高边坡和深基坑施工安全风险平估指南

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1、高边坡和深基坑施工安全风险平估指南高边坡和深基坑施工安全风险平估指南 目目 录录 1 总则总则1 2 术语术语.3 3 总总体体风险评风险评估估.5 3.1 一般要求5 3.2 高边坡工程总体评估7 3.3 深基坑工程总体评估10 4 专项风险评专项风险评估估.14 4.1 一般要求14 4.2 风险源辨识16 4.3 风险分析21 4.4 风险估测24 5 重大重大风险风险源源风险风险估估测测.26 5.1 一般要求26 5.2 高边坡工程33 5.3 深基坑工程46 6 风险风险控制控制.60 6.1 一般要求60 6.2 一般风险源控制62 6.3 重大风险源控制62 7 动态评动态评估

2、管理估管理.64 7.1 风险动态评估跟踪流程.64 7.2 风险动态评估跟踪内容.67 7.3 组织管理68 7.4 评审68 8 风险评风险评估估报报告告编编制制.69 附附录录 1 高高边边坡工程主要施工作坡工程主要施工作业业活活动动与典型事故与典型事故类类型型对对照表照表 71 附附录录 2 深基坑工程主要施工作深基坑工程主要施工作业业活活动动与典型事故与典型事故类类型型对对照照 表表.75 附附录录 3 高高边边坡工程典型重大坡工程典型重大风险风险源源风险风险控制建控制建议议81 附附录录 4 深基坑工程典型重大深基坑工程典型重大风险风险源源风险风险控制建控制建议议89 附附录录 5

3、 施工安全施工安全风险评风险评估估报报告格式告格式96 0 1 总则总则 1.0.1 为全面贯彻落实交通运输部办公厅（厅质监便20125 号）关于 开展山区高速公路施工安全风险预控试点工作的通知的精神，指导 湖北省山区高速公路高边坡及深基坑工程施工安全风险评估工作，有 效控制施工安全风险，减少重特大生产安全事故的发生，降低人员伤 亡和经济损失，保障公路高边坡、深基坑工程建设的安全，编制本指 南。 1.0.2 本指南适用于湖北省山区高速公路高边坡及深基坑工程的施 工安全风险评估工作。 1.0.3 本指南确定了湖北省山区高速公路高边坡及深基坑工程施工 阶段安全风险评估的工作原则、操作程序、评估方法

4、、风险估测标准和 风险评估报告形式要求。 1.0.4 施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。 总体风险评估指开工前根据高边坡或深基坑的工程地质条件、场 地位置等孕险环境与致险因子，评估高边坡或深基坑工程整体风险， 估测其安全风险等级。属于静态评估。 专项风险评估是指将总体风险等级为级（高度风险）及以上的高 边坡或深基坑工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根 据其施工风险特点及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其 中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。属于动态 1 评估。 1.0.5 施工安全风险评估应根据湖北省山区高速公路高边坡、深基坑 工程施工特点，

5、选择定性和定量相结合的评估方法。本指南推荐量 化评估方法为指标体系法。 1.0.6 本指南规定了施工安全风险评估的通用原则，考虑到工程个 案间差异较大，具体评估时可对评估指标、分级标准、评估方法等进行 相应改进。 1.0.7 湖北省山区高速公路高边坡、深基坑工程施工安全风险评估工 作除遵守本指南规定外，还应符合现行国家、行业和地方相关法律、 法规、标准、规范和规程。 2 2 术语术语 2.0.1 安全 Safety 是指免受不可接受的风险的伤害。 2.0.2 风险 Risk 高边坡、深基坑工程施工过程中某一事故发生的可能性和严重程 度的组合。 2.0.3 风险源 Risk Factors 也可

6、称为致险因子，是指高边坡、深基坑工程施工过程中可能导致 事故发生的直接因素，如：施工方案、作业活动、施工设备、地质条件 等。 2.0.4 孕险环境 Risk Surroundings 高边坡、深基坑工程施工过程中潜在发生事故的各种工程场地区 域、周边环境、施工工艺及管理方案等。 2.0.5 事故隐患 Accident Potential 高边坡、深基坑工程施工过程中可能导致事故发生的物的不安全 状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。 2.0.6 施工安全风险评估 Construction Safety Assessment 针对高边坡、深基坑工程施工过程中各项作业活动、作业环境、施 工设备、危险

7、物品等所潜在风险进行风险源辨识、风险分析、风险估测 的系列工作。 2.0.7 一般风险源 Normal Risk Factors 3 指高边坡、深基坑工程施工过程中风险源相对简单，影响因素间 关联性较低，运用一般知识与经验即可防范的风险源。 2.0.8 重大风险源 High Risk Factors 指高边坡、深基坑工程施工过程中风险源相对比较复杂，存在较 大的不可预见性，引发的事故严重性较大，必须从工程地质环境因素、 结构设计、施工方法、安全管理等角度进行控制和防范的风险源。 4 3 总总体体风险评风险评估估 3.1 一般要求一般要求 公路高边坡或深基坑工程施工安全总体风险评估，是指开工前根

8、 据高边坡或深基坑工程的工程地质条件、场地环境等孕险环境与致险 因子，评估高边坡或深基坑工程整体风险，估测其安全风险等级。属于 静态评估。 3.1.1 高边坡工程 高边坡工程施工安全总体评估范围：土质挖方边坡高度超过 20m、岩质挖方边坡高度超过 30m，或高度不足以上规定的不良地质、 特殊岩土地段的挖方边坡。其中，顺层滑坡和局部楔形体是岩质边坡 工程中常见的破坏形式。 不良地质主要包括：岩溶、滑坡、危岩、崩塌与岩堆、泥石流、积雪、 雪崩、风沙、采空区、水库坍岸、强震区、地震液化、涎流冰。 特殊性岩土主要包括：黄土、冻土、膨胀性岩土、盐渍土、软土、花 岗岩残积土、填土、红黏土。 顺层滑坡：沿岩

