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1、公共经济学,西安建筑科技大学管理学院 占绍文 ,参考书,美鲍德威威迪逊，公共部门经济学，邓力平主译，2000 樊勇明 杜莉，公共经济学（MPA公共管理硕士）， 复旦大学出版社 ，2001 黄有光，福利经济学，中国友谊出版社，1991 阿马蒂亚森，伦理学与经济学，商务印书馆，2000 杰克逊（Jackson，P.）主编 郭庆旺等译 ，公共部门经济学前沿问题 朱柏铭、王雍君、高培勇等主编的都可以。,第一章 公共经济学的基础,具体问题,外部性：污染、环境、交通拥挤、小区安装太阳能热水器 公共政策：禁鞭、公交优先 医疗体制改革 法律执行难：叫卖判决书 义务教育、教育的公平性 集体选择：投票、选举、村民
2、自治（个人偏好的加总） 公用事业民营化：民营消防队见火不救 权利的界定、侵权与保护：黑衣人介入深圳物管纠纷 公用事业定价：出租车应该收取空驶费吗？深圳停车场收费 核心：政府应不应该介入、应该以怎样的方式介入,主要理论,福利经济学、伦理学 公平和正义、功利主义、权利至上主义、评价政策的标准、生活的目的和意义 公共产品与外部性 政府的本质、公共品筹资 公共选择 集体选择的困境、阿罗不可能、利益集团 公共财政 最优税收、收税与收费 信息经济学 信息不对称下的行为和制度、政府规制的限制、激励 竞争与市场 竞争与市场的实质、竞争是一个发现的过程 规制理论 政府对经济的干预、效率损失,要求具体掌握的主要内
3、容有这些,1、作为公共经济学的主要方法论基础有哪些？ 2、市场经济发展对人们观点的变化产是哪些主要影响，早期市场经济与现代市场经济有什么异同点？ 3、政府经济职能的定位依据如何？发展变化趋势怎样？ 4、中国政府的机构改革与公共经济学相关理论存在着什么样的关系。 5、中外政府经济职能定位会有什么不同，反映在公共支出与公共收入又有什么区别。,问题导向的思考：10个基本问题,1、实证分析开规范分析在公共经济学中运用的意义： 公共经济学的研究自然既离不开实证分析，也离不开规范分析。通过实证分析可能提示出公共经济学中最基本的效率、公平、福利的增加与损失等范畴与原理。而规范分析可以给处理公平与效率的关系，
4、公共产品供给实施主体，政府在市场经济中作用的定位等问题以明确的答案。,2、什么是演绎方法与归纳方法？,演绎方法的标准是：理论是否能够容纳或包含更多的经验内容。经验内容越多，越具有可检验性（证伪性），从而越是较好的或进步的理论。归纳方法的标准准则是：理论与经验证据是否最相符合，即理论越是符合经验证据就概率越高，从而就越好。按照这一标准，一个理论所对应或包含的事实或经验内容越少，其概率就越高；相反，事实越多，其中可能与理论不相符的部分也就越多，从而理论的概率越低。这与演绎方法的标准正好相反。演绎方法认为经验内容越多，理论的概率越低，越能证伪，理论的科学成份越高；而归纳方法则认为经验内容越少，理论的
5、概率越高，越能证实，理论也就越好。,3、博弈论在公共经济学中的应用,公共经济学作为主要研究政府行为方式的科学，它的研究涉及到人与人之间相互影响，社会集团与集团之间的相互合作，相互交易等问题，这一系列的“相互”加到一起就构成了我们通常所说的经济关系、生产关系或社会关系。在一个经济社会中，每个人，每个集团，每个阶层都有自己的特殊利益，都想通过自己的某种行动谋取自身利益的最大化。,作为公共经济学其出发点是要使社会福利（利益）达到最大化，在利益最大化的同时又不影响公共产品生产和供给的效率，它就要处理好在一定量的资源状况的合理配置问题，我们的政策制定者应该用博弈论的观点来看待这些问题，考虑解决你有政策别
6、人有对策的问题；你要想使自己的政策有效，就必须充分考虑到别人可能采取的各种对策，以使你的政策本身符合纳什均衡的要求，这样才能达到预期的效果。人们不能认为人为自己的利益而努力这是件坏事，你该做的只是要想出更好的办法与他博弈。要承认博弈对方为自己利益而奋斗的平等权利，而不是简单地付诸道义，幻想他能自动退出利益的角逐。,4、从利己主义到利他主义的调整,囚徒乙,囚徒甲,坦 白,抵 赖,坦 白,抵 赖,4、从利己主义到利他主义的调整,当每个个人都以自己利益最大化为原则来行事时，将使所有的人都蒙受损失，其结果被称为零和对策（Zero Sum game）或纳什均衡（ash equalibrium）。 公共选
