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1、07版标准施工招标文件下的施工索赔的预防和处理研究,专 业：工程造价 报 告 人： 指导老师：,page,2,1,问题的提出,2,分析解决问题,报告框架,page,3,提出问题,第一部分,研究的背景,1.业主索赔管理落后,2.07招标文件的发布,国内外研究现状,1.业主预防索赔研究,2.业主处理管理研究,3.合同文本下的研究,page,4,业主方的索赔管理水平落后,业主和承包商对工程索赔管理能力有很大差距。比起索赔经验丰富的承包商，我国业主方的索赔管理水平要落后很多。从理论研究看，大部分理论资料是从承包商的角度来谈索赔管理，缺乏系统的对业主索赔进行研究；从实践经验看，我国业主方的索赔管理还处于
2、初级水平，而业主索赔管理是合同管理的一部分，在合同履行过程中业主方需要通过正确预测、寻找索赔机会，科学地预防索赔，合理地处理索赔，解决索赔争端,保证合同完全履行来维护自身的合法权益。因此,加强业主方工程索赔管理的任务十分紧迫。提高索赔意识、加强索赔管理已成为当务之急。,提出问题,研究的背景,page,5,随着我国建筑业快速发展以及工程造价管理的不断完善，为了进一步规范建筑市场、保证公平竞争，2007年国家九部委联合制定了和试行规定及相关附件，并于2008年5月1日起实行。07版标准施工招标文件（以下简称07招标文件）的颁布实施，对进一步统一工程招标投标规则、竞争有序的招标投标市场，具有非常重要
3、的意义。 07招标文件虽然借鉴了FIDIC施工合同条件的编制思想，但并非直接照搬，而是充分结合了国内当前建设领域的现行制度及行业惯例，并且与建设工程施工合同(示范文本)(1999)相比较，07招标文件中与索赔相关的条款已发生了不小的改动和变化。, 07招标文件的发布与应用,提出问题,研究的背景,page,6, 业主加强对索赔的预防,国内学者已经开始注重加强对不同阶段索赔的预防，并给出了不同阶段索赔预防管理的方法措施，但是索赔预防应贯穿于项目建设的全过程，即业主在勘察设计、招投标、施工等阶段都应有索赔管理意识，目前国内对项目全过程的索赔研究尚显不足。,勘察设计阶段业主加强对索赔的预防,提出问题,
4、研究现状,招标阶段业主加强对索赔的预防,施工阶段业主加强对索赔的预防,page,7, 业主加强对索赔的处理,索赔事件发生时业主应认真分析造成索赔事件的原因和责任，分析承包商提出的索赔要求的合理性，选择正确途径解决索赔纠纷，努力降低损失值；在自身因承包商原因和承包商有责任引起的事件中受到损失时，业主也应当向承包商提出反索赔。,解决索赔纠纷的方式方法,业主完善对索赔的识别、判断,提出问题,研究现状,业主向承包商提出索赔,page,8, 不同合同文本下业主的索赔管理,目前国内学者主要是结合FIDIC合同和建设工程施工合同示范文本(1999)下研究业主索赔管理。FIDIC 合同条件被誉为国际工程的通用
5、语言，其在国际上得到了广泛的认可和使用。建设工程施工合同示范文本(1999)颁布实行日期较早，而这些年我国的建筑市场已发生了巨大的变 化。,99示范文本下业主如何预防和处理索赔,在FIDIC条款下业主的索赔管理,提出问题,研究现状,page,9, 研究问题的提出,07招标 文件,业主预防 与处理索赔,07版标准施工招标文件下的施工索赔的预防和处理研究,研究的问题：,07招标文件虽然借鉴了FIDIC施工合同条件的编制思想，但并非直接照搬，而是充分结合了国内当前建设领域的现行制度及行业惯例，并且与建设工程施工合同(示范文本)(1999)相比较，07招标文件中与索赔相关的条款已发生了不小的改动和变化
