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1、1罗伯特.默顿：站在巨人肩上的巨人平生简介罗伯特金默顿(robert king merton)，美国著名的社会学家，科学社会学的奠基人和结构功能主义流派的代表性人物之一。1910 年 7 月 4 日出生于美国费城南部的一个平民家庭。1931 年获坦普尔(temple)大学学士学位，尔后进入享誉世界的哈佛大学，师从著名社会学家 p.a.索罗金、t.帕森斯和科学史家 g.a.l.萨尔顿。1936 年获得社会学博士学位后留校任教 3 年。1939 年至 1941年间在图兰恩(tulane)大学工作，先后任副教授、教授和社会学系主任。1941年默顿去了哥伦比亚大学，在那里度过了他此后全部的社会学生涯，
2、并先后担任过哥伦比亚大学社会学系的系主任、应用社会研究所副所长、美国社会学协会主席(1956-1957)、美国东部社会学协会主席(1968-1969)、美国科学社会学研究会主席(1975-1976)、社会科学研究院院长(1975)等职。1979 年在哥伦比亚大学退休并荣膺特殊服务教授和荣誉退休教授。2003 年 2 月 23 日在纽约逝世，享年 92岁。主要学术成果和荣誉默顿一生著述极为丰富，先后出版过 20 多部著作，发表过 200 多篇论文，而编辑的论著达上百篇（本）之多，其学术成果先后有 17500 次被公开发表的各种科学、社会科学、人文学科类的文章所引用。其代表性的著作有：十七世纪英格
3、兰的科学、技术与社会 （19381970） 、 大众信念(1946)、 社会理论和社会结构 （19491968） 、 在巨人的肩膀上 （1965） 、 论理论社会学（1967） 、 科学社会学 （1973） 、 社会学的矛盾选择及其他文集(1976)、科学社会学：片断回忆(1979)、 社会研究与从事专门职业(1982)等。作为世界杰出的社会学家，默顿一生获得过许多荣誉。他不仅是美国社会学界荣获“国家科学奖章”的第一人，而且也是著名的罗素塞奇(russell sage)基金会的三位杰出社会科学家中的一员和美国社会学界中少有的几位科学院院士之一。同时，他还是美国教育科学院院士、文理研究院院士、英
4、国和瑞典皇家科学院外籍院士。站在巨人肩上的默顿2003 年 2 月 23 日，对于从事社会科学尤其是社会学研究的学者来说，这是一个令人悲伤的日子。当代社会学界的泰斗、科学社会学的先驱者罗伯特金默顿在经历了与六种癌症的顽强抗争后，走过了他充满智慧的 92 年人生旅程，在留给人们无限的精神财富的同时永远地离开了他所毕生追求和挚爱的社会学事业。“如果说我能够看的更远，那是因为我站在巨人的肩上” 。这句源自牛顿的格言是默顿 1965 年撰写的站在巨人的肩上一书的主题。他花了 23 年的时间2收集了该书用到的奇闻轶事。虽然这本书可能不是默顿最著名的一本著作，但它也算得上是默顿最特殊的一本书了。它的出版为
5、默顿在科学界赢得了广泛的声誉，以至于人们现在还普遍认为默顿不仅是一位卓越的社会学家，也是一位科学巨人。曾经是默顿学生，现任哥伦比亚大学教务长兼人事部主任的乔纳森科尔(jonathan r. cole)回忆说，在一次“社会结构分析”的课堂上，默顿曾经做的一次非正式的调查，调查的内容是让学生估计他的身高。默顿实际身高为 6 英尺1 英寸，但结果所有的学生都高估了他的身高许多，足见默顿所具有的魅力和威信。然而，面对人们的种种颂扬，默顿却淡然处之。用他自己的话来说，由于人们对科学家的推崇，往往把他们去人格化了，有时候甚至是偶像化了。对此，默顿认为一个公正的态度是应该把他们看做人，而不是神，因为巨人也是
