证券交易 总10套第4套

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1、（据说上期命中率 80%）2011 年 9 月证券从业资格考试考前押题 证券交易 总 10 套第 4 套证券交易 总 10 套第 4 套一单选题01：以下不属于证券交易所会员权利的有（ ） 。A：参加会员大会B：对证券交易所事务的提议权和表决权C：参与收益分配D：按规定转让交易席位02：关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（） 。A：营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B：营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D：客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，

2、可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等03：下列属于定向资产管理业务标的的是（） 。A：房屋B：土地C：古董D：证券投资基金份额04：股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（） 。A：附权股B：含权股C：除权股D：复权股05：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（） 。A：清算B：交收C：成交D：结算06：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A：1B：2 C：3D：407：通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。A：不等于B：等于C：大于D：小于08：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控

3、系统中设置相应的（） ，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A：风险预警指标B：风险监控阀值C：敏感性指标D：风险测量阀值09：将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（） 。A：募集方式B：证券发行主体的不同C：证券所代表的权利性质D：是否在证券交易所挂牌交易10：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ） 。A：3 000 万元B：5 000 万元C：1 亿元D：2 亿元11：买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。A：小于B：大于C：小于等于D：大于等于12：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券

4、的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A：3B：6C：10D：1513：买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。 A：价格优先B：货银对付C：公平公正D：时间优先14：委托指令根据（ ） ，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A：买卖证券的方向B：委托价格限制C：委托订单的数量D：委托时效限制15：内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言

5、，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。A：公司 2 名监事发生变动B：公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产C：公司的经营政策或经营范围发生重大变化D：公司的股权结构发生重大变化16：2010 年 1 月 22 日， （ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A：证券公司监督管理条例 B：证券公司融资融券业务试点管理办法C：融资融券交易风险揭示书D：关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见17：下列关于股票基金的说法中，错误的是（） 。A：按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B：投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C：具有变现性强、流动

6、性强的特点D：管理严格18：下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（） 。A：股票清仓时，股票所能获得的出售价值B：股票的清算价值应高于账面价值C：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D：公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19：在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（） 。A：能成交者予以成交B：不能成交者等待机会成交C：部分成交者则让剩余部分继续等待D：当日未成交者自动进入次日集合竞价20：下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A：1 天B：3 天C：7 天D：14 天21：下列各项中，不属予记账式

7、债券的特征是（） 。A：发行效率高B：交易风险大C：可记名、挂失D：交易手续简便22：下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（） 。A：买卖对象为上市证券B：主要收入为佣金收入C：证券公司都有自营资格D：证券专营机构进行自营业务应符合一定条件23：下列证券交易所的说法中，错误的是（） 。A：在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B：经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C：沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D：只有交易所的会员才能在交易所中进行交易24：下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（） 。A：与他人串通，以

8、事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券25：下列属于自营业务特点的是（） 。A：客户资料的保密性B：客户指令的权威性C：交易行为的自主性D： 业务对象的广泛性26：上海证券交易所规定 B 股交易的申报价格最小变动单位为（ ） 。A：0.01 元人民币B：0.001 元人民币C：0.01 港元D：0.001 美元27：以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（） 。A：买人（S）B：买人（B ）C：卖出（S）D：卖出

9、（B）28：在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（） 。A：储蓄国债（电子式）B：赤字国债C：凭证式国债D：特种国债29：债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（） 。A：可分离型与非分离型B：独立型与分离型C：可分型与不可分型D：独立型与非独立型30：客户用于 l 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ） 。A：只能有 l 个B：可以有 2 个C：可以有 3 个D：可以有 4 个31：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。A：“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B：“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C：“

10、董事会 投资决策机构自营业务部门”的三级体制D：“董事会投资决策部门”的二级体制32：经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记33：ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位 )的名称及其累计买入、卖出金额。A：15B：l7C：19D：20 34：目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（ ）个品种。A：4B：8C：9D：1135：报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量

11、为（ ）手或其整数倍，报价按每（ ）手逐一进行成交。A：100，100B：500，500C：1 000，1 000D：5 000，5 00036：证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A：1 倍以上 3 倍以下B：1 倍以上 5 倍以下C：1 倍以上 10 倍以下D：1 倍以上 l5 倍以下37：以下关于委托单的说法，不正确的是（ ） 。A：具有与委托合同相同的法律效力B：具备委托合同应具备的主要内容C：明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限

12、的义务D：明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份38：柜台交易的转让价格一般由（）报出。A：投资者B：证券公司C： 证券交易所D：中国证监会39：每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。A：1B：2C：3D：440：在（ ） ，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A：认知阶段B：情感阶段 C：犹豫阶段D：最终行为阶段41：（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A：风险提示书B：证券交易委托代理协议C：客户须知D：客户交

13、易结算资金银行存管协议书 42：我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ） 。A：2005 年 5 月底B：2005 年 4 月底C：2006 年 5 月底D：2006 年 4 月底43：证券登记按（ ）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A：证券种类B：证券数量C：性质D：程序44：证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：15 日B：30 日C：60 日D：4 个月45：开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。A：储蓄账户B

14、：证券账户C：结算账户D：基金账户46：自营业务投资运作的最高管理机构是（ ） 。A：董事会B：股东大会C：投资决策机构D：自营业务部门47：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A：1B：2C：3D：448：网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。A：2B：3C：1D：449：某投资者于 2008 年 10 月 17 日在沪市买入 2 手 X 国债( 该国债的起息日是 6 月 14 日，按年付息，票面利率为 11.83)，成交价 l32.75 元，则已计息天数为（） 。A：123 天B：l

15、24 天C：126 天D：127 天50：1992 年年初，人民币特种股票即 B 股最先在（ ）证券交易上市。A：上海B：深圳C：香港D：纽约51：（ ）最重要的功能在于发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A：自动传真B：电子信箱C：手机短信D：邮寄服务52：在深圳证券交易所， （）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：匹配量D：未匹配量53：根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法 ，证券结算风险基金总额上限为（ ） 。A：10 亿元B：20 亿元C：30 亿

16、元D：50 亿元 54：从内容上看，权证具有（ ）的性质。A：期权B：所有权C：约定交易D：远期交易55：上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有（ ） 。A：申请材料送交日为 T5 日前B：向证券交易所提交公告申请日为 T1 日前C：公告刊登日为 T 日D：最后交易日为 T+5 日56：证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（ ）进行报价。A：月收益率B：季度收益率C：年收益率D：加权平均收益率57：证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。A：发行价格B：净值C：市值D：面值58：深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ） 。A：50%B：100%C：30%D：150%59：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ） 。A：5B：10C：15D：20