《模拟对RS公司进行内部质量管理体系的现场审核》由会员分享，可在线阅读，更多相关《模拟对RS公司进行内部质量管理体系的现场审核（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1二、实训项目二（一）实训项目：模拟对 RS 公司进行内部质量管理体系的现场审核（二）实训学时：3 学时（三）实训目的：通过实训让学生，进一步掌握内部质量管理体系审核的方法和技巧。（四）实训内容1、指导老师指导学生学习相关理论知识。2、学生根据所分发的背景资料，把全班同学分成 5 个大组（每大组 11-12 人，代表一家公司） ，每大组再分成 3 个审核小组，每个审核小组 3-4 人。第一小组扮演审核组（其中 1 人为组长，其余 3 人为审核组成员）。第二、三审核小组成员扮演受审核方（其中 1 人为最高领导，其余为受审核部门负责人）。每大组严格按内部审核要求，合理分工，确定审核方案，任命审核组
2、长和内审组成员，制定内部审核实施审核计划。3、每位审核员（学生）根据分工编制自己负责审核部门的内审检查表。4、每个大组根据所提供的背景资料，按审核步骤要求，模拟现场审核，召开首、末次会议，根据案例提供的信息，做好现场审核记录，现场审核结束后，每位审核员（学生）根据审核结果至少编制 2 份不符合报告、每大组编写一份内部审核报告。5、五个大组（五家公司）分别按先后顺序重复完成上述的模拟审核活动，并分别指出对方的的不妥表现，采用的审核技巧和审核方法。6、指导老师在活动结束后检查审核记录并对整个活动点评。 7、完成内部审核后，以大组（公司）为单位上交一份完整内部审核相关资料（审核计划、检查表、不合格报
3、告、不合格项统计表、审核报告） 。8、教师对学员编写的内部审核材料进行评阅，选择部分有代表性的内部审核材料进行讲评。练习 1 编制质量管理体系内部审核计划1 目的：使每个学生掌握质量管理体系内部审核计划编制要领。2 编制依据2.1 RS 有限公司机构图（见附图-1）2.2 ISO9001 标准。2.3 审核员 12 人，分成 3 组。3 编制要求：请按照 2 天审核时间编制一份质量管理体系内部审核计划。每各公司编制一份内部审核计划练习 2 编制检查表21 目的：使学员掌握按部门和过程编制检查表的基本要领。2 编制依据2.1 RS 有限公司机构图（见图-l）2.2 ISO900l 标准。2.3
4、RS 公司质量职能分配表（见表-1） 。3 要求：请每位审核员按照某指定部门和过程各编制一份检查表，模拟现场审核并对检查表进行分析评价。本练习宜在课外完成，必做。练习 3 案例1 目的使每个学生掌握不合格项判断的基本技能、审核的基本技巧和编制不合格项报告的基本要领。2 要求2.1 每个小组讨论，判定不合格项，并按审核组长指派题目编制不合格项报告 2 份。2.2 指出问题线索及继续审核的必要性和审核方法。2.3 本练习宜由学生在课外完成，必做。3 案例3.1 RS 有限公司计划在 8 月下旬接受 ISO900l:2008 质量管理体系第三方认证。为此总经理决定在 7 月16 日-18 日开展内部
5、审核。审核组分为三个小组，每小组 4 人，共 12 人，其中 11 人持有内审员证书。张文虽没有经过内部审核员培训，但因是管理者代表，经总经理授权为审核组长。三个小组的具体分工是：第 1 组：公司办、销售部、前处理分厂、热加工分厂、机修分厂；第 2 组：财务部、供应部、生产部、二桥分厂、变速箱分厂；第 3 组：技术部、品质部、动力部、总装分厂、铸造分厂。16 日上午 8 时 30 分，首次会议结束。审核小组按照审核活动计划（见表 5-3）进入各自审核现场。表 5-3 RS 公司质量管理体系内部审核计划审核目的 评价新质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，迎接第三方复审（换版认证）审核范围 公