7、择学派的经济学家奥尔森认为，由于集体行动的结果是一种公共产品，集体中的每一个经济人都具有“搭便车”的动机，而不会为集体的共同利益采取行动，从而使集体行动陷入困境。,要组织成功的集体行动，必须具备如下四个条件 ：第一在拥有潜在共同利益的人们之间，必须有一套行之有效的奖惩规则，或是“有选择性的激励”，它要求对集团的每一个成员区别对待，赏罚分明，以此来超越集体行动的障碍。第二拥有一致潜在利益的人数必须足够地少，从而一方面可相对地增大个人参与集体行动的预期收益，另一方面可降低奖惩制度的实施成本。第三拥有潜在共同利益的个人之间进行的交互行为是重复博弈，只要他们有足够的再次交易的机会。第四必须拥有领袖人物
8、，其勇气与献身精神是唤起人们的共同潜在利益的意识，激发起人们参与集体行动之热情的重要条件。在利益一致的前提下，利益或预期收益量上的差异或曰不对称，通常构成领袖们“奉献”的动机，同时也有一些领袖人物具有与众不同的效用函数，他似乎更看重精神上的需求。,作为传统经济学假设的利已主义，越来越受到了现代经济理论的挑战，至少认为利已主义对人的行为的假设是不完整的，现代经济学，尤其是公共经济学更加倾向于将利已主义与利他主义统一起来，嫌犯的两难选择就是有力的说明。 现代经济学家所认为当个人从自身的利益出发，认识到了采取集体行动的潜在或预期收益时，分散的个人行动才有可能汇聚成为集体行动。这时利益主体之间是一种正
9、和博弈。,博弈论概念,博弈论Game Theory 又名对策论，游戏论。研究各博弈参与主体在其行为相互依存、相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题的理论。 博弈结构Structure of a Game ： 博弈参与者Player个人或机构。 假定参与者都是机智而理性的。 策略Strategy行为的过程。 假定博奕参与者知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。 支付Payoff策略的结果。 博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付矩阵Payoff matrix。,5、影响经济人行为的成本因素和收益因素,（1）C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d) 式中
10、 C1交易成本，它由所消耗的人力r、物力w和财力c所决定： C2心理成本，它由机会主义行为被查处的概率p、发生次数q和惩罚强度d所决定。 意识形态的影响主要体现在C2上，即具有不同意识形态资本的人对p和d的主观评价不同，从而有不同的C2和不同的总成本C。从另一个角度来看，博弈对手拥有意识形态资本的多少，将直接决定他采取机会主义行为的概率，从而对自己的C1产生影响，只是这不是从自己这一方面能加以有效控制的，属于外生变量，但据此可以对C1做出预期。,（2）经济人行为的收益函数可表示为： R = f (s,m) 式中：s物质因素； m精神因素。 意识形态的影响主要体现在s和m上，即具有不同意识形态资
11、本的人对s和m的主观评价不同，从而有不同的R。 我们这里所讲的意识形态是人们的价值观念、受教育的程度、思想水平、文化水平等综合，是人的一种精神素质。,6、如何处理好公平与效率的关系,处理好公平与效率的关系是政府宏观调控的重要经济目标，抽象地讲公平与效率的关系究竟如何，存在着很多种不同的观点。我们这里只从政府宏观调控的角度来讲公平与效率的关系问题。 公平，它是指如何处理社会经济活动中各种利益关系，也就是所谓合理分配。效率，它是指人们工作所消耗的劳动量与所获得的劳动成果的比率。在处理公平与效率的关系时，我们必须坚持效率优先，兼顾公平。效率优先兼顾公平不能简单地理解为将公平从属于效率，只能表明提高效
