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1、经济学理论论文-双边自由贸易协定（FTA）与我国经济发展-基于经济增长和就业效应的实证分析内容提要 本文运用国际贸易理论定性的分析了 FTA 对中国经济的影响，并通过建立计量经济模型定量的分析了 FTA 对中国经济的影响。研究结果显示，出口导向率对总产出有促进作用，进口渗透率对总产出有一定的负面影响，净出口额增量占 GDP 比值对就业人数增长率有积极的拉动作用。表明 FTA 对中国的经济发展有推动作用。关键词 双边自由贸易协定； 总产出；就业增长率；一、引言世贸组织机制下的多边贸易谈判，现在越来越演化成一种程序之争，在旷日持久的谈判中达成一种均衡。国际贸易政策向强化双边贸易关系倾斜在世贸组织解
2、决争端的能力弱化时，另一类实惠的国际性合作机制开始快速发展，这就是双边自由贸易协定(FTA)。在各国的发展中，国际贸易对决定各国经济的增长与发展能力，以及一国经济地位的强弱起着非常重要的作用。最近几年，商品、劳务和生产要素的国际间交易日趋增加，各国都力图从中获得更多的好处，国际贸易的重要性正在不断提高。这可从中国的发展中看出，改革开放以来，国民经济的飞速发展离不开利用“两种资源”和打开“两个市场”经济战略思想的指导。充分利用国内资源和国外资源，积极打开国内市场和国际市场，并学会组织国内建设的本领和发展对外经济关系的本领，使我国对外经贸进入了迅猛发展的历史新阶段。进出口总值由 1978 年的 2
3、06.4 亿美元增长到 2002 年的 6207.7 亿美元,增长了 30 倍。2002 年我国外贸总量已位居世界第 5 位，占国内生产总值的比重近半。2003 年我国外贸进出口规模上升新台阶，大进大出的格局基本形成，是 20 世纪 90 年代以来增长最快的一年。2003 年全年进出口总额达 8512 亿美元，比上年增长 37.1%。其中出口额 4384 亿美元，增长34.6%；进口额 4128 亿美元，增长 39.9% 。目前，我国对外贸易在 GDP 增长中稳稳占据着三驾马车之一的作用。在经济全球化日趋明显的今天，可以说，在我国内需不足的情况下，对外贸易的快速发展能有效刺激国内需求，从而为进
4、一步促进 GDP 稳定增长发挥积极作用。总之，无论在长期还是在短期,对外贸易在中国的经济增长中都充分发挥了“发动机”效应,这也是古典经济学和现代经济学对于对外贸易对经济增长的贡献问题基本上达成的共识。但是，中国入世后所面对的国际经济环境并不宽松，是一个竞争日益激烈，区域经济集团会发挥更大优势的国际市场。世界银行2001 年世界经济发展报告指出，中国大陆作为国际市场的重要组成部分，其容量的扩张是有限的，特别是它无法满足旧经济行业的销售需求，也就是说中国大陆的传统市场马上就将陷入饱和状态。如果中国大陆与有关国家，特别是亚太地区的重要贸易伙伴有双边自由贸易协定，或者某个产业的战略合作框架协议，抑或某
5、项专项市场的共同开发计划，那么中国产品在海外主要市场上的境遇就会大不相同。随着中国东盟自由贸易区谈判启动,内地与香港更紧密经贸关系安排的顺利进展,以及中国南非商签双边自由贸易协定的节奏加快,从此中国步入“后 WTO 时代”。在今后相当长一段时期，经济全球化和区域经济一体化将继续改变着世界经济格局。据 WTO 统计,到 2002 年底，全球有 255 个区域贸易协定（RTA），其中超过 170 个 RTA 已经实施。在所有 RTA 中双边 FTA 约占 90%。至 2003 年 4 月底，WTO146 个成员中绝大多数都参加了一个或一个以上的双边 FTA。2002 年 1 月至2003 年 5