6、司叉车产品涉及到的所有部门、场所和过程审核准则 ISO9001：2008；公司质量管理体系文件；适用的法律法规；顾客投诉审核日期 2011 年 7 月 15 日至2011 年 7 月 18 日制定人 李刚 制定日期 2011 年 7 月 1 日批准人 张文 批准日期 2011 年 7 月 3 日 报告发布日期 2011 年 7 月 25 日前审核组名单 组长：张文（管理者代表）第 1 组组长：张文 ，成员：张刚、张红、张立；第 2 组组长：李刚，成员：李立、李红、李文；第 3 组组长：季成，成员：季正，季青、季文组别审核部门时间第 1 组 第 2 组 第 3 组 备注8:00 8:30 首次会
7、议8:30 11:30 公司办 公司领导 技术部13:00 - 17:00 公司办 财务部/供应部 品质部7 月16 日17:00 17:30 审核组会议8:00 11:30 销售部 生产部 品质部13:00 17:00 前处理分厂 二桥分厂 动力部/总装分厂7 月17 日17:00 17:30 审核组会议8:00 11:30 热加工分厂 二桥分厂 总装分厂7 月18 日 13:00 15:00 机修分厂 变速箱分厂 铸造分厂315:00 16:30 资料整理 补充审核 小组会议16:30 17:30 末次会议3.2 审核一组来到公司办。办公室王主任非常热情好客，准备了许多瓜果。张组长谢绝了王
8、主任的好意，马上切入审核正题，问：“办公室的主要质量职能有哪些？ 标准中哪些条款由办公室主管？”王主任拿出质量手册打开说：“办公室的质量职能在手册中已明确规定。办公室负责的标准条款主要有 4.2.2 质量手册、4.2.3 文件控制、4.2.4 质量记录的控制、5.3 质量方针、5.4 策划、5.5.1 职责和权限、5.5.3内部沟通、5.6 管理评审、6.2 人力资源、8.2.2 内部审核、8.5 改进等” 。张组长问：“还有没有？”王主任想了想肯定地说：“没有” 。3.3 张组长建议先看培训，负责培训的杨工捧出一大叠早已准备好的培训资料，各类人员培训规范齐全，并有年度培训计划，该计划未形成红
9、头文件下发，但有王主任批准签字。在查主要工种应知应会培训时，小组查到了课堂培训记录、试卷。除此以外再无培训记录。张组长问及主要、关键、特殊岗位持证情况时，杨工翻出台帐，该台帐记录了所有发证人员名单。张组长问：“哪些岗位为关键的？”杨工说：“过去没有明确，文件上也没有确定，我自个儿定的” 。张组长又问：“行车、锅炉工、内审员、电气等人员为何没有发证记录”？杨工说：“这些人员都是委托外部培训的，所以不作记录” 。在查到为用户代培时，杨工大叹苦经：“你也知道，公司没有场地，这项工作搞了两次，都是借用他人场地进行的” 。“那么培训记录存放时间多长”？张组长顺便问一句：“5 年。 ”杨工答道。3.4 审
10、核到文件控制时，王主任说这事由他回答，同时他向每个审核员递了一根香蕉：“不要太紧张，吃了再说。 ”审核员吃完香蕉后，查看了文件控制的有关记录。收发放记录很清晰，都有签字。当问及文件复印如何控制时，王主任说：需经过他的同意才能复印，由复印人员进行复印登记。审核员查阅了复印登记本，发现 6 月 3 日复印“供方评定控制程序”5 份，便问：“这 5 份派什么用途？”王主任说：“原文件发放时没有发至财务部、品质部，按文件规定财务部负责供方财务控制，品质部负责供方质量控制，所以应补发。 ”查文件发放记录无此记载。3.5 公司例会制度规定：厂务会议每月召开一次，总经理主持，办公室负责记录。审核员张刚在查看
11、厂务会议记录时发现：2011 年 5-6 月两个月没有厂务会议记录。王主任解释说：“这两个月刘总出国去了，没有召开厂务会议” 。3.6 根据张组长要求，王主任提供了一本 2011 年全公司方针目标管理表二级汇编。该汇编包括了公司、职能部门和各个分厂方针目标管理表。张组长翻阅时，没有见到二桥分厂方针目标管理表。供应部方针目标管理表中第三项目标为：保质保量满足生产需要；品质部方针目标管理表中第四项目标为成品一次交验合格率 98，该目标在公司方针目标管理表中规定为 98. 5。张组长问：“公司方针目标上半年达成情况怎样？” “上半年进行过一次方针目标对标自查活动” ，王主任边说，边拿出一叠方针目标对
