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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划合并营业部的报告信息技术总部营业部调研问题通报按照计划，信息技术总部第一期赴营业部现场调研工作于5月份分五组分别对相关营业部进行现场调研。各调研组分别考察了：日照、青岛、深圳、厦门、绍兴、慈溪、宁波、温州、泰安、济宁、莱芜以及上海地区等，考察工作包含听取各营业部信息系统使用过程中遇到的一些问题及建议。分类整理后，通报如下：第一部分：集中交易系统厦门：1、经常出现行情火爆时场内交易及网上交易速度变慢的问题；希望增加投入，确保节点不出问题；回复：将密切关注各节点运行情况，确保各节点运行性
2、能良好，至于增加投入，需适当的时候向公司领导请示后考虑！2、开户指定签约银行，报银行密码错误，需修改密码才能签约，需确保密码正确；回复：请记牢密码，或核查密码无误后再去银行签约。3、在行情变化较大时交易堵单，成交回报慢；回复：已经注意到该种情况，为成交汇报回写性能不够导致，已经了解到金证公司有自动报盘优化版，性能会有较大改善，由于涉及较多的费用，总部将尽快向公司领导请示后购买、安装！4、债券清算不自动扣利息税，需要手工扣；回复：刚刚发布的升级补丁已解决，敬请关注！5、使用双向卫星线路测试时，系统较慢。回复：将向金证公司提交优化需求。深圳：6、佣金模版设臵有些复杂回复：系统提供了较为完善的佣金设
3、臵方式，请根据各自情况规划好使用。7、特殊手续费设臵能否增加提示：如设臵超出范围，或者进行复核，增加上下限，避免输入错回复：将向金证提需求。8、根据合规要求，能否设臵标准柜员角色回复：角色为金证系统版之前的版本所有，新一代中已没有角色的概念，可以通过设臵柜员组的方式实现。9、新意系统开户，浪费的资金账户较多，对管理不利，能否改善回复：经过和登记结算部初步沟通，该种情况不是很多，况且浪费的账号手工输入也是可以使用的。10、金证系统中调整佣金不便利，能否批量调整回复：佣金调整是非常慎重的事情，需仔细核查！11、能否实现同城营业部乃至整个公司互相开户回复：将向金证公司提交相关需求。12、不同节点间的
4、内部转托管手续复杂问题回复：不同节点是不能进行内部转托管的，内部转托管只适用于同一节点上使用同一交易单元的营业部之间。13、销户能否在不同营业部实现；回复：同开户一样，将向金证公司提交相关需求。宁波中兴路：14、金证柜台可否增加一项以身份证有效期为索引条件的功能；回复：客户的身份证有效期是集中交易系统于XX年11月份升级后新增的，以前的客户的身份证有效期尚没有数据，故暂时不宜加上该统计条件，拟向金证提需求，做好技术准备。15、客户历史成交中，可否增加客户“客户标志“这个索引条件，以便分开查询机构户和自然人户的成交情况；回复：需向金证公司提需求。16、F8里资产总值不会及时更新，反而还是客户交易
5、系统里F12的资产总值更准确；回复：柜台客户端F8查出的单客户资产总值是静态的，是按照开盘价进行计算的。F8中查出的单客户证券资产的市值是从KCBP获得的行情中计算得出的，热自助等外围客户交易系统中F12里面查出来的资产总值是从KDMID上获得的行情实时计算得出的，由于KCBP的行情更新频率慢于KDMID的行情更新频率，因此会出现上述情况。关于该问题已咨询金证工程师，暂无更好的解决方案。青岛江西路、青岛香港中路、青岛广州路、济宁、泰安、莱芜等：17、ETF热自助委托能否改进如下：股东信息查询中，i）只显示未成交的股份明细，股份可用数为零的不再显示。ii)ETF股份信息总是排在最前。回复：需向金
6、证提需求18、电话委托120路专线撤销部分线路以节约开支的问题。95538或400电话分流。回复：应该可以，但要考虑到行情火爆时可能的风险。19、建行证转银资金划转中，存在不校验资金密码的问题。若设臵校验资金密码，银行发起的证转银资金划转会报错。回复：目前建行、光大提供的接口是不接受密码的，因此银行发起会报错。20、隔日委托是否21：00后可以？回复：正常情况下可以的，但在清算时间较长或清算有问题等情况下，有可能21:00不能进行委托，目前的做法是：值班人员电话通知经纪业务总部和客户服务部的有关人员，告知隔日委托需延时，更完善的做法等商讨后实施。21、单客户多银行，资金内转再划转至银行现在是否
7、为T+0?以前有段时间只能T+1划转。回复：目前招商、工行、华夏的银行系统不校验保证金余额，只要券商端成功发起转账申请，银行端就允许。22、少量客户必须放开取款限额才能成功转账?查看原取款限额为零。回复：可以在客户查询限制信息资金取款限制中查看该客户是否有取款限制以及限制期限。23、日照营业部在青岛香港中路营业部安装了KCXP和kdmid实现ETF在我部操作，线路流量下降明显，沈阳营业部有一个客户仍旧采用跨节点方式在香港中路营业部操作ETF，是否要与日照采用一样的方式？回复：建议统一采用客户端或KDMID直接连接客户所属营业部所在的KCXP地址的方式解决。24、第二代身份证补录信息问题，能否把
8、金证系统录入的身份证有效期、职业等信息一次同步到新意系统，避免重复劳动。回复：经过和登记结算部初步商讨，目前正在等待金证的接口进行开发，完毕后，直接在新意系统录入一次即可。25、总资产汇总信息中，能否加入身份证、电话号码等信息回复：进一步明确后提交需求。26、青岛权证市场问题，我部没有权证市场，中信万通的一个大客户因权证信息无法转移而不能转户到我部。青岛权证红利入账，能否实现自动入账和扣除？回复：目前暂没有好的解决方案，正在积极谋求可行的解决方案。27、基金在封转开的情况下，深圳基金账户因该客户已有深圳股东代码，而不能下挂在同一资金账户下，只能另开资金账户。证券公司自查报告的要求证券公司须对客
9、户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：是否存在挪用客户交易结算资金的行为？是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况？是否存在挪用客户托管的债券的行为？是否存在帐外经营的情况？公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用？是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况金额和担保方式）？股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为？公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况？目前是
10、否存在尚未清理的违规债务？公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司年度报告内容和格式准则(XX年修订)证券公司年度报告内容与格式准则第一章总则第一条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合法权益，提高证券公司财务信息质量，根据公司法、证券法、证券公司监督管理条例、企业会计准
11、则等法律、法规，及中国证券监督管理委员会的有关规定，制订本准则。第二条凡根据公司法、证券法规定经批准设立的证券公司应按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送。已公开发行证券的公司除执行本准则外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编制与披露年度报告。未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披露信息。第三条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。第四条本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。对年度报告使用者有重大影响
12、的信息，公司均应披露。1在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的处理，以避免不必要的重复。第五条公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章。编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。第六条公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不
13、得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。第七条公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求：年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英文编制，在对中外文文本2的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。公司编制年
14、度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。第八条编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基础。按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。第二章年度报告第一节重要提示、目录和释义第九条公司应在年度报告显要位置作出如下重要提示：“本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任”。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或3无法保证其真实、准确、完整的，应当声明：“无法保证本报告内容的真实、准确、完整”，并说明理由。同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人应声明并保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增加以下陈述：“会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意阅读”。第十条公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解释，年度报告的释义应在目录次页排印。第二节公司概况第十一条公司应披露如下简介：公
