《黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准
2、则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、以下属于基金销售操作风险的有_。 A向他人提供基金未公开的信息 B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D资金清算交收失误引起的风险 4、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金
3、份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件5、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 6、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。 A基金机构投资者 B中国银监会 C中国证监会 D基金管理公司 7、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金
4、融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 8、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 9、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊 10、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。 A投资人频繁开立、撤销账户的行为 B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C超过约定时间进行资金划付的行为 D反洗钱相关法律法规规定的异常交易11、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约
5、约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日 D不得少于90日 12、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。 A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 13、目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所14、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务
6、的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A长期停牌股票 B暂时停牌股票 C终止上市股票 D特别处理股票 15、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 16、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。 A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B所在
7、国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 17、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。 A2 B3 C4 D5 18、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 19、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收_ A：印花税 B：
8、企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 20、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 21、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。 A普通股的收益要小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 22、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A3 B5 C10 D15 23、2004年6月1日开始实施的_标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A封闭式证券投资基金试点办法 B开放式证券投资基金试点办法 C证券投资基金法
9、 D证券投资基金管理暂行办法 24、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 25、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 26、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 27、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差
10、28、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 29、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 30、基金是一种_投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 32、在我
11、国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人33、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 A100；10 B100；20 C200；10 D200；20 34、1879年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A：股份有限公司法 B：投资基金管理办法 C：投资顾问法 D：投资公司法35、_可采用不同币
12、种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 36、下列哪项不是基金合同需明确的内容_ A基金收益分配原则 B募集基金的目的 C基金交易价格 D基金运作方式 37、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构 38、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 39、开放式基金的价格是以_为基础计算的。 A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少 40、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正
13、具有现代面貌的投资基金，也是第一只_ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金41、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。 A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额 C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 42、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束 D：要考虑基金管理人自身的管理水平 43、当前我
14、国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售44、以下属于自律性组织的是_。 A托管银行 B证券公司 C中国证券业协会 D基金管理公司 45、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。 A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B违规承诺收益或者承担损失 C预测该基金的证券投资业绩 D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 46、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括_ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作 47、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 48、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。 A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用权 49、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是
