第三章特殊交易事项及其监管.

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1、第三章 特殊交易事项及其监管一、单项选择题1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 ( 个交易日 发布公告。A.1B.2C.3D.52、因出现股权分布发生变化导致连续(个交易日不具备上 市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案, 经证券交易所同意其实施。A.10B.15C.20D.253、退市风险警示制度是从 ( 开始实施的。A.2003年 4月 2日B.2003年 4月 3日C.2003年 5月 8日D.2004年 1月 1日4、 ( 实行次交易日起回转交易。A.A 股B.B 股C. 债券D. 权证5、根据深圳证券交易所交易规则的规定,以下 ( 是不能在 深圳证券交易所采

2、用的大宗交易方式。A.B 股单笔交易数量不低于 5万股,或者交易金额不低于 30万 元港币B.A 股单笔交易数量不低于 50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币C. 基金单笔交易数量不低于 300万份, 或者交易金额不低于 300万元人民币D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于 500张 (以人民币 l00元 面额为 1张 或者交易金额不低于 50万元人民币6、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说 法错误的是 ( 。A.2008年 5月推出B. 只能由股份持有者发起出售需求C. 由证券交易所组织专场 D. 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算7、 在上海证券交易所, 无

3、涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下 ( 或当日已成交的最高、 最低价之间自行协商确定。A.5%B.10%C.15%D.30%8、上海证券交易所规定, ( 大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不低于 30万美元。A.A 股B.B 股C. 国债及债券回购D. 基金大宗交易9、上海证券交易所规定, ( 单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币。A.A 股B.B 股C. 国债及债券回购D. 基金大宗交易10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额,合计达到该公司总股本的 ( 及其后每增加 2%时, 证券交易所

4、于该交易日结束后通过交易所网站, 公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A.5%B.l0%C.16%D.20%11、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的 ( 。A.5%B.10%C.15%D.20%12、 ( 依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A. 中国证券监督管理委员会B. 国家外汇管理局C. 中国证券业协会D. 证券交易所13、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 ( 家 境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.414、以下不属于限制证券账户交易的措施是

5、( 。A. 限制卖出指定证券或指定交易品种B. 限制买入指定证券或全部交易品种 (但允许卖出 C. 限制卖出指定证券或全部交易品种 (但允许买入 D. 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种15、连续 3个交易日内日均换手率与前 ( 个交易日的日均换手 率的比值达到 ( 倍, 并且该股票、 封闭式基金连续 3个交易日内 的累计换手率达到 20%的,证券交易所公告该股票交易异常波 动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳证券交易 所是营业部或席位 的名称及其累计买人、卖出金额。A.3, 30B.5, 30C.3, 10D.5, 2016、 ST 股票和 *ST股票连续 3个交易日内日收

6、盘价格涨跌幅偏 离值累计达到 ( 的, 证券交易所公告该股票交易异常波动期间累 计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业 部或席位 的名称及其累计买入、卖出金额。A.5%B.l0%C.15%D.20%17、 固定收益平台报价交易中, 交易商的每笔买卖报价数量为 ( 手或其整数倍,报价按每 ( 手逐一进行成交。A.100, 100B.500, 500C.1 000, 1 000D.5 000, 5 00018、一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且 双边报价对应收益率价差小于 ( 个基点, 单笔报价数量不得低于 ( 手 (1手为 l 000元面值 。A.10, 5

7、 0001B.5, 5 000C.10, 1 000D.10, 50019、一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的 特定固定收益证券进行连续双边报价, 每交易日双边报价中断时 间累计不得超过 ( 。A.10分钟B.30分钟C.60分钟D.1天20、连续 3个交易日内日均换手率与前 5个交易日的日均换手 率的比值达到 30倍,并且该股票、封闭式基金连续 3个交易日 内的累计换手率达到 ( 的, 证券交易所分别公告该股票、 封闭式 基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业 部 (深圳证券交易所是营业部或席位 的名称及其累计买人、 卖出 金额。A.5%B.10%C.15%