6、。 目前，07招标文件被国内建筑业广泛的关注和使用，鉴于目前国内多数业主索赔管理能力仍然存有不足，因此，无论从条款研究的角度还是从业主的角度，都有必要参照07招标文件的条款，对于业主预防与处理索赔这一问题进行更深入的研究。,page,10,分析与解决问题,第二部分,page,11,07标准施工招标文件索赔条款的分类与研究,通过对索赔条款的分析研究，索赔不一定都发生在施工阶段，业主在许多施工阶段前的错误决策都会导致在后期工作中出现索赔，所以索赔的预防应贯穿于项目进行的全工程，即勘察设计、招标和施工三个阶段,承包商可利用条款,业主可利用条款,业主应该对承包商提出的施工索赔进行严格的审查。并根据审查
7、的结果，做出是否同意延长工期或者支付费用的决定。同时，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求或拖期建成时，业主应主动向承包商提出索赔,分析与解决问题,page,12,在承包商提出索赔后，业主应根据索赔的程序、依据等的要求 规定，反击对方的索赔，在合同中找到对对方不利的条款，尽量推卸自己的责任，不让对方索赔成功或全部成功；同时，业主对于承包商的违约行为，应积极主动地按照合同约定程序对承包商提出索赔要求，维护自身的合法权益，并且也可以追回自己损失 。,分析与解决问题,page,13,业主的索赔预防管理不应仅仅停留在项目的某一阶段或事件上。索赔事件发生的原因可以归根到项目的各个阶段。业主预防索赔必
8、须有全过程的预防意识，即必须从项目的勘察设计阶段、招投标和合同签订阶段到施工阶段的全过程预防。下面就这三个阶段可能产生索赔事件的诱因及采取的相应预防措施作详细的分析研究：,勘察设计阶段业主预防索赔,施工阶段业主预防索赔,招标阶段业主预防索赔,分析与解决问题,page,14,分析与解决问题,page,15,勘察设计阶段业主预防索赔,勘察设计阶段对施工场地的勘察和编制的图纸是确定施工招标范围、编制标底、编制工程量清单、编制招标文本、确定施工方案的重要依据，是施工合同的重要组成部分。勘察设计阶段工作的好坏将给索赔管理带来重大的影响，甚至影响工程项目管理目标能否实现。,分析与解决问题,索赔事件,相应条
9、款,原因归类,page,16,勘察设计阶段业主预防索赔,勘察设计阶段的索赔诱因主要有两点：其中一点是现场勘察的深度不够，对地质等情况的探测出现疏忽、对基准线等数据没有仔细审核。另外一点是工程设计存在不合理情况，当施工过程中遇到问题后不得不进行工程变更，为后期的缺陷埋下隐患。因此，业主应该针对不同的诱因采取合理的措施，将索赔事件控制在萌芽中,分析与解决问题,原因：现场勘察的深度不够，对地质等情况的探测出现疏忽,重视勘测质量， 掌握准确的环境 及水文地质资料 并科学试验资料,原因：工程设计存在不合理情况，为后期的缺陷埋下隐患,1.优选设计单位 2.科学规划 3.留足设计时间 4.严格设计审查,pa
10、ge,17,招标阶段业主预防索赔,招投标过程是一个通过要约邀请、邀约、承诺逐步形成合同文件的过程。合同的签订主要依据招投标过程中的各种文件，并且将这些文件作为合同文件系统的组成部分，承包商事后的很多索赔意向，大多数是以招投标阶段各类文件为依据的。招投标过程是形成合同内容的主要阶段，此阶段的工作质量将直接影响索赔事件发生概率 。,分析与解决问题,索赔事件,相应条款,原因归类,page,18,招标阶段业主预防索赔,为了避免上述诱因的产生，业主的索赔管理应该集中在完善对标段的划分，选择合理的招标评标办法，认真编制清单，签订完善的合同等方面,分析与解决问题,标段划分不合理，范围界定不准确,科学划分 工
11、程标段,招标方式、计价方式、评标的办法定得不够科学和严谨,1.严格资格预审 2.合理确定评标 办法 3.重视现场踏勘 与标前答疑 4.合理确定标底,清单编制不合理,认真编制工 程量清单和 招标文件,签订合同不严谨,签订全面、 细致、准确 的建筑工程 合同,page,19,施工阶段业主预防索赔,在施工阶段，因大量人流、物流交织在一起，施工管理复杂，从中产生的索赔问题是具体的、大量的。施工阶段是项目的主体阶段，涉及到管理、控制等各方面。从中产生的索赔问题是具体的、琐碎的、大量的，同时由于整个工程进度不宜轻易阻止，有很多索赔问题的解决要求就显得刻不容缓。,分析与解决问题,索赔事件,相应条款,原因归类
