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1、中信建投证券有限责任公司 经纪业务管理标准化条例培训,经管委业务管理部 2009年2月,经纪业务管理标准化条例培训,第一部分 经纪业务管理标准化条例说明 第二部分 经纪业务管理标准化条例介绍,第一部分 经纪业务管理标准化条例说明,一、背景情况 二、主要内容 三、标准化条例的解释,经纪业务管理标准化条例说明 一、背景情况,（一）监管政策变化 1、三方存管制度的实施 2、账户清理和规范 3、投资者教育相关管理规范 4、客户交易行为监管 5、限制交易规定 6、新出台的客户委托代理交易协议 7、交易所会员管理办法和监管规定,经纪业务管理标准化条例说明 一、背景情况,（二）在原华夏证券标准化条例基础上形
2、成： 1、营业部内部管理办法（试行） 2、柜台业务标准化管理条例 3、B股业务标准化管理条例 4、债券业务标准化管理条例 5、开放式基金业务标准化条例 6、网上交易业务标准化管理条例 7、集中交易标准化管理条例 8、其他业务管理条例,经纪业务管理标准化条例说明 一、背景情况,（三）业务变化及新增业务需要规范 1、权证业务 2、期货IB业务 3、质押式回购业务 4、代办股份转让业务 5、融资融券业务,经纪业务管理标准化条例说明 一、背景情况,（四）公司内部管理的变化 1、营业部组织架构与岗位设置变化 2、公司总部内部管理部门和职能的变化 3、交易系统变化（金证系统） 4、 B股等内部流程已得到优
3、化,经纪业务管理标准化条例说明 一、背景情况,（五）组织修订 1、原经纪管理部组织 2、征求营业部意见 3、与相关部门沟通一致 4、法律合规部和风险管理部审核,经纪业务管理标准化条例说明 二、主要内容,总体架构 第一部分 经纪系统内部管理架构 第二部分 业务管理标准化条例 第三部分 流程管理标准化条例 第四部分 主要业务标准化流程图,经纪业务管理标准化条例说明 二、主要内容,第二部分 业务管理标准化条例 1、交易系统操作权限管理标准化条例(刘夏） 2、交易系统参数设置管理标准化条例(刘夏） 3、印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法） 4、新业务申请标准化条例（不讲） 5、差错处理标准化条
4、例 6、客户回访管理标准化条例(刘夏） 7、客户投诉管理标准化条例(客户投诉及纠纷管理标准化条例) 8、客户账户分类及交易行为管理标准化条例(客户交易行为及自律协同标准化条例) 9、投资者教育工作标准化条例 10、客户档案管理标准化条例 11、营业网点搬迁改造管理标准化条例（不讲） 12、突发事件应急处置标准化条例 13、安全保卫管理标准化条例 14、客户分类管理标准化条例（新增）,经纪业务管理标准化条例说明 二、主要内容,第三部分 流程管理标准化条例 1、实时证券登记业务标准化条例 2、客户资金账户管理标准化条例（已经完成修订） 3、柜台委托业务标准化条例 4、权证业务标准化条例 5、大宗交
5、易业务标准化条例（已经修订完成） （刘夏） 6、B股业务标准化条例 7、债券业务标准化条例（正在修订） 8、开放式基金业务标准化条例（正在修订） 9、协助司法查询、执行业务标准化管理条例 10、网上交易业务标准化条例 11、为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）标准化条例（即将修订） 12、代办股份转让业务标准化条例（即将增加） 13、融资融券业务标准化条例（等待政策出台后进行修订并出台）,经纪业务管理标准化条例说明 二、主要内容,第四部分 主要业务标准化流程图 共98个流程,经纪业务管理标准化条例说明 三、标准化条例的解释,解释权 交易清算部实时证券登记业务标准化条例 法律合规部协助司法查询