6、月，全球新建立 19 个双边 FTA，另有 70 多个双边或区域 FTA 正在谈判准备实施之中。WTO 估计，按照目前的态势，到 2005 年底，全球 RTA 将到达300 个。但是，相比而言，中国到目前为此，仍没有参加任何一个双边自由贸易协定，这显然与中国作为一个贸易大国的地位很不相称。为了保持中国贸易大国的地位，为了实现经济的持续增长和逐步建立要素自由流动，内外经济相互融合的开放性经济体制，我国除了继续通过参与全球多边贸易自由化获取经济发展的要素条件和更多机会之外，还应当积极加入区域经济一体化进程。本文将先从理论上分析双边贸易协定对我国经济的影响，然后再通过建立计量经济模型来定量分析双边贸
7、易协定对我国经济的影响。为了衡量双边贸易协定对我国经济发展的影响，本文将使用总产出和就业增长率这两个指标来评价其影响。最后得出签署双边自由贸易协定对我国的经济发展有非常积极作用的结论。二、理论分析自由贸易协定（Free Trade Agreement，简写为 FTA）是指两个或两个以上的国家（包括独立关税地区）根据 WTO 相关规则，为实现相互之间的贸易自由化所进行的地区性贸易安排。自由贸易区则指自由贸易协定的缔约方所形成的区域。签署 FTA 的实质就是双方根据各自的条件逐步消除贸易壁垒，减少政府对贸易活动的直接干预，逐步扩大开放程度，将一种受保护的贸易体制转向自由的贸易体制。这几年 FTA
8、的范围也扩大了，不仅包括商品贸易市场的开放，而且还涉及服务贸易、投资、政府采购和知识产权保护等更多领域的相互承诺。FTA 对自由贸易与经济的影响大致可分为两类：第一类是指由于自由贸易区域内成员相互间取消关税和贸易数量限制措施之后，各成员间贸易增加所产生的直接影响；第二类是贸易自由化后，资源可以在区域内重新优化配置，进而提高经济活动效率，导致各成员经济增长加快的间接效用。在国际贸易理论中，常用“贸易创造效应”和“贸易转换效应”来描述第一类影响。贸易创造效应主要指区域内成员相互之间由于交易成本下降和贸易限制取消，导致本国的高成本产品被区域内其它成员低成本商品所代替以及本国的低成本商品在贸易限制取消
9、后出口扩大，从而给区域内进出口双方带来更多贸易机会和经济利益。建立自由贸易区就可以减少相互之间的交易成本，增加贸易需求，使区域内各成员的产业分工更加合理，进而推动各成员经济增长。根据凯恩斯主义经济学理论，Y=C+I+G+X-M ( Y 代表总产出，C 代表居民消费，I 代表投资，G 代表政府支出，X 代表出口，M 代表进口)。我们知道，出口对总产出有正向作用，进口对总产出有负向作用。如果出口额大于进口额，则总产出将增加；如果出口额小于进口额，则总产出将减少。就业与总产出存在正相关关系，假定其它条件不变，总产出增加，就业率将上升；总产出减少，就业率将下降。 贸易转移效应是指原有与区域外国家之间的
10、贸易往来，由于区域内交易成本的降低而可能被区域内成员之间的贸易所取代。这样区域内成员就可以减少对外部经济的依赖，有利于提高区域内各成员经济发展的稳定性和增长潜力。第二类影响主要包括“市场扩张效应”和“促进竞争效应”。市场扩张效应是指贸易规模扩大，使生产和流通产生规模效益，并带来产业集聚效果。促进竞争效应是指随着区域统一市场的形成，将促进区域内垄断行业的竞争，提高生产率。根据 C-D 生产函数 Y=AKL( K 是资本存量，L 是劳动力数量，A 是技术水平)，我们知道，技术水平提高，总产出将增加。假定用市场效率来代指技术水平，则建立自由贸易区后就可以促进区域内的竞争，提高市场效率，进而促进区域内
