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1、一、判断题1、(错)任何自然人和法人在同一证券交易所都可开立两个以上的同一类型证券账户。2、(对)当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。3、(错)证券自营业务是指上市公司以营利为目的以自己的资金和账户买卖证券的行为。4、(错)根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。5、(对)市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。6、(对)证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。7、(错)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。8、(对)在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。9、(错)在我国，
2、证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。10、(对)净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。11、(对)网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。12、(对)结算参与人被认定为高风险的，中国结算公司将提高其最低结算备付金限额。13、(对)我国证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。14、(错)结算参与人资金交收账户的资金被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。15、(对)投资者在买卖证券之前，应对准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。16、(对)证券回转交易是指投资者买入证券确认成交后，在交收之前卖出的交易。17、(错)我国已经
3、在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。18、(对)定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。19、(错)只有以国债和公司债券为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。20、(对)在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。21、(错)证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。22、(对)证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。23、(错)当天全天停牌的证券，深交所综合协议交易平台可接受其有关申报。24、(错)只有原STAQ系统挂牌的公司才可在代办股份转让系统进行股份转让。25、(错)上市公司最近一个会计年度的股
4、东权益为负，将冠以“*ST”字样。26、(错)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。27、(错)证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。28、(错)债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。29、(错)目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。30、(错)在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量.。31、(对)除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。32、(对)交易设施不足造成交易不能正常进行是证券经纪业务的技术风险之一。33、(对)证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次。34
5、、(对)证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。35、(对)客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。36、(错)根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。37、(对)对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。38、(对)证券登记结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。39、(错)个人开立证券交易账户时，须存入与买入100股股票价格等值的资金。40、(对)集合竞价的所有交易以同一价格成交。41、(错)目前我国的股票交易包括证券交所的集中交易和银行间的柜台交易。42、(对)已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网
6、上申购。43、(对)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。44、(错)债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。45、(错)股卖出申报，必须是股及其整数倍。46、(错)目前，所有证券公司在进行经纪业务时，都可以为客户进行融资和融券。47、(对)投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。48、(对)证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。49、(对)证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。50、(对)目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。51、(错)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。52、(对)提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。53、
7、(错)所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。54、(错)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。55、(错)金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。56、(对)我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。57、(错)投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。58、(对)证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。59、(错)分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。60、(对)信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。61、(错)上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。62、(错)证券公司从事自
8、营业务时，必须同时拥有资金和证券。63、(对)现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易。不允许转托管。64、(对)在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。65、(对)证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。66、(对)持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。67、(对)集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。68、(对)进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。69、(错)各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。70、(对)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。二、单选题：（在括号里写答案A/
9、B/C/D， 35分）1、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（D）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购2、以5元作为佣金的收取起点不适用于（D）。A、上海证券交易所上市的A股 B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金 D、B股3、证券经纪业务营销的关键环节是（C）。A、目标市场选择 B、营销渠道选择 C、客户促成D、客户关系建立4、下列不属于证券经纪业务特点的是（A）。A、交易物的不变性 B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性5、债券买断式回购交易也称（B）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购6
10、、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（D）。A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误7、证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%8、目前我国投资者的资金账户一般是在（A）开立。A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司9、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（A）。A、100股B、500股C、1000股D、1500股10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（D）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率11、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（D）。A、股票买卖B、
11、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购12、金融期权交易中进行流通转让的对象是（B）。A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约13、在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易14、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（C）。A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行15、格式化询价是指参与者必须按照（C）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人16、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（B）。A、证券与资金管理分离B、券商
12、托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合17、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（A）不属于禁止行为。A、建立专用自营账户 B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营18、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（C）天。A、30B、61C、91D、36019、开立证券账户应坚持（A）原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性20、下列不属于委托人权利的是（D）。A、自由选择经纪商 B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托21、证券公司申请设立证券营业部应当
13、向(D )报批。A、中国人民银行B、国务院C、工商行政管理部门D、中国证监会22、证券经纪商和客户之间的关系是(C)。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约23、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从(A )中提取。A、每年的税后利润 B、资本公积金 C、每年的税前利润 D、以前年度未分配利润24、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的(D )。A、正式会员 B、临时会员 C、普通会员 D、特别会员25、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(B)证券账户。A、一级 B、二级C、三级 D、初始26、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一
14、般不经过(D)。A、营业部电脑系统 B、交易所电脑主机 C、营业部终端处理机 D、场内交易员27、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(B )。A、当日开盘价 B、该证券发行价C、零 D、开盘价与发行价的均值28、( C )可以在权证失效日之前任何交易日行权。A、看涨期权 B、看跌期权 C、美式权证D、欧式权证29、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(B)申报。A、金额B、份额 C、时间 D、数量30、新股竞价发行方式的最大缺陷是(D )。A、广泛的市场性 B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性 D、股价的被操纵性31、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为(C )。A、131802 B、131803 C、131804 D、13180532、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经(D)批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券交易所 C、证券登记结算机构 D、中国证监会33、以下不属于证券自营业务禁止行为的有(B)。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务34、可转债自发行之日起(B)
