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1、登记号项目序号江苏省社会科学基金项目申 请 书项 目 类 别 一般项目 学 科 分 类 政治学 课 题 名 称 江苏省地方政府绩效评估比较研究（六3）课 题 负 责 人 负责人所在单位 大学 填 表 日 期 2011.6.16 江苏省哲学社会科学规划办公室2011年4月申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守江苏省社会科学基金项目管理办法、江苏省社会科学基金项目资助经费管理办法的规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。江苏省哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请者（签章）： 2011 年6
2、月16日填表说明及注意事项一、“项目类别”分为 “重点项目”、“一般项目”、“青年项目”、“自筹经费项目”。二、学科及项目分类依据课题指南及研究内容填写，自选项目请注明。三、资助经费为课题研究的部分资助。经费预算按课题指南中各类课题相关经费额度填写。课题评审时对预算额度有可能进行调整。四、应用对策研究项目要根据社会需求的紧迫性确定完成时限，一般在2年内完成研究任务，其核心观点或重要对策建议须刊登宣传工作动态社科基金成果专刊，才能办理结项手续；基础研究项目一般在2-3年内完成，最终成果为系列论文或专著，最终成果通过匿名通讯鉴定后办理结项手续。除特殊情况外，计划出版的成果须先鉴定后出版，违反规定擅
3、自出版者视为自行终止相关资助协议。五、申请书一律用计算机填写，一式3份（包括1份原件），用A3纸双面印制，中缝装订。活页夹在申请书内。一、数据表课题名称江苏省地方政府绩效评估比较研究负责人姓名性别男民族汉出生日期1957年1月20日行政职务专业职务教授研究专长 政府绩效评估、区域治理最后学历大学本科担任导师硕士生导师所属系统高等院校工作单位联系电话通讯地址（邮编）电子信箱主要 参加者姓 名性别出生年月学历职务研究专长职称工作单位男1954.10研究生处长教育绩效评估研究员男1966.9研究生公共管理、行政法治教授女198012研究生绩效管理、电子政务讲师女1982.12博士研究生行政管理讲师预
4、期成果CDA.专著B.译著C.论文D.研究报告E.工具书F.电脑软件字数50千字申请经费（单位：万元）300预计完成时间2014年9月30日二、课题论证一、本课题省内外研究现状述评及研究意义 1、省内外研究述评绩效管理与绩效评价方法作为一种新型的效率改进和评价技术，成为当今公共管理部门的“管理工具箱”中的一件有力武器。在理论研究方面，赫伯特西蒙等行政学者对行政效率改进和评估提出了非常有益的建议，其主要思想在克拉伦斯里德利和赫伯特西蒙1938年合作出版的市政活动的评价以及西蒙本人1947年出版的管理行为管理组织决策过程的研究中得到了集中体现。西方学者的研究主要集中在对政府绩效的基本性质、公共管理
5、业绩和质量测评、对政府绩效评估价值以及评估体系的研究上。在实践方面，最早可追溯到上个世纪初美国的市政府绩效评估以及40年代开始的绩效预算改革，英国60年代也开始了对公共部门进行生产率测定试点。大规模的政府绩效评估，是20世纪后期，随着新公共管理的兴起而开始的。我国在20世纪90年代初期，绩效评估拓展运用于政府管理。这一时期研究的主要内容是引进、介绍西方的理论和做法。进入新世纪后，政府绩效评估研究逐步受到重视。这一阶段的研究，主要集中在对政府绩效基础理论、西方主要国家的政府绩效评估技术、政府绩效评估价值、地方政府绩效评估指标体系、公共部门政府绩效评估的研究上。目前，我国有三分之一的省份不同程度地
6、探索开展了政府绩效评估工作，形式了各具特色的评估模式。江苏是国内地方政府绩效评估开展较早的省份之一。主要有以公众满意度为主要内容的绩效评估、目标考核为主要内容的绩效评估、以绩效督查考评为主要内容的绩效评估三种基本类型。其中，“万人评政府”的南京模式、“三位一体”（职能目标管理、机关作风建设和综合评议相结合）的南通模式、战略导向型绩效评估的邳州模式最为引人关注。从整个江苏地方政府绩效评估的研究来看，大部分着眼于对地方政府整体绩效评估的总结、梳理和分析，关注点主要集中在对各地评估实践成效的探讨层面，但对评估工具的运用、评估的流程和制度安排、评估成果的应用等还处于初步的探索阶段。2、研究意义（1）为
7、江苏区域的科学发展提供导向监控。通过比较研究，清晰地显示区域经济社会发展与所消耗的人力、物力、财力和时间的比例关系，以改善和优化公共资源配置，推进区域的科学发展。（2）为江苏区域的科学发展引入技术元素。政府绩效评估体现了注重管理的技能与方法、注重管理结果和发展服务行政的公共管理发展趋势，能更好地促进科学发展与实证技能的结合。（3）为江苏打造服务型政府提供合理的评价尺度。从公众、责任、服务、回应、效率的政府绩效评估价值，以及“为民、务实、清廉”的要求，建构江苏地方服务型政府的评价体系。（4）为江苏地方政府绩效评估模式选择提供比照。通过对江苏地方政府绩效评估各种类型、模式的比较分析，探寻并构建符合
