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1、承销押题卷二（题目）单选题(1) 下列关于资产支持证券的表述，错误的是（） 。A、资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式B、资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额C、定向发行资产支持证券必须进行信用评级。D、2005 年，国家开发银行和中国建设银行在银行间债券市场发行了首批资产支持证券(2) 外资股发行中,国际推介的主要工作不包括()。A、向机构投资者发送预定邀请函 ,并询查定价区间B、散发或送达配售信息备忘录和招股文件C、实施国际分销D、发行人及相关专业机构进行宣讲推介(3) 关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是
2、 ()。A、保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B、证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格C、保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作D、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见(4) 需要在首次公开发行股票招股说明书做出声明的不包括（） 。A、公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整B、中国证监会、其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证C、投资者若
3、对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问D、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险(5) 下列关于公司收购融资的表述，错误的是（） 。A、银行贷款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式，速度快，但筹资成本高 B、通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金 C、在多种融资方式中，收购公司一般应首先选用内部自有资金 D、由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资、筹资成本较低，并保证了公司的控制权 (6) 下列有关可转换公司债券的担保的表述中,错误的是()。A、以保证方式提供担保的,应
4、当为连带责任担保B、最近一期末经审计的净资产超过人民币 15 亿元的,可不提供担保C、发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保D、可以提供部分担保(7) 中国证监会制定了上市公司股东发行可交换债券试行规定 ，于( )予以公布并执行。A、2007 年 7 月 1 日B、2007 年 10 月 17 日C、2008 年 7 月 1 日D、2008 年 10 月 17 日(8) 发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为 7 名,同意票数达到() 票为通过。A、7B、5C、4D、6(9) 下列关于企业在创业板发行条件的表述，错误的有（） 。A、发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的
5、股份有限公司 B、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 500 万元，且持续增长 C、最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，且不存在弥补亏损 D、发行后股本总额不少于 3000 万元 (10) 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响，应作（） 。A、标记B、特殊说明C、重大事项提示D、更改(11) 假设某股份有限公司成立于 2006 年 9 月 10 日,发起人甲某认购公司股份 200 万股,为公司的小股东,2007 年 12 月 15 日公司向社会公开发行 A 股 10000 万股,2008
6、年 1 月 5 日,公司股票在证券交易所挂牌交易,下列关于公司上市后甲某在公司成立时认购的股份转让的表述,正确的是()。A、2009 年 1 月 5 日后方可以转让B、2008 年 1 月 5 日后方可以转让C、2010 年 12 月 15 日后方可以转让D、2009 年 9 月 10 日后方可以转让(12) 根据证券发行上市保荐业务管理办法,保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。A、1B、12C、3D、6(13) 并购重组委员会由专业人员组成，人数不多于（） 。 A、10 名B、15 名C、25 名D、35 名(14)
7、 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（） 。A、募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后 6 个月内有效，特殊情况下可由发行人申请适当延长B、发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应在媒体上公开刊登或变相公开刊登C、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后 4 个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。D、发行人应当在定期报告中详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况(15) 资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的 ()评定价值。A、净资产值B、账面净值C、账面原值D、可
8、变现价值(16) 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（） 。A、募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后 6 个月内有效B、发行人应在发行前 25 个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊C、发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露D、发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过 3 个月(17) 上市公司配股的,配股缴款期限为()交易日。A、7 个B、3 个C、2 个D、5 个(18) 下列关于首次公开发行股票制度的表述中,错误的是 ()。A、发行
9、公告与招股意向书披露前 ,禁止发行人以任何方式与询价对象沟通发行价格B、向网下投资者配售股份的比例(不考虑回拨)可设为本次发售股份的 65%C、若存在老股转让,在老股转让后 ,发行人的实际控制人不得发生变更D、主承销商可以自主推荐 5 至 10 名个人投资者与机构投资者一起作为询价对象参与网下询价配售(19) 核准制与行政审批制相比，错误的是（ ） 。A、在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映了投资者的需求。B、在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。C、由企业根据市场运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要D、在
10、选择企业和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任(20) 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（） 。A、企业债券 B、公司债券 C、金融债券 D、融资券 (21) 下列有关可转换公司债券的担保的表述中,错误的是 ()。A、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保B、最近一期末经审计的净资产超过人民币 15 亿元的,可不提供担保C、发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保D、可以提供部分担保(22) 申请发行可交换公司债券应满足的条件是，本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的( )，且应当将预备用于交
11、换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A、60%B、70%C、80%D、90%(23) 以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是 ()。A、除金融类企业外，募集资金使用项目可以为持有交易性金融资产和可供出刊的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资B、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C、募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响D、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(24) 在股份制改组的会计报表审计阶段，假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性属于以下哪种风险（）
12、。A、操作风险 B、控制风险 C、检查风险 D、固有风险 (25) 我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于（ ） 。A、证监会B、银监会C、证券交易所D、中国登记结算公司(26) 所谓 ( )，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。A、企业债券B、特殊公司债券C、可转换公司债券D、可交换公司债券(27) 下列关于股份有限公司设立原则的表述,错误的是()。A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则B、股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度C、证券公司的设立须经中国证监会批准D、以募集方式设立股份
13、有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件(28) 内地企业申请在香港创业板发行上市的，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（） ，不包括例外情况。A、600 万港元 B、1000 万港元 C、2000 万港元 D、3000 万港元 (29) 采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。A、公开说明书B、信息备忘录C、招股说明书摘要D、招股章程(30) 企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。A、证监会 B、中国人民银行 C、证券交易所 D、证券业协会 (31) 根据中国证监会的有关规定，公开发行证券的公司信息披露规范不包括（） 。A、内容
14、与格式准则B、编报规则C、规范问答D、附录和备查文件(32) 在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。A、2000B、1500C、500D、1000(33) 可交换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后方可交换为预备交换的股票。A、6B、12C、24D、36(34) 可转换公司债券的期限最短为()。A、4 年B、3 年C、5 年D、1 年(35) 企业股份制改组中,下列关于土地使用权处置的表述错误的是 ()。A、评估并非必经程序,可直接协议作价入股B、国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,界定为国家股C、国家以租赁方式将土地
15、使用权交给股份有限公司,定期收取租金D、可由拟上市公司自行缴纳出让金 ,取得土地使用权(36) 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（） ，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A、5% B、7% C、10% D、15% (37) 可转换公司债券流通面值少于（ ）时，在上市公司发布相关公告三个交易日后交易所停止其可转换公司债券的交易。A、5000 万元B、3000 万元C、1 亿元D、1000 万元(38) 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（） 。A、发行人应在发行前 510 个工作日内，将
16、募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊B、募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括募集说明书全文各部分的主要内容C、募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇D、募集说明书摘要必须要忠实于募集说明书全文的内容，不得有与全文相矛盾之处(39) 下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是()。A、股份的设质是指将依法可以转让的股份质押，设定质权B、股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记C、质押合同自登记之日起生效D、股份出质后可以转让(40) 拟进行管理层收购的上市公司，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（ ）的独立董事同意。A、1/2 以上B、2/3 以上C、1/3 以上D、3/4 以上(41) 在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A、证券交易所 B、证券业协会 C、中国证监会 D、证监会派出机构 (42) 保荐机构应当自持续督导工作结束后 10 个工作日内向中国证监会、 （）报送“保荐总结报告书” 。A、中国人民银行B、证券交易所C、