11、各成员总产出的增长。三、实证分析双边自由贸易协定就是使协议双方之间的贸易尽可能的自由化，而贸易自由化程度的直接度量为关税的下降，非关税措施和其它贸易限制的减少。但由于发展中国家的名义关税和实际关税往往存在巨大差异，且非关税壁垒措施的定量化存在困难，数据难以收集，因此许多经济学者用贸易自由化的结果来近似地表示贸易自由化的程度。在本文中，我们采用进口渗透率（进口额与总产出的比值）和出口导向率（出口额与总产出的比值）作为双边自由贸易协定后双边贸易自由化的衡量指标。1、总产出的计量经济模型研究双边自由贸易协定对总产出的影响，本文采用了 Solow 提出的含体现型技术进步的生产函数模型。此模型把技术进步
12、要素作为一个变量，体现出其它要素质量的提高使得相同数量的要素投入量具有不同的产出效果。生产函数模型为：Yt=AtKtLt (1)式中，Yt 为 T 期的总产量，Kt 是 T 期的资本存量，Lt 是 T 期使用的劳动力数量，参数 、 分别是资本，劳动力与技术进步的产出弹性。At 是T 期的技术水平，是随时间变化的量，根据 Romer(1986)、Lucas(1988)等的新经济增长理论，贸易开放主要通过加快本国技术进步，提高要素生产率来促进经济增长。我们采用 Hine 和 Wright(1998)创建的模型，即：At=e(M/Y)t(X/Y)t (2)式中 M/Y 为 T 期的进口渗透率，X/Y
13、 为 T 期的出口导向率，、 为参数。我们将(2)式代入(1)式，并对方程取对数，可推出总产出与进口渗透率，出口导向率，资本存量及劳动力数量的关系。据此可建立回归方程：LnY=C(1)+C(2)Ln(M/Y)+C(3)Ln(X/Y)+C(4)LnK+C(5)LnL (3)2、 就业增长率的计量经济模型研究双边自由贸易协定对就业增长率的影响，我们先引用恒等式：Y=C+I+G+XN (4) 式中，Y 代表 GDP，C 代表居民消费，I 代表投资，G 代表政府支出，XN 代表净出口额，根据凯恩斯的消费理论，C=a+b(1-t)Y ,其中 a 为常数，b 为边际消费倾向，t 为税率。我们可以得到方程：
14、Y=a+b(1-t)Y+I+G+XN (5)令 1/1-b（1-t）=，我们可以得到方程(5)的全微分方程：Y=I+G+XN (6)式中，Y 代表 GDP 的增量，I 代表投资的增量，G 代表政府支出的增量，XN 代表净出口的增量。我们假定经济增长符合索洛的经济增长模型，即Y/Y=A/A+N/N+K/K (7)Y/Y 是产出的增长率，即经济增长率，A/A 是技术进步率，L/L 是劳动力增长率，K/K 是资本增长率。根据内生增长理论，技术进步率 A/A 可以被内生化，它能被经济中用于研究和开发的资源所占份额所影响。许多实证证据证明在人力资本、教育和培训上的投资可以提高经济增长率。技术的长期增长率
15、依赖于参与技术生产的人员数量，因而我们假定，A/A=CNA (8)其中 NA 为参与技术生产的人员数量，C 为系数。由方程(6)(7)(8)我们可以建立就业增长率的回归方程：L/L=C(1)+C(2)I/Y+C(3)G/Y+C(4)XN/Y+C(5)NA+C(6)K/K (9) 3、 数据来源与处理本文采用的数据为中国 19882002 年的数据，数据来源于中国统计年鉴和中国海关统计年鉴相应的年份。在数据选取中，资本存量取资本形成总额，投资取当年的资本形成总额减去上一年资本形成总额所得的值，劳动力数量取全国各行业年底从业人员数，参与技术生产的人员数量因没有具体的统计数据，只好用科学研究和综合技术服务业从业人数代替。在 19952001年期间，世界经济和国内经济环境都发生了重大变化。1997 年亚洲金融危机，东南亚一些国家的货币贬值，使中国出口商品的国际竞争力下降从而较大影响了中国商品的进出口。美国的 9.11 事件及其后的一系列反恐行动都给世界经济带来很大的影响。从国内环境来看，各种体制改革也在加大力度，通货紧缩和内需不足也制约
