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1、北京外国语大学国际商学院专业课期末论文论文题目 基于NPR-PPMs标准的贸易限制措施浅议授课教师 陈若鸿学 院 国际商学院 研究生学 号 10021002姓 名 庞博 2012年02月02日摘要PPMs标准是指产品的生产过程和生产方法符合特定的环境要求。当特定产品的PPMs不符合进口国规定的PPMs环境贸易措施时，有关这些产品的国际贸易就要受到限制。所以，PPMs措施往往被指责为披上伪装的贸易保护主义，引发发达国家和发展中国家、环境保护主义者和自由贸易主义者之间的冲突和争论。而当前与产品性能无关的PPMs标准的出现，使人们对这一标准的合理性与合法化产生了质疑。本文将通过探讨PPMs标准的产生
2、背景和具体案例，简要分析基于NPR-PPMs标准的贸易限制措施合理性。关键词：生产过程和生产方法（PPMs）标准 与产品性能无关的PPMs标准（NPR-PPMs） 贸易限制措施AbstractPPMs is the abbreviation of Processing and Production Methods. As a kind of technical standard, it features by differentiating a product on its process and production methods. When the PPMs of some partic
3、ular products does not meet the PPMs standards of the import country, some kinds of trade restrictions would be imposed on these particular products. Therefore, it is often blamed for its actual effect of trade protectionism, which triggers the controversy and debate between not only developed count
4、ries and developing countries, but also environment protectionists and free traders. By discussing the background and specific cases of PPMs, this article intends to analyze the reasonableness of trade restrictions on the basis of NPR-PPMs. Key words: PPMs, NPR-PPMs, trade restrictionsII一、引言PPMs是英文P
5、rocessing and Production Methods的缩写,PPMs标准是对产品的加工和生产过程所制定的特定环境标准,它是在产品投入市场前,对该项产品生产加工过程中环境保护状况的技术规范要求，旨在控制产品的生产过程和生产方法,使之必须符合特定的环境标准。例如,控制用消耗臭氧层的物质氟利昂清洗计算机元件、控制用不可持续的方法生产木材等。也就是说，PPMs标准将那些用不利于环境保护的生产方法生产出来的产品作为控制对象。这一顺应了国际环保发展的时代潮流的标准的产生,在一定程度上体现了人类对环境问题认识的深化,对于多边共同努力限制环境污染扩散、保护资源可持续利用和发展具有合理性和积极的意义
6、。然而，在当代国际贸易中,一些发达国家开始利用片面的PPMs标准和与产品性能无关的PPMs标准（NPR-PPMs），以环境保护为名行贸易保护之实,制造贸易壁垒。因此，本文将通过探讨PPMs标准的产生背景和具体案例，简要分析基于NPR-PPMs标准的贸易限制措施的合理性。二、PPMs标准产生的背景随着经济社会的飞速发展和工业化程度的提高，环境问题日益突显,人们也逐渐认识到,仅仅依靠末端控制来降低污染的理论已经远远不能满足保护人类生存环境的需要。这使得经济与环境协调发展、重视产品生产过程中的资源的有效利用、清洁生产和环境污染控制等问题受到越来越多的重视。因此,以产品的生产过程和生产方法必须符合环境
7、保护要求的PPMs标准应运而生。PPMs术语起源于1979年GATT的与贸易有关的技术壁垒协议，而这一概念是在20世纪90年代才迅速扩展开来的，并在GATT专家组关于美国与墨西哥金枪鱼争端案的报告中成为一个专门的术语，此案也引发了国际社会对单边PPMs标准的重视。高晓露.浅议PPMs在WTO框架内的法律地位J.当代法学,2003,(12):113-115.在当代,PPMs标准受到国际社会重视的程度越来越高,特别是在在乌拉圭回合谈判中,PPMs标准曾引起了广泛关注,并最终作为一种新的壁垒被规定在技术贸易壁垒协议和卫生与动植物检疫协议之中。其中,技术贸易壁垒协议规定：进口国有权限制不符合本国PPM
8、s标准的产品进口,但前提条件是不符合这种标准的情形将影响产品的性能；卫生与动植物检疫协议规定：进口国根据其PPMs标准实施贸易限制措施,只能以保护其领域内的动植物或人类生命健康为限。除了被纳入WTO之外,一些多边国际公约也涉及PPMs标准，包括维也纳保护臭氧层公约及其蒙特利尔议定书,此协议要求发达国家于1996年全面禁止氟利昂的排放；为防止气候变暖而订的气候变化框架公约对各国二氧化碳排放量做出了限定；贸易公约和捕鲸条例对捕捉动物的方法做出了规定；而布鲁塞尔控制有毒废料越境转移及其处置公约限制了垃圾的越境污染。可见，将PPMs标准与国际贸易联系在一起有两个方面的意义。从正面来看,它是人类对生产、
