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1、第八章 非关税壁垒措施,第一节 非关税壁垒概述 第二节 非关税壁垒的主要种类 第三节 非关税壁垒的贸易效应,第一节 非关税壁垒概述,一、非关税壁垒的涵义 二、非关税壁垒的特点 三、非关税壁垒的作用,一、非关税壁垒的涵义,非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，简称NTBs）是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。 它可分为直接和间接两大类。 前者指进口国直接规定商品进口的数量和金额。 后者指进口国未直接规定商品进口的数量和金额，而是利用行政机制，对进口商品制定苛刻的条例和技术标准，间接地限制商品的进口。,二、非关税壁垒的特点,（一）非关税壁垒比关税壁垒 更具有灵活性和时效性 （二）
2、非关税壁垒比关税壁垒 更具有有效性和直接性 （三）非关税壁垒比关税壁垒 更具有隐蔽性和歧视性,非关税壁垒的灵活性和时效性,关税税率的制定一般必须通过立法程序，并且具有一定的连续性。 其缺乏随意性和灵活性。 而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段。 制定、改变和调整迅速、简便，在限制进口上具有更大的灵活性和时效性。,非关税壁垒的有效性和直接性,关税壁垒是通过征收高额关税，提高商品的成本和价格，间接地达到限制进口的目的。在限制进口量方面有一定的弹性。 非关税壁垒措施是对进口量的直接限制，如进口配额。这种方法在限制进口方面更加直接，在限制进口量方面是刚性措施。,非关税壁垒的隐蔽性和歧视性,关税税
3、率一般以海关税则的形式公布于众，依法执行，具有公开性。 非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和程序， 可以根据外国出口商的具体特征，制定有针对性措施。,三、非关税壁垒的作用,（一）对发达国家的作用 （二）对发展中国家的作用,（一）对发达国家的作用,对于发达国家来说，设置非关税壁垒的主要目的是为了保持其经济优势地位： 1、作为防御性武器，限制外国商品进口，保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门。 2、作为国际贸易谈判的砝码，逼迫对方妥协让步，争夺国际市场。 3、作为对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的工具。,（二）对发展中国家的作用,对于发展中国家来说，设置非
4、关税壁垒的主要目的和作用在于： 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。 3、发展民族经济，摆脱发达国家对本国经济的控制和剥削。,非关税壁垒的主要种类,一、进口配额制 二、“自动”出口配额制 三、进口许可证制 四、外汇管制 五、进出口的国家垄断 六、歧视性政府采购政策 七、最低限价制和禁止进口,八、海关壁垒 九、进口押金制 十、国内税 十一、技术性贸易壁垒 十二、进口替代管理目录 十三、本地成份要求 十四、进口贸易制裁,一、进口配额制,含义： 进口配额（Import Quota）又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的
5、数量或者金额加以直接限制。 在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额的不准进口，或者征收较高的关税或罚款后才能进口。 分为绝对配额、关税配额,（一）绝对配额,含义： 绝对配额（Absolute Quota）是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限量，达到这个额数后就不准进口。 按照配额使用范围可分为： 全球配额和国别配额,1、全球配额,全球配额（Global Quota，Unallocated Quota）是适用世界范围的绝对配额，对来自任何国家和地区的商品一律适用。 具体实施是根据先来后到，用完为止 全球配额在分配和使用上难以贯彻国别政策。,2、国别配额,国别配额（C
6、ountry Quota）是在总配额内按国别或地区分配给固定的配额。 实行国别配额可以使进口国根据其与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的额度。 国别政策具有很强的选择性和歧视性。 国别配额可分为自主配额和协议配额。,（1） 自主配额,自主配额（Autonomous Quota）又称单方面配额（Unilateral Quota），是由进口国家完全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。 自主配额由进口国自行制定，容易因配额分配差异引起某些出口国家和地区的不满或报复。,（2）协议配额,协议配额（Agreement Quota）是由进口国和出口国政府或民间团体之
7、间通过协议来确定配额。 由于协议配额是双方协商决定的，通常不会引起出口方的反感和报复，因而较易执行。,（二）关税配额,关税配额（Tariff Quota）是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税或征收附加税，或者罚款。 依据一定的税率确定的配额。,关税配额与绝对配额的区别,关税配额与绝对配额的主要区别在于： 1、有无进口最高限量。绝对配额有最高进口数额；关税配额没有进口最高限量。 2、控制机智差异。绝对配额是单纯的数量控制；关税配额是数量控制和价格控制并用,二“自动”出口配额制,含义： “自动”出
8、口配额制（Voluntary Export Quota）又称“自动”限制出口（Voluntary Restriction of Export），是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。,出口配额与进口配额的区别,1、从配额的控制方面看，进口配额制是由进口国直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口配额制则是由出口国直接控制配额，限制一些商品对指定进口国的出口； 2、从配额的表现形式看，“自动”出口配额制表面上是自愿的，实际上带有明显的强制性。 3、从配额的影响范围看，进口配额制通常应用于一国