12、标自查表。张组长抽查了品质部、销售部、热加工分厂三份对标自查表，三个部门对目标达成情况都有统计数据，但均无统计分析说明。其中销售部有二项目标（销售款、资金回笼率）仅达成要求的 30。3.7 与此同时，审核三组正在审核技术部的产品开发。今年以来，技术部共开发二个产品，其中一个产品正在进行工作图设计，另一个产品已投入批量生产。在查 CPD30 叉车（已投产）时，技术部李副经理提供了一整套的设计文件和资料，包括产品开发建议书、产品设计任务书、设计计算书、各种系统原理图、产品零件图、部件图、装配图、对设计输入输出装配图的设计评审报告、以及样机试验报告等。参加产品设计任务书评审的人员有技术部设计组、生产
13、、供应、财务等部门代表；参加装配图设计评审的人员有设计组、工艺组、供应、动力、服务、财务等部门代表。季组长问：“参加设计评审人员是怎么确定的？” “在设计控制程序上有明文规定，我们是严格按照文件规定执行的” 。李副经理回答。这时，审核员小季拿着样机试验报告问整机性能试验有没有原始记录，李副经理说有，并马上派马工去取。马工说不知道资料放在哪儿，站在一旁的王小姐说可能在李工那里，她去取。审核员小季继续审查样机试验报告，他对检测要求中最大起升速度变化率240mm/s 这一指标产生疑问，李副经理叫来负责整机测试的陈工。陈工解释道该指标有误，正确为 24010，但 240mm/s 符合蓄电池叉车分等标准
14、要求。小季问：“王小姐什么时候能取来资料？”李副经理解释道：“王小姐正在资料室寻找。再过 10 分钟就可拿来” 。43.8 季组长一边迅速翻阅着桌上一大堆设计文件和资料，一边问：“CPD30 叉车的设计确认资料在哪儿？”李副经理拿出一本产品鉴定资料说：“设计确认是和产品鉴定一起进行的，因为那天有许多专家到场，如果把产品鉴定和设计确认分开不太合理经济。有关设计确认的结果都在产品鉴定报告中。 ”季组长打开产品鉴定报告，该报告格式是由机械部在 1993 年统一规定的。3.9 这时审核员小季又催问王小姐的整机性能试验原始记录有没有找到。正说着王小姐进来了，两手空空。前后相隔约一个半小时。站在一旁的陈工
15、说他有整机性能试验记录，放在办公室里。过了一会儿，陈工拿着一本脏兮兮的笔记本进来了。他翻了老半天才找到所需要的记录。小季拿过来一看，密密麻麻地记着一大堆数据，但根本看不懂是什么意思。陈工解释说：“这些都是试验原始数据，试验报告上的数据是根据这些数据整理而成的” 。说到这儿，下班的铃声响了。3.10 再说审核二组的审核情况。他们首先审核刘总。尽管事先列出了总经理审核提纲，但真要去审核刘总，他们还是感到十分紧张。审核二组来到刘总办公室，刘总正在接待客人，见到他们，笑着请他们稍等片刻。待客人告辞后，李组长小心小心翼翼地问：“刘总，您现在有没有空？” “好吧，我尚有一个小时” ，刘总说着拿出质量手册静
16、候。 “刘总，公司按照 lSO9001：2000 标准建立、实施质量管理体系，是在您的倡导、推动下进行的。目前公司质量管理体系已实施两个月，您认为在建立、实施、改进质量管理体系过程中，您的主要职责是什么？”李组长问。 “我的职责主要是创造一种环境，一种能使员工参与管理、改进活动的环境。在体系的建立、实施过程中，确保所需资源，支持内部审核” ，刘总答后反问：“你们认为，我们公司贯标认证工作的主要困难是什么？” “主要困难是”李组长犹豫了片刻，说：“主要困难是我公司管理基础太薄弱” 。 “基础差我倒不怕，最怕的倒是人的观念没有转变” ，刘总说：“如果能够通过贯标认证过程，转变员工的观念，提高员工的素质，我的目的也就达到了” 。 “刘总，我们在宣贯公司质量方针时，发现大家的理解并不一致，有时还为此争执。我们想听听刘总您对公司质量方针的解释” 。李组长显得一脸诚恳恭敬，摊开笔记，作出认真记录的样子。刘总详细地阐述了公司质量方针的含义。刘总所述，在场三名审核员都是头遭听到
