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1、1知识产权与企业制度选择的多样性摘要 企业作为节约交易费用的制度选择，产权结构对企业内部和外部交易费用的影响是至关重要的，因而一般认为，资本在企业制度中居于首要地位。但在知识经济条件下，由于知识产权出现了一些新特点，企业制度的选择也相应地发生了多样性的变化。 关键词 企业制度；产权；知识产权；交易费用 一、产权与企业制度 根据科斯定理，在存在交易费用的前提下，产权是重要的。产权的界定是经济效率的决定性条件。由于交易费用的普遍存在，产权的界定必须明晰，否则就很难有提高经济效率的动因，著名的公有地悲剧就是很好的说明。所以，现代企业理论首先认为企业存在的必要性在于交易费用的节约，用一种非市场的制度代
2、替市场制度，以更有效地组织生产。 所以， “如果存在分工经济而又没有交易费用，则分工可以通过最终产品和中间产品的市场来组织，并不需要企业制度。 ”“没有交易费用，便没有企业经济。最终产品生产与中间产品生产间的分工经济是企业经济存在的必要但非充分条件。”1 张五常发展了科斯的企业理论，他指出，企业是用劳动市场取代产品市场，而不是用非市场制度来取代市场。 企业理论在解释了企业为什么出现后，下一个要解决的问题是什么样的产权结构对企业是有效率的，这也是企业理论最重要的贡献。阿尔钦和德姆塞茨 20世纪 70 年代提出的剩余权理论和后来的委托代理理论、信息理论、博弈理论都对企业的产权结构安排作出了理论揭示
3、，其核心就是“资本雇佣劳动”是最有效的产权结构制度。所以，杨小凯提出“如果交易费用因产品和要素而异，则剩余权结构，对于均衡和帕累托最优的确定，是十分重要的。 ”并且，古典企业向现代企业的演变的表现是产权结构的变化， “剩余索取权”与“监督其他要素的权利”的分离 2。随着知识经济的兴起和知识作用的加强，也有人提出了知识雇佣资本的命题。这一命题尚缺乏有力的经济理论、特别是主流企业理论的支持，但反映了当代知识经济条件下，企业产权出现了一些新特点。 二、知识产权在企业产权结构中的重要性 在当代，知识产权成为十分重要的财产权利，甚至是关键性的核心资本。知识经济的产权基础是以个人为主的知识产权。这样，人力
4、资本的作用就越来越重要。以人才为核心的知识产权的结构安排变得十分重要。企业的知识产权结构最优安排按照现代企业理论应是掌握核心技术的关键人员同股东一起分享企业的剩余权，包括剩余索取权和剩余控制权。这是因为，知识产权的定价和价值测度的交易效率很低，根据产权经济学的一般原理，让拥有知识产权的一方当老板，雇佣交易效率相对较高的资本和劳动，可以节省由于产权不清造成的外生交易费用（但会增加内生交易费用） ，因而是有效率的产权安排。 “具有公共性同时又具有可保密性的资产成为知识资产” 。 “知识产权又被称为易逝产权”3。知识产权区别于一般产权的主要之处是其具有人身性的特点，其权利内容是人身权和财产权的混合，
5、其标的往往也是有形物和无形物的混合，并且当今知识产权的邻接权和衍生权在不断扩大和延伸，抽象内容不断增加，例如近年引起关注的角色化和角2色权问题。正如杨小凯所说，由于新技术因分工演进而出现，因此，财产的使用权、获利权和转让权可能与财产的载体相分离。他提出了如下命题“界定和行使产权的效率水平影响现有市场数目。如果界定和行使某种产品产权的效率水平足够低，则不会有该产品的市场。 ”4 并且，知识产权的财产权利与载体相分离的特点使其在产权经济学上具有交易更方便的特点，但产生了资本化的困难，也就是直接定价比较困难，因而间接定价成为最优。知识产权的人身特点和易逝性特点决定了在知识经济条件下企业产权结构的重要
6、性。首先，知识产权的信息比有形资本的信息难以观察和确定，信息不对称更明显，根据使信息较少和难以观察的一方获得企业剩余权的理论，使知识产权获得企业剩余权是必要的。其次，企业产权的不可替代性增强，除一部分知识产权外（主要是法律明确界定的那一部分）外，大量的知识产权都与特定的人联系在一起，一般难以转让和退出，如果人离开了企业，那么，企业就有可能就不存在了，不象有形资本那样容易相互替代。再次，由于知识产权还具有价值的易变化性，如果单纯地用知识产权获得企业剩余权，容易产生知识产权“搭便车”搭有形资本的便车的行为。最后，从法律上看，如果企业破产，由于是有限责任，知识产权难以流动，要承担责任是很困难的，对债