9、大多数供给者的进口，而“自动”配额制仅应用于几个甚至一个特定的出口者，具有明显的选择性； 4、从配额的适用年限看，进口配额制通常为1年，而“自动”出口配额制往往为3年。,自动”出口配额制的两种形式,（一） 非协定的“自动”出口配额 它是指出口国并未受到国际协定的约束，而是迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。 （二） 协定的“自动”出口配额 它是指进出口双方通过谈判，签订“自动限制协定”，或“有秩序销售协定”，以规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制，自动限制商品的出口。,自动”出口配额制的产生和推广,“自动”出口配额制最早出
10、现于20世纪50年代的美日纺织品贸易中。 到了60、70年代，随着关贸总协定以及相关的国际多边贸易协定对缔约方的约束不断加强，一些大国为了避免公开和直接违反协定的有关规定，越来越多地采用“自动”出口配额制这种政策工具。“自动“出口配额的范围从纺织、钢铁、小汽车扩大到彩电、电子元件、船舶，甚至涉及到一些农产品如苹果、肉类、奶酪等。 发展中国家的“自动”限制则主要是对发达国家出口的纺织、钢铁、鞋类等。,三、进口许可证制,含义： 进口许可证制（Import License System）是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。 对进口实行“申请-审批-颁证”的管理制
11、度。,进口许可证制的种类,（一） 有定额的进口许可证 这种许可证由进口国预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对每笔进口货物发给一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放 （二） 无定额的进口许可证 这种许可证预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。由于这种许可证的发放权完全由进口国主管部门掌握，没有公开的标准，因此更具有隐蔽性，给正常的国际贸易带来困难。,四、 外汇管制,外汇管制（Foreign Exchange Control）又称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制
12、度。 在外汇管制下，1、出口商必须把他们出口所得的外汇收入按官定汇率卖给外汇管理机构。2、出口商也必须在外汇管理机关按官定汇率申请购买外汇。3、外汇在该国禁止自由买卖。本国货币的携出入境也受到严格的限制。,外汇管制的种类,（一）数量性外汇管制 （二）成本性外汇管制 （三）混合性外汇管制 （四）利润汇出管制,（一）数量性外汇管制,数量性外汇管制，是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。 一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。,（二）成本性外汇管制,成本性外汇管制，是指国家外汇管理机构对外汇买
13、卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。 所谓复汇率制（System of Multiple Exchange Rates）又称多重汇率制，是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个以上。 其目的是利用汇率的差别来限制和鼓励某些商品的进口和出口。,（三）混合性外汇管制,混合性外汇管制，是指同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响和控制商品进出口。,（四）利润汇出管制,所谓利润汇出限制，是指国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管制。如对利润汇出征收高额税收，或通过拖延批准利润汇出时间表来限制利润汇出等。,五、进出口的国家垄断,进出口的国
14、家垄断（State Monopoly）又称国营贸易（State Trade），是指对外贸易中某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。 经营这些受国家专控或垄断的商品的企业，称为国营贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。,国家垄断的进出口商品种类：,第一类是烟酒，主要是财政目的。 第二类是农产品，主要是扶助产业目的。美国是实行农产品垄断经营的典型国家。 第三类是军火，国家安全和世界和平，受到大多数国家的专控。 第四类是石油。它是一国的经济命脉，因此出口家和进口国都对石油贸易进行垄断经营。,六、歧视性的政府采购政策,歧视性的政府采购政策（Di
15、scriminatory Government Procurement Policy）是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。 这种政策实际上是歧视外国商品，起到了限制进口的作用。,七、最低限价制和禁止进口,最低限价制（Minimum Price）是指一国政府规定某种商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这一标准就加征进口附加税，或禁止进口。 禁止进口（Prohibitive Import）是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品的进口。,八、海关壁垒,含义： 海关壁垒（Customs Bar
16、riers）是指通过对进口商品到岸后履行繁杂的手续来限制进口的一种措施。 海关除正常的征税外，还可以通过对进口商品的监督管理、利用法律条文的弹性以及海关人员一定程度的相机行事的权力造成对进口的阻碍。,海关壁垒的种类,（一） 繁琐的海关程序， 进口商品在经过海关时一般要经过非常繁琐的清关手续。 （二） 专断的海关估价制度，原本是海关为了征收关税而确定进口商品价格的制度，但在实践中经常被用作一种限制进口的非关税壁垒措施。 （三） 武断的商品归类，有些国家往往利用税则归类，故意把某些进口商品归在较高税率的税目中，征收高税。 （四）复杂的商品查验，设置了非常复杂的查验过程，拖长商品过关时间。,九、进口押金制,进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。 这种制度无疑加重了进口商的资金负担，起到了限制进口的作用。,十、国内税,某些国家通过征收国内税，对国内外商品实行不同的征税方法和税率，增加了进口商品的纳税负担，削弱其
