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1、博时基金管理有限公司博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一三年八月目 录第一部分 前言1第二部分 释义3第三部分 基金的基本情况8第四部分 基金份额的发售10第五部分 基金份额的折算12第六部分 基金备案14第七部分 基金份额的申购与赎回16第八部分 基金合同当事人及权利义务23第九部分 基金份额持有人大会30第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序37第十一部分 基金的托管40第十二部分 基金份额的登记41第十三部分 基金的投资43第十四部分 基金的财产48第十五部分 基金资产估值49第十六部分 基
2、金费用与税收53第十七部分 基金的收益与分配55第十八部分 基金的会计与审计56第十九部分 基金的信息披露57第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算62第二十一部分 违约责任64第二十二部分 争议的处理和适用的法律65第二十三部分 基金合同的效力65第二十四部分 其他事项66第二十五部分 基金合同内容摘要66第一部分 前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金运作管
3、理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法”)和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当
4、事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、博时双月薪定期支付债券型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。4、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。5、 本基
5、金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二部分 释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指博时双月薪定期支付债券型证券投资基金2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时双月薪定期支付债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指博时双月薪
6、定期支付债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、销售办法：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、信息披露办法：指中国证监会2004年
7、6月8日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、运作办法：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或
8、经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证
9、监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
10、该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、运作周期：本基金以3年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日
11、次日起（包括该日）至3年后的年度对日的前一日止32、基金份额折算：本基金的份额折算分为自动赎回期的基金份额折算和运作周期开始时的份额折算。自动赎回期的基金份额折算以每个自动赎回期当日为折算基准日，对本基金的基金份额净值做出调整，以已实现收益（为正时）为上限折算基金份额，折算后，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应改变。运作周期开始时的份额折算以每个运作周期的第一个工作日为基准日，折算后，使基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应改变。33、自动赎回期：自动赎回期为运作周期内每两个自然月的第3个工作日，共1个工作日。本基金在自动赎回期按基金合同约定
12、的规则为基金份额持有人自动赎回折算后新增的基金份额（如有），除此之外，自动赎回期不接受基金份额持有人的主动赎回，亦不接受投资人的申购。本基金每个运作周期的前4个月（含第4个月）为建仓期，不设自动赎回期34、自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期。第一个自由开放期的首日为基金合同生效日3年以后的年度对日，第二个及以后的自由开放期的首日为上一个自由开放期结束次日的3年以后的年度对日；本基金的每个自由开放期为5至20个工作日35、受限开放期：在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的每一个半年度对日；在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日的每一个半年
13、度对日；在受限开放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请；本基金的每个受限开放期为1个工作日。如遇自动赎回期顺延；如顺延后该日属于自由开放期，则该月受限开放期取消。36、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至年度对月次月的第一个工作日37、半年度对日：指某一特定日期在后续每6个日历月中最后一个日历月的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月中不存在对应日期的，则顺延至该日历月次月第一工作日。38、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除自动赎回期及受限开放期以外的期间。在每
14、个封闭期内本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段44、业务规则：指博时基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
15、买基金份额的行为46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%52、元：指