8、江苏实际的地方政府绩效评估模式。二、研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点1、主要内容以科学发展观为指导，借鉴西方国家地方政府绩效评估的先进的理念、技术、工具和方法，比较、分析国内特别是江苏地方政府绩效评估成功经验，提炼概括地方政府绩效评估的江苏的特质，选择符合江苏实际的政府绩效评估新模式，增加和选择全面推进江苏经济社会发展的新动力和新路径。课题拟以江苏为主要研究背景和考察对象，从9个方面入手：西方地方政府绩效评估进程与中国启示。地方政府绩效评估的分类与比较研究。地方政府绩效评估的个案研究。地方政府绩效评估指标体系设置与修正。地方政府绩效评估主体多元化与评估机制创新研究。地方政府网
9、站绩效评估研究。地方政府绩效评估成果应用路径与效用研究。地方政府绩效评估组织体系重构研究。地方政府绩效评估的推进设想与政策建议。2、基本思路和方法（1）本课题研究的基本思路本课题的研究，从对地方政府的实际行为进行全面的衡量和评估比较分析入手，将注意力集中于地方政府行为所产生的政治产品，以及由此形成的分门别类的指标体系。本课题将在对江苏地方政府绩效评估发展过程的疏理和个案比较的基础上，探索符合江苏实际的地方政府绩效评估的价值、维度、指标体系、主体选择以及实现路径。（2）本课题研究方法比较分析方法。横向比较：对同时期的两种及其以上地方绩效评估进行比较，获得对所比较的对象异同的认识。纵向比较：对不同
10、时期的政府绩效评估进行比较，了解其如何发展变化的。通过比较分析，探析地方政府绩效评估的一般规律。成本-效益分析方法、成本-效率分析方法。将此种方法运用到课题研究，可以对地方政府成本与收益有一个比较恰当的评价，旨在地方降低政府成本，提高政府效率。元评估设计分析方法。即对地方政府绩效评估设计的设计，以此可以通过对地方政府绩效评估体系本身某些规律和特征的分析与评估，发现那些必然的、经常出现的缺陷并提出相应的策略来控制、消除，减少地方政府绩效评估的误区。3、重点难点（1）绩效评估主体选择。如果政府绩效评估主体与客体重合同一，会由于利益相容，降低评估结论公正程度。地方政府绩效评估中选择什么样的评估主体特
11、别重要，要让民众真正成为评估主体，大力发展第三方评估。（2）政府绩效与社会建设成本之间关系的把握。政府绩效必须考虑政府成本的限定和约束。社会建设常常具有非市场性的特点，价格机制失效会使得投入和产生难以度量，社会建设的最终产品贡献的程度很难有一个确定的计量标准，这也是社会管理创新的难点之一。（3）绩效评估结果的运用。地方政府绩效评估成果运用，常常与提拔任用、年终奖金联系起来，绩效成果优秀者更易获得提拔和奖励的机会。问题在于，如何使得结果运用公平公正，让评估奖惩的激励作用真正发挥出来。（4）从绩效评估到绩效管理转向。部分市、县政府构建绩效评估体系的实际操作中，严重忽视了地方政府绩效管理的整体过程。
12、要遵循“过程导向”的管理理念，既重视结果，又重视过程，对地方政府的整个管理过程进行追踪和控制，根据各部门反馈的信息来确保地方政府目标的实现。4、主要观点（1）完善地方政府绩效评估制度安排。“运动式”评估造成地方政府绩效管理缺乏持续性，不同部门和地区的评估随意性大。要依法明确地方政府绩效评估和管理的评估价值、主体、流程、奖惩、成果运用等，促使地方政府绩效的健康发展、科学推进。（2）更加注重地方性政策评价。江苏地方政府总体上对地方政府公共政策专项的专业性评价较少。除去地方政府总体政策评价的统一性、综合性、客观性之外，还要对各部门政策进行评估，将评估结果反映到相应政策的调整上。问卷设计要尽可能避免信
13、息不对称的问题。（3）确立评估标准的公民导向。公民导向要求政府绩效评估以公民为中心，以评估推动形成政府责任的机制。以公民满意为终极标准，地方政府绩效评估中要在更大范围进行政府顾客满意度调查，将提升顾客满意度作为政府绩效目标。（4）重视绩效评估的管理过程。绩效管理是地方政府走向效益化和效能化的有效工具，地方政府要形成一套适合自己并能持续发展的绩效管理过程体系，包括：绩效指标的设定、绩效实施的辅导和跟踪、绩效结果的评估、绩效状况的改进。（5）重视社会建设的政府绩效评价指标选取和权重设定。要建立能够衡量一个区域和谐度的指标体系：包括GDP在内的经济指标体系；行政满意度为主的政治指标体系；反映公共服务
14、、公共产品供应公平、均等程度的社会指标体系；以环境保护为主的环境指标体系；根据社会管理创新的需要赋予各个指标的权重，以加权平均数作为社会和谐度指数。三、主要对策建议或理论创新之处（1）将新的研究方法引入研究。运用结构方程分析模型，设定地方政府绩效评估指标，运用新的评估工具和方法，通过实证调研，验证各个指标在政府绩效体系中的权重，从而为地方政府绩效评估建构科学的、可操作性的指标体系。在一定程度上，扬弃规范化研究的演绎性和不可实证性。（2）构建地方政府绩效管理的制度基础。地方政府绩效评估面临着制度稀缺的体制性障碍，本课题试图通过对地方政府绩效管理的比较分析，结合江苏地方政府绩效管理实际，探索绩效评估管理的制度基础。（3）注重地方政府绩效评估的战略导向。在地方政府绩效评估中，要综合考虑内外顾客的需求以及准确界定地方自身优势、劣势、机遇的基础上，将政府绩效评估与政府的战略目标计划、责任、结果紧密结合起来。四、前期相关研究成果和主要参考文献1、前期相关成果