12、,page,20,施工阶段业主预防索赔,为了避免上述诱因的产生，业主的索赔管理应该集中在完善对标段的划分，选择合理的招标标办法，认真编制清单，签订完善的合同等方面,分析与解决问题,施工准备不足，不具备或不完全具备开工条件,1.取得施工现场 使用权 2.按约定提供 设备 3.及时支付工程 款,施工过程中工程量的变化、设计的变更,对事先可以控 制的工程变更 原因进行分析， 预先采取有效 措施加以控制,业主或监理工程师的管理行为不当行为而对施工造成影响,1.不干扰施工 进度 2.保存完整的 工程记录 3.加强沟通与 协调 4.重视监理工程 师的作用,意外事件的发生,加强事先的 观测和预防,page,
13、21,业主预防索赔总结,业主要想最有效地搞好索赔管理，在干扰事件发生前做好预防则是最好的措施。本部分从项目全过程的各个阶段讨论了业主应怎样对索赔事件进行预防。 在勘察设计阶段业主应做好施工场地的勘查工作，保证各种资料数据的准确性，做好施工图纸的设计，防止在施工过程中出现变更；业主在招标过程中应确认招标范围，制定严谨的招标合同，严格评标定标，签订可行的合同；施工阶段是索赔事件多发期，各个阶段工作的漏洞几乎都会在施工阶段显现出来，因此业主应加强对这一阶段的管理，规范自身的行为，对项目施工进行严格监督审查，积极与承包商进行沟通，加强对索赔事件的预判，并充分发挥监理工程师的作用。,分析与解决问题,pa
14、ge,22,业主处理索赔,分析与解决问题,page,23,业主审核并反驳承包商的索赔,分析与解决问题,page,24,索赔报告的审核,施工索赔报告是承包商向业主提出施工索赔的书面法律文件，索赔报告综合反映了承包商索赔的态度、索赔的数额、索赔依据及具体的索赔证据。索赔报告应包括哪些内容，索赔报告编写是否完整严谨，这直接关系到索赔的成败。,分析与解决问题,业主审核并反驳承包商的索赔,page,25,索赔依据分析是分析承包商的索赔要求是否与合同条款一致，所受损失是否属于业主的责任所造成。业主进行索赔依据分析的目的就是找到自己有利的合同条款，明确自己的合同责任，或找到对方不利的合同条款，使对方不能推卸
15、责任或不能全部推卸自己的合同责任，这样从根本上否定对方的索赔要求。,索赔证据审核,分析与解决问题,业主审核并反驳承包商的索赔,page,26,业主审核并反驳承包商的索赔,分析与解决问题,page,27,业主审核并反驳承包商的索赔,分析与解决问题,page,28,发生索赔问题时，业主应抓紧对承包商的索赔要求进行严格的审查，充分结合相关条款，分析事件的起因，划清双方责任，由此决定承包商是否有索赔权，除此之外业主还要检验索赔值得是否合理，并根据审查的结果，做出决定，是否同意延长工期或者支付费用。对承包商合理的索赔应当予以肯定，不合理的索赔应进行纠正。,索赔数值审核,分析与解决问题,业主审核并反驳承包
16、商的索赔,page,29,现在理论界对于工期索赔的计算方法还没有形成共识，计算方法种类繁多，各有优劣，业主在处理工期索赔问题时，无论面对哪种计算方法，都要了解各种方法对计算工期索赔的作用，各种方法的侧重点以及各种方法的利弊，从而在计算工期索赔数值，业主可以做到有的放矢，针对不同计算方法采取不同应对审查策略，达到成功反驳承包商索赔的目的。,分析与解决问题,业主审核并反驳承包商的索赔,page,30,分析与解决问题,业主审核并反驳承包商的索赔,网络分析法,只有关键路线的延误才 会导致工期的延误，非 关键路线有浮动时间的 控制，只要不超出浮动 时间范围，就不会对工 期造成影响，承包商的 索赔要求就不能成立,动态分析法,如果该延误在关键线路 上，对总工期的影响等 于该延误的影响时间； 如果该延误在非关键线 路上，延误影响时间比 总时差短，不影响总工 期，比总时差长，对总 工期的影响为两者的差 值，业主根据延误的类 型，分清业主对此延误 的责任,动态网络分析法,根据延误责任分摊原则， 确定工期延误责任方，