6、处于人们不可避免的各种社会关系之中，承受着方方面面的压力和体验着形形色色激情的人。默顿自己就是如此看待巨人的，正是站在巨人的肩上，默顿创建了他富有特色的经验功能主义、中层理论学说和科学社会学的思想，并为我们提供了大量现代社会学上广泛采用的新概念。可以说，那些想要从事社会学甚至社会科学研究的人都要站在默顿的肩上，从他的思想中吸取足够的养分才能理解社会学的真谛。功能分析：理论解释与方法运用的融合功能分析被当代许多社会学者认为是解释社会研究材料最有成就和最有前途的一种分析方法，它初步形成于 20 世纪 30、40 年代，60 年代后发展成为西方社会学中的主流方法，且至今在社会学方法论中占有极为重要的
7、地位。默顿作为结构功能主义的代表人物，其对功能分析的突出贡献主要有三点：一是强调区分负功能(dysfunction)和正功能的存在。默顿认为，在进行功能分析时，应裁定所分析的对象系统的性质和界限，因为对某个系统具有某种功能的事项，对另一个系统而言就不一定具有同样的功能。凡是社会结构要素及其关系对于社会调整与社会适应起促进和帮助作用的是正功能，而导致社会结构及其关系破裂的则是负功能。二是区别了显功能和潜功能。默顿认为，在进行功能分析时，应注意分析社会文化事项对个人、社会群体所造成的客观后果。那些有意造成并可以认识到后果的是显功能，而非有意造成的和不被认识到后果的是潜功能。默顿指出，社会学者的特殊
8、贡献不但在于研究社会行动者有意安排的预期后果(显功能)，而且主要在于研究社会行动者未预期的或不为一般人所觉察的后果(潜功能)。三是提出了一整套功能分析的范式。默顿认为，要改变目前的社会学状况，就必须确立起一整套社会学定性分析的范式。默顿以功能主义思想为基础，提出了他著名的功能分析范式，其中包括 11 个方面的问题：(1)功能归属问题；(2)主观意向问题；(3)客观后果问题；(4)功能指向问题；(5)功能需求问题；(6)功能实现机制问题；(7)功能选择问题；(8)结构约束问题；(9)动态与变迁问题；(10)功能分析的效度问题；(11)功能分析的意识形态问题。3默顿在提出自己一整套功能分析范式之前
9、，指出了以往的功能分析存在着三个致命的弱点：一是功能的统一性(functional unity)。即认为社会系统的任何局部都对整个社会具有功能。默顿认为文化事项是否都一致地对作为一个系统的社会以及社会中的所有成员履行功能应是一个经验问题，而不是一个公设。二是功能的普遍性(functional universality)。即认为一切标准化的社会形式或文化形式都具有积极功能。默顿指出对不同的系统而言，社会或文化事项是具有不同的功能结果的。三是功能的不可替代性(functional indispensability)。即认为特定的社会结构与制度化形式的功能是不可替代的。默顿认为，功能需要实际上是多样
10、性的，它存在着“功能选择” 、 “功能替代”的情况。默顿通过对以往功能分析的上述批评与检视，进一步指出了以往的功能分析多侧重于理论解释，而对方法的运用重视不够，因此，它常常造成理论解释与方法运用的分割运行。在默顿看来，功能分析既是解释社会现象的有效理论，也是一种收集资料的有效方法，是理论解释与方法运用的一种融合。总体上说，默顿的功能分析范式具有三个方面的特点：一是把结果层次的功能分析转变为方法层次的功能分析。二是把功能分析中的理性主义的、抽象的方法转变为更具有经验性指导的方法。三是把社会的静止图景转变为动态图景，并突破了传统功能主义在认识论上的三个错误假定。中层理论：理论研究与经验分析的沟通社
11、会学自诞生以来一直把总体化、普遍化的宏大叙事作为自己理论追求的一种目标，其结果导致了像帕森斯那样以高度抽象而著称的一种“宏大理论”的出现。作为帕森斯的学生，默顿却持批判态度，并指出这种总体化的、具有普遍指导意义的统一理论不仅与人们日常观察到的具体社会行动、社会现象相距甚远，而且对社会问题缺乏实际指导意义。因此，默顿强调经验实在性，倡导一种适用于解释有限现象的“中层理论” ，以试图打破长期以来那种试图解释一切社会现象的、抽象的宏大理论。这种“中层理论”就是介于抽象的统一性理论和具体的经验性描述两者之间的一种理论，其基本特征有：(1)它主要用于指导经验研究，且根据这一理论是可以通过经验加以验证的。