12、率是实现公平的物质保障，而公平是提高效率的社会环境。（国富与民富的问题）,7、货币的边际效用问题,边际效用递减规律在用来分析货币边际效用递减上，表现为货币边际效用在穷人与富人间的不同，应该说在市场经济条件下对分析生产、分配等问题也有一定的启发作用。 货币边际效用不同表明政府应该加强宏观调控，缩小贫富之间的差异，使生产和消费达到两旺。,8、帕累托最佳条件,帕累托效率常常被作为评价资源配置合意性的标准。 资源配置最优的精确定义：任何政策的改变都不可能在不使任何人的情况变坏的情况下使某个人的环境变好。 如果资源的重新配置不使任何其他人状况更坏而至少使一个人状态更好的变化，被称为帕累托改进。 消费效率
13、条件：,9、委托代理关系及代理成本,委托代理关系被定义为一种契约关系。在这种契约下，一个或一些人（委托人）授权另一个人（代理人）为实现委托人的利益而从事某些活动，其中包括授予代理人某些决策权力。 委托代理关系产生的首要原因是资本所有权与控制权的分离。但是，代理关系并不必然导致代理问题（agency problem）。代理问题的核心是动力问题。如果代理人的效用函数与委托人的效用函数完全一致，则不会引发代理问题。因此，代理问题的产生还依赖于另一个条件，即代理人与委托人的效用函数的不一致性。,由于委托人与代理人目标函数的不一致性，这就很难避免代理人利用委托人的授权从事与委托人的根本利益不相一致的活动
14、，从而导致委托人利益的损失。这种损失便被视为所有权与控制权分离下的“代理成本”，它包括：（1）向代理人支付的薪金、资金等费用；（2）代理人为追求非货币物品所导致的企业成本上升和利润减少；（3）由代理人的决策与委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。,一般来说，契约越是完整、明晰，越能约束代理人的机会主义行为，代理成本就越低，但也会带来更高的约束成本。代理成本和约束成本之间存在此消彼长的替代关系。这种替代关系就有可能使委托人在它们之间进行选择，调整约束强度。,10、经济学与经济政策的关系,芝加哥大学：并不试图成为政府的参谋，对经济运行献计献策，它们关注的是经济如何运行。经
15、济系统和生物系统同样复杂，最好不要轻易地去干扰它。 哈佛大学：如何控制经济，如何影响经济。经济学要为政策服务，我们可以像改造自然那样改造社会。,政府,企业,家庭,提供生产要素,提供产品和服务,征税,补贴,征税,转移支付,公共部门 收益成本和公平正义,私人部门 收益最大化,社会的经济运行图,出现垄断怎么办？ 出现冲突怎么办？欺骗、搭便车、犯罪 出现贫富不均怎么办？什么原因导致的贫富不均,政府出面。 建立机构、耗费成本、筹集资金。 政府本身也可能以解决这些问题为借口追求自身的利益。,纯粹市场经济的缺陷,谁来界定和保护产权？ 垄断 天然垄断、由于竞争力而形成的垄断、行政垄断 信息不对称 公共产品 某
16、些需求可能对人有害（由谁判断？） 毒品、无规则的过度的赌博、色情、食用野生动物 竞争造成的社会不公 起点尽量公平、过程公平，但最终结果不公平（造成不公平的主要原因是什么） 人类的短视 成熟的市场经济需要一个健康的公民社会作为支撑。,偷窃的囚徒困境,A,B,无政府状态，原始的自然状态，霍布斯式的自然状态,立宪式契约，集体行为 产权制度及其实施是一种公共产品。,如何实现合作？,博弈的次数 博弈者的数量 对非合作行为进行的惩罚 教育或宗教，对自利行为前提的修正,国家的出现,人类社会的存在有赖于一套人人同意的规则的确立。这套规则包括基本的产权制度和人身保障制度。它们以及在它们基础上衍生出来的派生物就是国家，它们实质上是公共产品。 在小规模的社会中，更可能出现自愿遵循行为约束或自愿提供公共物品的情形，这种自愿遵循的行为依赖于“非正式制度”，如宗教、文化、习惯、道德。它们可以通过人们的自愿服从发生作用，其成本也更加低廉。但是，随着社会规模的扩大，人数的增加，它们可