7、权人不利。 三、企业制度选择的多样性 知识产权越来越重要，这一发展趋势表明，企业制度的选择必须反映这些新的发展才能合乎“企业的出现是节约交易费用的需要”的本质要求。因此企业制度的安排应当是多样性的。 首先，现代公司制不一定是最主要的制度选择，其法人治理结构也不是万能的，主要缺点是制度成本过高，适合于大企业的组织，对于刚刚起步的中小企业来说，有相当的局限性。中国民营经济快速发展和民营企业的家族化特点就是很好的证明。有研究表明，家族化是一部分民营企业发展成为大企业的重要原因。这类企业可采取灵活的形式，如个人独资制、个人与个人或个人与法人的合伙制、股份制等 5。与此相关联，有一个值得讨论的问题是，随
8、着网络的发达和网络经济的发展，很多大企业，特别是上市公司的控制权越来越分散，用脚投票越来越明显。传统的观点是：企业财产的基础是私有的，但从产权结构上看，企业的产权结构是按照民主程序，以“委员会”的方式组成的，因而属于集体产权。集体产权结构的特点在于企业有关资源配置的决策是集体作出的，而不是有单个人决定。在这个意义上，我们把现代西方股份制企业产权结果看作是集体的，而不是私有的 6。 这里产权结构的组织不能改变企业的性质。实际上， “股东代表大会”不会代表未出席的中小股东，只能代表自己，之所以出席是由于用手投票的交易费用小于“用脚投票” ，中小股东则“用脚投票”来维护股东权利，代替出席股东会议。所
9、谓现代公司的治理有双重的约束和激励，大股东的直接用手投票和监督；小股东的用脚投票。如果把这种产权结构看成是集体的，那也是以财产私有为基础，市场自我选择的（如果用权力来安排，则不会有效） 。这是一种“按份共有”而非模糊为一个集体的共同共有的产权，只要产权是属人的，总能利用市场机制选择合适的产权结构。 其次，灵活的企业制度选择是知识产权实现的自然要求。中小企业制度可能更有利于鼓励创新和知识产权的实现。虽然实现知识产权的形式有多种，但是，3知识产权最重要的实现形式依然是企业制度，同时企业制度也是一种重要的保护知识产权的形式。 “企业制度通过改进知识产权的定价效率，起着类似于专利法的作用。按照间接定价
10、理论，保护结社自由和企业剩余权的立法是经济发展的动力。 ”7 产权一方面可以在市场上通过直接交易来直接实现，另一方面可以用组织企业的形式来间接实现。市场竞争是保护知识产权的重要手段。良好的市场竞争可以减少机会主义行为，提高交易的可靠性，根据博弈理论，多次博弈使参与方在考虑自己的最大利益的同时也考虑对手的利益，可以建立长久的信用关系。 知识产权的实现还有赖于资本市场的发展，主要是风险资本市场和股票市场。创业时需要风险资本的支持，创业完成后需要资本市场的消化。劳动力的自由流动和选择职业的自由是实现和保护知识产权的必要条件。自由的资本市场也是必要条件。 再次，知识雇佣资本和劳动是不是最具有效率的产权
11、制度安排呢？按照现代企业理论的一般逻辑是顺理成章的，但实际上，不能简单认为知识雇佣劳动和资本就是有效的，因为“在网络经济的现实中，生产过程的这一风险（初期亏损及沉没成本）大部分是由资本而不是劳动来承担的” 。 “主要是资本而非劳动在生产过程中承担着创新的风险，并且作为第一个因素进入资本定价模型”8。因此，企业制度的安排要靠市场自发的创新和技术的进步来进行选择，因而具有选择的丰富性和灵活性。 注释 1 杨小凯.专业化与经济组织.中国社会科学出版社，1997.222。 236 张军.现代产权经济学.上海三联书店，上海人民出版社,1994.220，84，20。 457 杨小凯，张永生.新兴古典经济学和超边际分析.中国人民大学出版社，2000.246，221，249。 8 汪丁丁.记住未来.社会科学文献出版社，2001.154。