6、、执行业务标准化条例、客户交易行为及自律系统标准化条例（自律协同）、客户投诉及纠纷管理标准化条例（客户纠纷） 经管委业务管理部 其他条例,经纪业务管理标准化条例介绍,印章管理标准化条例 （营业部业务印章管理办法）,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,目录 第一章 总则 第二章 业务印章的规格、用途 第三章 业务印章的申请、刻制 第四章 业务印章的颁领、启用 第五章 业务印章的保管和使用 第六章 业务印章的登记和停用 第七章 罚则 第八章 附则 修订说明 1.规范业务印章的使用范围； 2.明确业务印章保管、使用、交接等应履行的手
7、续 3.新增违规使用业务印章的罚则；,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,一、营业部印章的种类 营业部公章、财务专用章、业务印章 营业部公章由公司统一保管，具体参照中信建投证券有限责任公司印章管理办法的相关规定。 营业部财务专用章由营业部财务人员保管，具体参见中信建投证券有限责任公司财务印章管理办法的相关管理规定。 营业部的业务章由营业部根据业务需要指定营业部人员保管和使用，并适用本条例。 特别说明： 营业部业务印章主要用于营业部具体业务往来及业务工作需要。 公司经纪业务管理委员会业务管理部设立特殊用印事项审批员，负责审核营业
8、部特别用印事项。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,二、营业部业务印章的种类： 实时登记业务专用章 开户业务专用章 柜台业务专用章 B股业务存、取款专用章。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,三、营业部业务印章的申请、刻制、启用 1.营业部实时登记业务专用章由总公司交易清算部统一刻制，其他部门不得擅自刻制，参见交易清算部下发的中信建投证券有限责任公司实时登记业务操作指引。 2.营业部需用开户业务专用章、柜台业务专用章、B股业务存、取款专用章等业务专用章应向
9、所属管理总部、中心营业部提出刻制申请；公司各直属营业部需用业务用章应向公司经管委业务管理部提出申请，经批准后，由印章分级主管部门（经管委业务管理部、管理总部或中心营业部）负责制发。 3.业务印章主管部门从刻制单位领取业务印章时，须查验业务印章是否有被使用痕迹；需要查验印模的，应用蓝色印油试印。 4.业务印章的颁发日即为启用日。 5.业务印章的使用领用时应办理交接手续，交接手续应存档。印章的保管人即为责任人。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,四、营业部业务印章的使用 1.实时登记业务专用章营业部用于办理深圳实时登记业务。 2
10、.开户业务专用章，用于为客户办理开、销户业务及签订开、销户相关合同专用。 3.柜台业务专用章 ，用于营业部办理柜台相关业务，包括涉及资金账户的柜台业务、基金销售等基金相关业务，债券业务，B股业务，在出具交割单、对账单、公司内部的系统测试报告等情况下使用。 4. B股业务存、取款专用章，用于客户B股业务票据转账。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,五、营业部业务印章使用中注意事项 1.营业部业务印章不能用于对外签署合同、与营业部存在利益、权属关系的相关文件。 2.“柜台业务专用章（1）”可以有部分特殊用途，但需要盖章的文件需要
11、上报经管委业务管理部业务印章审核人员，经审核同意后方可使用。 3.业务印章由指定的专门保管人专管专用，印章保管人作为实际用印人必须对用印内容的真实性、一致性、合规性负责，并应坚持“随用随取、用完即收”的原则。 4.业务印章原则上不得携带外出使用。确因工作需要，需将印章带出单位使用的，必须经营业部负责人批准，由印章保管人亲自到场监印，并在用印审批单备注上写明外出使用的时间、地点、原因、用印人。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,六、“柜台业务专用章（1）” 特殊用印事项应履行的审批登记手续： （一）营业部在公司内部上报的文件和