8、D.20%21、标的证券除息的,行权价格公式为 ( 。A. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除息日参考价 除息前一 日标的证券开盘价 B. 新行权价格 =行权价格 (标的证券除息 El 参考价 除息前一日 标的证券收盘价 C. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前一 日标的证券收盘价 D. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除息日参考价 除息前一 日标的证券收盘价 22、标的证券除权的,权证的行权价格公式为 ( 。A. 新行权价格 =行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前一日 标的证券收盘价 B. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前一 日标的证

9、券收盘价 C. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前两 目标的证券收盘价 D. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日前一日的参考价 除权前一日标的证券收盘价 23、 某上市公司每 l0股派发现金红利 1.50元, 同时按 l0:5的比 例向现有股东配股,配股价格为 6.40元。若该公司股票在除权 除息日的前收盘价为 11.05元,则除权 (息 报价应为 ( 元。A.9.23B.8.75C.9.40D.10.1324、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的, 以当日该证券最后一笔交易 ( 所有交易的成交量加权平

10、均价 (含最后一笔交易 为收盘价。A. 前 1分钟B. 前 5分钟C. 前 l0分钟D. 前 15分钟25、在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前 ( 个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.2B.3C.5D.1026、 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后, 在 ( 内再次受到深圳证券交易所公开谴责的, 深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月27、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额 (合并报表范围内的公司除外 超过 ( 且占净资产值 ( 以上 (主营业

11、务为担保的公司除外 的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.2 000万元, 50%B.1亿元, 100%C.2 000万元, 100%D.1亿元, 50%28、在深圳证券交易所, ( 是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A. 虚拟匹配量B. 虚拟未匹配量C. 匹配量D. 未匹配量29、在上海证券交易所, ( 是指特定时点不能按照虚拟开盘参 考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A. 虚拟匹配量B. 虚拟未匹配量C. 匹配量D. 未匹配量30、询价交易中,询价方每次可以向 ( 家被询价方询价,被询 价

12、方接受询价时提出的报价采用确定报价。A.2B.3C.4D.531、报价交易中买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价 后, 原报价的交易商于 ( 分钟内确认的, 经固定收益平台验证通 过后成交。A.5B.10C.15D.2032、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不 得超过其证券账户内的 ( 。A. 资产市值B. 可用余额C. 可交易余额D. 可保留余额33、上海证券交易所固定收益平台的交易,自 ( 起开始试行。A.2006年 7月 25日B.2007年 7月 25日C.2007年 6月 25日D.2007年 7月 15日34、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统

13、出现 ( 分钟以上中断。A.5B.10C.15D.20235、以下 ( 不属于证券交易所无法连续交易的情形。A. 证券交易所交易、通信系统出现 10分钟以上中断B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系 统C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情 或成交回报D.10%以上的证券中断交易36、当 ( 以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易 所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形。A.10%B.20%C.30%D.40%37、深圳证券交易所的临时停盘措施:盘中成交价较当日开盘 价首次上涨或下跌达到或超过 ( 时,临时停牌至 14:57。A.20%

14、B.50%C.80%D.90%38、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施 ( 并予以 公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A. 挂牌B. 摘牌C. 停牌D. 特别停牌39、在深圳证券交易所,当 ( 时,收盘价为当日该证券最后一 笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易 。A. 通过集合竞价的方式产生B. 当日有成交的C. 当日无成交D. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的40、公司生产经营活动受到严重影响且预计在 ( 个月以内不能 恢复正常的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.1B.2C.3D.441、对于 ( 由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 A. 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 B. 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C. 债券大宗交易价格D. 专项资产管理计划协议交易价格42、权益类证券大宗交易、债券大宗交易 (除公司债券外 ,协议平台的成交确认时间为每个交易日 ( 。A.9:1511:30B.9:3011:30C.13:0015:27D.15:0015:3043、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与 ( 全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。A. 意向申报B. 定价申报C. 成交申报D. 双边报价44、 ( 要求每笔成交的交易数