公司 2 美国 氨氧化催化剂17 赢创德固赛有限公司 2 德国 硅烷18 优美科股份公司及两合
11、公司 2 德国 汽油催化剂19 株式会社村田制作所 2 日本 谐振器、玻璃陶瓷20 株式会社普利司通 2 日本 橡胶等进入中国阶段的 PCT发明专利基本上都提出了优先权要求，仅有 6项申请没有提出优先权。这些优先权涉及美国专利 44 件，日本 专利 43 件，欧洲专利 11件等共计 130 件，专利国别分布见图 5。其中美国、日本专利占比超过 65%，而位居第 3、第 4 的欧洲和德国合起来占比只有 14%。由此，从一定程度上可以推断稀土相关技术的研发和布局依然主要集中在美国和日本，也意味着美国和日本仍然是稀土相关商品的最主要市场。创新是企业取胜的战略， 专利就是企业竞争中的利器。我国已 经成为全球申报专利数量最多的国家（新华社报道），但是就专利质量而言还有较大的差距，谈到专利布局和专利战略其差距就更加巨大。专利的根本是研发，因此研发之初就应该开始专利的准备和布局。如果在起点不能准确把握创新点，那么即便获得专利授权，其作用也会微乎其微。稀土涉及行业广泛，又处于新材料开发的焦点位置，无论是科学研究、技术开发，还是产业链延伸和布局，及时准确的专利分析都可以给科学家、工程师和企业家提供决策依据。来源：中国稀土网站作者：赵瑞霞 闫宏伟编辑：IPRdaily 王梦婷