12、定期向当地监管部门报送的业务报表，应根据公文管理暂行办法等相关规定，由主办人填写用印审批单，经营业部负责人审批，报营业部负责人签字同意后方可用印； （二）司法、税务、证券监管等执法机关要求营业部协助查询客户资料或协助冻结、执行客户资产的，营业部应根据协助司法查询、执行业务标准化条例等相关规定，应通过NOTES向公司经管委业务管理部履行报批手续，并填写用印审批单报营业部负责人签字同意后方可用印； （三）营业部向中国证监会及其派出机构、中国人民银行、中国证券业协会以及各地证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算公司等行业监管部门、行业自律组织、其他行政管理部门提交报告及材料时，对方同意营业部使用业
13、务印章报送的，营业部应先将对外报送的全部材料通过NOTES向经管委业务管理部报批，由经管委业务管理部特殊用印事项审批员审核，原则上应当日审核完毕，重大事项应两日内审核完毕，营业部须填写用印审批单报营业部经理签字同意后，方可对外提供；各营业部不得在未经公司经管委业务管理部审核的前提下，以书面、传真、电子邮件等方式向行业监管部门、行业自律组织、其他行政管理部门报送任何材料。 “柜台业务专用章（1）” 实行使用、保管相分离制度，其印章保管人必须认真审核用印材料审批手续是否完备，要求用印人提供经营业部负责人签字的用印审批单，并要求用印人履行用印登记手续，填写用印登记表，同时必须保留用印材料的复印件。用
14、印时，印章保管人应在现场监督用印，用印完毕后，应立即收回印章，妥善保管。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,七、营业部业务印章的保管、登记、停用 业务印章的保管 （一）营业部各业务印章由营业部指定专人保管，未经批准不得擅自委托他人代管。 （二）印章保管人领用印章必须填写业务印章交接单（附件一）、印章管理情况登记表（附件二），并签署合规用印承诺书（附件三）；印章管理情况登记表中有关业务印章保管人的交接记录应连续，即：印章交接登记中的“移交人”必须为前次登记的“接收人”，“接收人”应对印章保管期内的用印行为承担责任，“接收人”移
15、交印章时未按规定办理交接登记手续的，应对移交之后的用印行为承担连带责任。 （三）印章的保管必须安全可靠，印章应保管在安全的设施内，保管人不得随意放置。 （四）印章保管人应及时清洗印章，确保印章清晰，印章发生损坏、损毁时，应及时上报，申请报废重新制作。 （五）印章保管人发现审批人越权审批，应拒绝用印并及时向上级主管部门（经管委业务管理部、管理总部或中心营业部）报告。 业务印章的登记 营业部非常规用印业务，必须根据进行登记，用印审批单（附件四）、用印登记表（附件五）及用印材料复印件，统一由印章保管人妥善保存，随时备查，并在每年1月份整理上年度材料，交营业部档案管理人员存档，印章保管人在年度期间移交
16、印章的，应同时将保管期内的上述材料交营业部档案管理人员存档。 业务印章的停用 （一）由于原业务印章字迹模糊或毁损、机构终止或更名、业务终止或业务内容的变化等原因，致使业务印章失效的，应停止使用。停止使用业务印章，营业部相关部门应写出印章停用说明，报管理总部（或中心营业部）的业务印章主管部门审核。经批准后，报经管委业务管理部备案，进行封存和销毁。 （二）停用业务印章的封存由印章使用部门和管理总部（或中心营业部）共同进行，并在封条上加盖骑缝章。停用业务印章的销毁由管理总部（或中心营业部）印章主管部门进行，并指定专人对印章的封存和销毁进行监督。,经纪业务管理标准化条例介绍 第二部分 业务管理标准化条例 印章管理标准化条例（营业部业务印章管理办法）,八、对下列违反本办法的行为，将视情节轻重，对相关机构、相关负责人予以处罚。 （一）印章保管人未妥善保管印章，导致印章被盗用或丢失的； （二）印章保管人违反业务操作程序，或未根据本办法规定履行审批程序，擅自用印的； （三）印章保管人