12、如社会流动理论、社会分层理论、角色冲突理论、参照群体理论，等等。(2)它只涉及有限的社会现象，一般由几组有限的假定组成，且通过逻辑推导可以从这些假定中产生出能够接受经验调查证实的具体假设。(3)它可以融入到所谓的社会学理论体系之中去，成为社会学思想体系的一部分。(4)它能区分出微观社会学问题与宏观社会学问题，从而划清微观与宏观问题的界限。(5)它承传了早期社会学家的思想观点和理论建构策略，是经典理论研究工作的直接延续。(6)它没有认定自己可以对当今一切紧迫的实际问题提出理论解决的终极办法，实际上在某种意义上为我们指明了未知的或需进一步研究的方面。默顿倡导这种“中层理论”的原因主要有四个：一是他
13、认为帕森斯创立的理论体系过于庞大，难以实践。二是长期以来理论研究与经验分析的相对脱节在某种程度上导致了社会学研究的分化。三是 20 世纪 60 年代以来，社会动荡不堪，冲突不断，急需具体理论予以指导。四是在西方各种危机面前，帕森斯学说遭到了各方面的大量批判，亟待修正、完善以摆脱困境。中层理论就是这样一种范围有限的理论，它不仅可以融入到所谓的社会学理论体系之中去，以区分出微观社4会学问题与宏观社会学问题，而且它本身构成了经典理论研究工作的直接延续，指明了社会学研究的未知方面，从而大大增强了社会学的应用性、适应性和指导性。由此看来，默顿提出的“中层理论” ，其目的不仅在于对功能主义思想的承传与创新
14、，而且在于架通社会学理论研究与经验分析的桥梁。在他看来，经验分析是理论研究的坚实基础，而理论研究对经验分析具有规范和引导作用。的确，理论研究与经验分析是不可分割的两个方面。如果缺乏理论上的关照，即使某些看似很实际的东西，却往往会在观念和行动上远离切身体验，从而离真实的生活实践可能更远。这一点对于中国社会学长期以来刻意追求经验本性的研究风格来说意义十分重大。中国社会学如果缺乏理论的想象和反思，就必然会沦为对既定现实的无批判地肯定，这不仅像一个先天不足而后天缺乏营养的孩子，难以在现代知识体系中立稳脚跟，而且势必会造成社会学功能的丧失、根基的虚化和想象力的枯竭。科学社会学：科学与社会的互动科学社会学
15、是把科学作为一种独立的社会系统或制度来加以考察的新兴学科。1935 年默顿在其博士论文十七世纪英国的科学、技术和社会中首次提出了科学作为一个社会系统，有其独特的价值观的观点，并对科学系统进行了全面的社会学分析。哈佛大学科学史教授科恩(i.b.cohen) 在回顾科学、技术与社会(sts)的研究历程时说，默顿的这篇论文虽然不能算作是科学社会学的第一篇文章，但他却是第一个把这三个词组连结在一起用的人。默顿科学社会学研究的主要内容是科学界的社会关系结构即科学共同体（scientific community） ，而不是科学家个人。他所确立的科学社会学理论体系主要包括两部分内容：一部分是科学制度的规范方
16、面，另一部分是科学制度的运行方面（科学界的奖励系统、沟通系统、评价系统等。默顿认为，作为一种社会建制，科学在对社会发展和社会生活造成了巨大影响的同时，也不断受到政治、经济、社会和文化因素的制约和影响。科学社会学就是在科学与社会的互动中发展起来的。默顿集中探讨了作为社会一个子系统的科学内部的社会现象，尤其探讨了科学精神气质和科学共同体之间的关系问题，认为科学内部的社会系统既不能脱离整个社会环境，又应该有相对的自主性，这是科学认知结构所提出的基本要求。默顿的科学社会学研究工作通常被划分为前后两个阶段。他的前期研究以1938 年发表的论著十七世纪英国的科学、技术与社会为代表，而后期研究以 1942 年发表的论科学与民主 （后定名为科学的规范结构 ）和 1957 年发表的科学发现的优先权为主要代表。尤其是他后期的这几本论著，确立了科学社会学的基本问题与框架，反映了他成熟的科学社会学思想，形成了所谓的功能主义的科学社会学研究传统。默顿前后两个时期的科学社会学研究，在理论框架、研究问题、研究对
