《广西2017年证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广西2017年证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、广西广西 2017 年年证证券从券从业资业资格考格考试试：金融期：金融期权权与期与期权类权类金融衍金融衍生生产产品考品考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 2、公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量 的_。 A20% B30% C40% D50% 3、下列关于公司资产净值的叙述，错误
2、的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净 值减少，股价下跌 4、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。 A在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本 B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本 5、深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交 易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记 结
3、算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上 扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 6、_的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以 外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。 A累积优先股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可赎回优先股票与不可赎回优先股票 7、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大 产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 8、股份有限公司的破产标准是。 A资产负债标准 B资不抵债标
4、准 C盈亏平衡标准 D现金流量标准 9、间接融资的间接性体现在_。 A获得的是资金的使用权 B有支付风险 C须经金融中介 D具有财务杠杆作用 10、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则 和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A客户须知 B风险提示书 C证券交易委托代理协议 D客户交易结算资金银行存管协议书 11、道氏理论的核心思想是_。 A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B市场波动具有 3 种趋势 C交易量在确定趋势中的作用 D收盘价是最重要的价格 12、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益 的增
5、长，那么可以判断这种证券组合属于_。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 13、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定 股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。 A市盈率法和市净率法 B市净率法和相对估值法 C相对估值法和现金流量贴现法 D现金流量贴现法和重置成本法 14、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 15、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配 的期货合约，导致不能完全锁定未
6、来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 16、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券 种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 17、不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 18、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 19、2007 年 6 月 1 日李某购买了一手(合约乘数为 1000)10 月份某股票的看涨权 证，期权合约的协定价格为 10 元，并缴纳了保证金 100 元，但该股票一直下跌， 到
7、行权日的价格为 8 元，则李某的选择是_。 A选择执行期权，亏损 1900 元 B必须执行期权，亏损 2100 元 C选择放弃期权，亏损 100 元 D选择放弃期权，不受损失 20、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。 A公司债券成本 B加权平均资本成本 C普通股成本 D边际资本成本 21、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 22、披露上市交易公告书的基金品种不包括_。 A封闭式基金 B公司型基金 CLOF DETF23、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后 标注_，并披露前述标识的依据及标识的含
8、义。 A“SS”；“SLS” B“SL”；“SLS” C“SS”；“SL” D“SS”；“LSL” 24、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易 25、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入， 由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_ 的个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题
9、不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、商业银行在_等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基 金代销业务资格。 A组织结构 B治理机构与内部控制 C信息系统建设 D业务管理制度 2、对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。 A1 年以上 B2 年以上 C3 年以上 D5 年以上 3、基金投资者应重点关注招募说明书中的_信息。 A基金运作方式 B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C买卖基金费用相关条款 D基金资产总值的计算方法和公告方式 4、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖
10、章。 A会计师 B注册会计师 C审计师 D评估师 5、_，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2004 年 5 月底B2005 年 4 月底 C2005 年 5 月底 D2006 年 1 月底 6、基金法对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性 行为的是_。 A基金之间相互投资 B基金托管人、商业银行从事基金投资 C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D从事证券交易 7、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对 象的是_。 AB 股 BA 股 C基金券 D权证 8、证券公司营销管理包括_。 A营销目标确立、市场调研 B营销战略与策
11、略制定 C营销计划制定 D对营销活动的控制与评估 9、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3 年， 最长为 5 年，自发行之日起_个月后可转换为公司股票。 A4 B5 C6 D7 10、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大 波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头) 委托_。 A延迟成交 B择日成交 C无效 D部分无效 11、下列指标不能反映公司营运能力的是_。 A存货周转率 B已获利息倍数 C流动资产周转率 D总资产周转率 12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交
12、给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 13、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分_等阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作 D基金终止 14、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的_ A结算所以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 15、下列各项不属于证券业从业人员的是_。 A证券公司中从事自营、经纪、承
13、销、投资咨询、受托投资管理等业务的专 业人员，包括相关业务部门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交 易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理 人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D专业从事证券业研究的大学教授 16、_是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基 础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。 A远期利率协议 B利率互换协议 C利率期货 D利率期权 17、在债券质押式回购交易中，融资方
14、是指在债券回购交易中_的一方。 A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权 18、根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会 审议决定的有_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C转换基金运作方式 D提高基金持有人的收益标准 19、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周 1 次、3 次和 5 次转让三种。同时满足下列_条件的股份转让公司，股份每周转 让 5 次。 A净利润为正值 B总资本为正值 C规范履行信息披露义务 D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 20
15、、B 股是指_。A境外上市外资股 B境内上市外资股 C香港上市外资股 D纽约上市外资股 21、下列不是反映基金风险指标的是_。 A标准差 B贝塔值 C持股集中度 D基金净值 22、数理统计法包括_。 A比较研究 B时间数列 C调查研究 D相关分析 E线性回归 23、一般来说，可以根据下列_因素判断趋势线的有效性。 A趋势线的斜率越大，有效性越强 B趋势线的斜率越小，有效性越强 C趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认 D趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 24、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。 A主观事实 B基金盈利最大化 C客观事实 D公司董事会的决议 25、在证券经纪关系中，客户是_。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人
