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1、北京2015年下半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 2、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付3、根据公司法，有限责任公司(
2、非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20%；2年 B30%；3年 C30%；2年 D20%；3年 4、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额5、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。 A0.5%1.0% B0.25%1.0% C0.25%0.5% D0.5%0.75% 6、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。 A6
3、0% B70% C80% D90% 7、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界 8、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C募集期间对认购费用打折 D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 9、我国基金行业的对外开放主要体现为_。
4、 A合资基金管理数量不断增加 B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务 C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 10、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。 A基金托管人的资金运作能力 B基金管理人的投资管理能力 C基金代销机构的宣传能力 D基金管理人的风险控制能力11、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 12、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权
5、债务关系 C：信托关系 D：其他关系 13、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回14、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 15、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 16、证券法中对证券交易所的规定内容不包括_ A：投资者开立证券账户的
6、规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 17、目前，我国证券市场推出的权证为_。 A债权权证和股权权证 B其他权证 C债权权证 D股权权证 18、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 19、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。 A2000万元 B5000万元 C3亿元 D5亿元 20、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披
7、露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 21、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。 A新闻媒介 B证券分析师 C监管机构 D员工 22、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 23、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于2000万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 24、债券与股票的收益率相互影响，表现为_。 A如果市场有
8、效，两者的平均收益率相等 B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 25、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方积极配置基金 D华安现金富利基金 26、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票型基金 27、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 28、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。 A
9、基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 29、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 30、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有为资本决定价格的功能 B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场是投资者套期保值的场所 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 二、多项选择
10、题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 32、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制33、基金投资风险控制的具体措施包括_。 A实行内部监察稽核控制 B采取投资风险管理技术和控制程序 C建立完善的基金投资管理
11、制度、内部风险控制制度 D明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征 34、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。 A持股数量 B基金分红 C份额净值增长率 D已实现收益35、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4 36、目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。 A证券公司 B商业银行 C信托公司 D基金管理公司 37、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 38、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。 A美式权证 B欧式权证 C认沽权证 D百慕大式权证 39、基金销售过程中建
12、立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成 40、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映41、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 42、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。
13、 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会 43、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系44、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 45、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比
14、较基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 46、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 47、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 48、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。 A融资比例 B平均收益率 C浮动利率债券投资情况 D投资组合平均剩余期限 49、以追求资本增值为基本目标，投资于具有
