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1、2017年陕西省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇2.目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所3.备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 4.根据证券投资
2、基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 5. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 6. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 7. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法 8. 政府和中央政府直属机
3、构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 9. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 10. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D10 11. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 12. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资
4、基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 13. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 14. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 15. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 16. 有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 17. _不属于基金净值公告中需要披
5、露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 18. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 19. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 20. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以
6、通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 21. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 22. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
7、 23. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 24. 股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 25. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80%26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 27.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场
8、基金 D混合基金 28.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 29._是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 30. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露31. 在基金募集期间，最主要的信息披
9、露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告32. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查33. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 34. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 35. 关于债券的
10、基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 36. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销37. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B60% C80% D90%38. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值
11、和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来39. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品40. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其
12、他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户41. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部42. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A1 B2 C3 D543. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查44. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级
13、D无风险等级45. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知46. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性47. 首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式48. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额49. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目的 C是基金市场的监管机构 D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）50. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利7