9、贸易与环境之间关系的认识不断加深的结果。人类只有地球这一个共同的家园,一国国内产品生产过程中产生的污染会通过海洋、大气等自然及地理因素越境转移,由此引致的臭氧层空洞、全球变暖、水资源紧缺、土地退化、生物多样性减少等等问题，威胁的是全人类的生存。尤其是随着世界经济一体化进程的加快,生产、市场及资本国际化程度的加深,使得人为的污染循环速度大大加快,环境与贸易的关系更加突出,把环境保护纳入贸易发展决策越来越重要。从反面来看,贸易保护主义抬头是PPMs标准与国际贸易结合的重要原因。上世纪80 年代后期到90年代初,新一轮世界贸易自由化的趋势使得贸易透明度进一步提高,关税壁垒及传统非关税壁垒的运用受到越
10、来越严格的限制,各国利用关税和传统非关税方式限制进口的余地已经不大。在这种情况下,贸易保护主义利用WTO中环保例外条款内容本身过于抽象、关键性概念的内涵和外延难以界定、条款的解释存在极大的灵活空间等漏洞,将PPMs标准与国际贸易联系在了一起, PPMs标准逐渐成为整个绿色贸易壁垒的一个重要环节。蒋莉,罗胜利.国际贸易中的PPM 环境标准及其突破J.科技管理研究,2008,(4):113-115.三、PPMs概述和分类PPMs是英文Processing and Production Methods的缩写，PPMs标准是对产品的加工和生产过程所制定的特定环境标准，是在产品投入市场前，对该产品生产加
11、工过程中环境保护状况的技术规范要求。OCED的环境和贸易专家在1997年的一篇研究报告中认为，PPMs这个术语是指产品的生产过程和生产的方法，并将PPMs定义为制造或加工产品的方式以及提取或收取自然资源的方式。它包括两层含义：狭义的PPMs仅指加工和制造产品的方法和程序，它和产品本身紧密相联；而广义的PPMs涉及从原料采集到产品的最后完成的整个方法和过程。当特定产品的PPMs不符合进口国规定的PPMs环境贸易措施时，有关这些产品的国际贸易就要受到限制。岳霄.WTO 框架下PPMs标准相关的问题探析J.国际贸易,2011.OECD根据PPMs对产品最终性能的影响将其分为两类章伟.国际贸易中的PP
12、M法律问题研究D.复旦大学,2009.：一类会影响产品的最终性能，导致该产品的运输销售或使用消费给环境带来污染或伤害消费者健康，被称为与产品相关的PPMs(即product-related PPMs,可简称PR-PPMs)；另一类虽然在生产过程中会破坏生态环境，但不会影响到产品的最终性能，这被称为NPR-PPMs(即non-product-related PPMs,可简称NPR-PPMs)。PR-PPMs影响了产品的物理或者化学性能，该产品的出口会将环境污染或损害带到其他国家，即环境影响会随着产品的贸易而转移。虽然这类问题通常由规定产品标准来解决，但越来越多的国家考虑通过规定生产方式来改变这类
13、产品在使用消费过程中的不利影响。该标准在边境上得到了广泛的应用，典型的是对食品和农产品的PPMs要求，主要的贸易措施形式是贸易限制或禁止。WTO中有关PPMs标准的规定主要体现在1944年修改后的TBT协议和1993年签署的SPS协议中。而NPR-PPMs不影响产品的性能，该产品本身不会给进口国带来环境污染或损害，环境影响不会随产品的贸易而转移。但是一些国家认为，NPR-PPMs虽然只产生生产外部性，但如果其影响到不同领土管辖范围的环境，那么这些NPR-PPMs还是有区别的。例如，生产造成的跨境污染（排放二氧化硫导致邻国酸雨）、危害迁徙物种和共有栖息地、危害全球公域环境等与产生的污染仅限于本国
14、范围内的情况和措施是不一样的。如果威胁到他国的环境，则基于NPR-PPMs采取贸易限制措施是必要的。这就会涉及到WTO规则与MEAS（多边环境协议）之间的冲突与协调，和PRPPMs相比，情况更复杂。四、具体案例与PPMs 问题PPMs作为一个术语出现于GATT中1991年金枪鱼案的专家组报告。在该案中,专家组分析了美国海洋哺乳动物保护法（MMPA）及依据该法对海豚保护而实施的金枪鱼进口数量限制，认为：“第3条（及其注释）所包括的,仅是影响产品本身的措施MMPA规定的是捕金枪鱼要减少顺带对海豚的伤害。不能把这种管理当作实行于金枪鱼产品本身,因为它并不影响作为一种产品的金枪鱼的销售。”在这里,专家
15、组明确区分了针对产品本身的措施与MMPA中针对捕鱼过程中保护海豚的措施,而后者即就是针对产品的生产过程与生产方法（PPMs）的措施。在1994年金枪鱼案中,专家组碰到了同样的问题。对于这两个案件,专家组不仅需要决定对PPMs措施的态度,而且面临几大问题：第一,PPMs措施是否是GATT第3条第4款所指的措施；第二,如果不符合第3条第4款，此种措施能否援引GATT第20条作例外；第三,GATT第20条b项和g项的适用是否有范围限制，即一国能否将自己的环境措施加给他国。在1991年的金枪鱼案中,美国辩称其禁令对本国捕鱼业同样适用,符合第3条第4款,并属于GATT附件九对第3条的注释中所指的措施。但专家组认为第3条第4款只允许对进口产品适用国内质量法规，而不得适用关于PPMs的法规，并裁定“按MMPA规定所采取的管理,并不是按第3条注释所包括的国内管理”。1994年金枪鱼案的专家组对此采取了相同的态度。可见,在这个问题上，专家组都把第3条第4款解释为只对产品本身适用进口国法规,而对PPMs则不得适用。对于第3条第4款中“相同产品”的含义, 专家组认为使用不同PPMs的产品不能作为不同产品对待。对于第20条b项是否有域外效力，专家组在1991年金枪鱼案中采取了模棱两可的态度：一方面
