2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习

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1、2010 年证券市场基础知识练习（共八章）2010 年证券从业资格考试基础知识习题第一章一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（B ）。A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与（B ）有关的活动而产生的证券。A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是（C ）。A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ A）。A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A ）。A.上市证券和非上市

2、证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（D ）特征。A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（A ）业务。A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于（A ）。A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（D ）。A.20% B.30% C.40% D.50%10.美国的第一个证券交易所是（A ）。A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所

3、 二、多项选择题1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ABD ）。A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC D）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有（ABC ）。A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括（ABC ）。A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构主要包括（ ）。A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括（ ）。A.证券投资者

4、B.证券发行人场。C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过（ABCD ）实现的。A.偿还B.承兑B.贴现D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为（ AB）。A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有（ ABCD）。A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询服务 三、判断题1.证券发行人是资金的供应者。（ ）2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（ ）3.政府发行证券的品种仅限于债券。（ ）4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（）5.我国现行的政府监管

5、机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ ）6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ ）7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（ ）8.迄今为止，我国 N 股基本上是以 ADR 的形式发行的。（ ）9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（ ）10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市（）参考答案：110 BB C AA DB ADA19 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC110 BBABB ABABB2010 年证券从业资格考试基础知识习题第二章一、单项选择题1.（ ）负责

6、证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A.中国证监会B.中国证券业协会（），C.证券交易所D.中国人民银行2.我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券 交易和监管，其核心旨在（）。A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.提供法律保障，提高上市公司质量3.在信托业务中，（ ）应当遵守信托文件的规定，为（ ）的最大利益处理信托事务。A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根据中国证监会股票发行核准程序的

7、规定，股份有限公司的发行申请文件应由 推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（） 的组织形式。A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人6.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提 供中期报告。A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益（）于 2002 年 10 月 22 日发布了证券业从业人员资格管理办法。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务

8、院证券委、国家体改委8.证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。A.10，3B.20，30C.9，35D.9，309.外资参股基金管理公司设立规则的实施时间为（ ）。A.2002 年 6 月 1 日B.2002 年 7 月 1 日C.2001 年 7 月 1 日D.2001 年 6 月 1 日10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上，实 收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）美元。A.2020 亿 50 亿B.3020 亿 100 亿C.2010 亿 100 亿D.3010 亿 100 亿 二、多

9、项选择题1.以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活 动D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易2.中华人民共和国公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司3.中华人民共和国刑法关于公司犯罪的规定有（ ）。A.虚报注册资本与虚假出资罪B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚假财务会计报告罪4.合格的境外机构投资者是指

10、符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。A.联系B.协调C.相互监督D.合作6.信息披露的基本要求是（ ）。A.全面性B.真实性管。C.时效性D.公正性7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。A.地点B.时间C.数量D.价格8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（ ）。A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开9.如发 生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司

11、的股票交易，并要求上市公司立即公 布有关信息。A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（ ）阶段。A.申请B.筹建C.批准D.开业 三、判断题1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（ ）2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可 能较慢，存在时滞。（）3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部 门。（）4.证监会有权要求证券交易所

12、暂停或者恢复上市证券的交易。（ ）5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各 项规则，均可申请成为证券业协会会员。（）6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的 5 日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（ ）7.对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚，但操纵行为受害者的损失 则无法进行赔偿。（）8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监（）9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管 理。（）参考答案：110 BADCB AACBD110 AB

13、C AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD19 BBAAB ABBB2010 年证券从业资格考试基础知识习题第三章一、单项选择题1.如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（ ）股东收回本金。A.晚于B.优先于C.同于D.不确定2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（ ）。A.债券的发行对象B.市场资金供给情况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息 的债券被称为（）。A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券4.浮动利率债券可以回避因（ ）波动而产生的风险。A.债券价

14、格B.通货膨胀C.供求关系D.市场利率5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便6.用于弥补政府预算赤字的国债是（ ）。A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债7.第一笔武士债券是（ ）在 1970 年 12 月发行的。A.世界银行B.亚洲开发银行C.欧洲共同体D.日本财政部8.龙债券具有（ ）的特征。A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券9.按债券利率是否固定分类，可分为（ ）和浮动利率债券。A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券10.在国内发行人民币金融债券始于（ ）年。A.1950B.1952C.1985D.1982二、多项选择题1.以下关于债券的说法，正确的有（ ）。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2.关于债券的特征，下面说法错误的是（ ）。A.偿