9、层面或裂隙面滑动，或沿坡积层与基岩交界面（或 基岩间不整合面等）沿道路方向的滑动。岩层层面倾向临空面（开挖面） ，倾角大于 10，易形成顺层面和接触面的顺层滑坡；当有软弱岩层或 夹层时，倾角 1030易滑动；当有多个软夹层时，会形成多层滑坡，并 5 具牵引扩大特点。顺层边坡的稳定性取决于层面倾角与层间综合内摩 擦角对比，前者大于后者时才会滑动。 楔形体：由至少两组结构面相交所构成的结构体。楔形破坏的典 型特征为两组结构面倾向相反，组合交线的倾向与坡面倾向一致，交 线的倾角小于坡角但大于其摩擦角。 3.1.2 深基坑工程 深基坑工程施工安全总体评估范围：开挖深度 5m 及以上，或深度 不足 5m

10、，但工程地质条件与周边环境复杂或较复杂的基坑工程。 工程地质条件与周边环境复杂或较复杂的基坑工程主要包括： （1）不良地质条件、特殊性岩土的基坑； （2）重要工程或支护结构做主体结构的一部分的基坑工程； （3）与临近建（构）筑物、重要设施的距离在开挖影响范围以内的 基坑； （4）基坑范围内有历史文物、近代优秀建筑、重要管线等需严加保 护的基坑。 3.1.3 总体风险评估中，对于级（高度风险）及以上等级的高边坡或深 基坑工程，应组织开展专项风险评估。其他风险等级的高边坡或深基 坑工程，视情况确定是否开展专项风险评估。 3.1.4 本指南推荐采用风险指标体系法进行总体风险评估。评估小组 可根据工程

11、实际情况，并结合自身经验，对本指南推荐的总体风险 评估指标体系进行改进。 6 3.2 高高边边坡工程坡工程总总体体评评估估 3.2.1 高边坡工程施工安全风险总体评估主要考虑了高边坡工程地质 条件、气候条件、场地环境、边坡高度等四个评估指标，评估指标的分 类、赋值标准参见表 3-1。 表表 3-1 高高边边坡工程坡工程总总体体风险评风险评估指估指标标体系体系 评估指标分 类分值说 明 陡峻山坡、峡谷等险要区域3-4 地形地貌 a 一般山岭区1-2 膨胀土、冻土、湿陷性黄土等特 殊特性土 4 粉质粘土、碎石土等3 软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）2 地层岩性 b 中硬岩（白云质灰岩、石英片岩 等）

12、1 存在断裂破碎带1-2断裂带 c1无断裂破碎带0 散体结构3 碎裂结构2 岩体结 构 c2 层状结构1 工程地质 条件 A1=（a+b +c+d+e） 地质构造 c=（c1+c2+ c3） 主结构面相同或相近（顺向坡）3-7 应结合勘察 资料和现场 条件综合判 定。其中，* 相同或相近 （顺向坡）赋 值时按结构 面与边坡内 倾、外倾结 构面倾角小 于坡面角、 外倾结构面 倾角大于坡 面角、一组 7 评估指标分 类分值说 明 * 方向 c3相反（逆向坡、横向 坡） 1-2 地下水较丰富2-3 地下水 d 地下水较少1 存在滑坡、危岩、崩塌与岩堆、 岩溶、泥石流，采空区等不良地 质情况 1-2

13、不良地质 e 不存在不良地质情况0 倾斜结构面 外倾时的斜 交夹角情况 及两组结构 面与边坡的 关系等情况 对边坡稳定 性影响程度 的不同进行 判定。 极端气候事件（洪水、大雾、强暴雨雪等）多发 及高原区域 1气候条 件 A2 气候条件一般0 应结合当地 气候条件综 合判定 施工范围内存在建（构）筑物等1 场地环 境 A3 施工范围内无建（构）筑物等0 应结合勘察 资料和现场 条件综合判 定 岩质边坡超过 50 米或土质边坡大于 40 米7 岩质边坡 4050 米或土质边坡 3040 米5-6 边坡高 度 A4 岩质边坡 3040 米或土质边坡 2030 米3-4 应结合设计 文件综合判 定

14、8 评估指标分 类分值说 明 岩质边坡不超过 30 米1-2 3.2.2 高边坡施工安全总体风险大小计算公式为： R=A1+A2+A3+A4 式中： A1指工程地质条件所赋分值； A2指气候条件所赋分值； A3指场地环境所赋分值； A4指边坡高度所赋分值。 评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种 因素的影响程度而定，数值应取整数。评估指标也可以根据工程实际 进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。 3.2.3 总体风险分级标准 计算得到总体风险值 R 后，对照表 3-2 确定，高边坡工程施工安 全总体风险等级。 表表 3-2 高高边边坡工程施工安全坡工程施工安

15、全总总体体风险风险分分级标级标准准 风险等级计算分值 R 等级 IV（极高风险）25 分及以上 等级 III（高度风险）21-24 分 等级 II（中度风险）16-20 分 9 等级 I（低度风险）6-15 分 对总体风险等级在 III 级（高度风险）及以上的高边坡工程，建议 纳入专项风险评估范围。评估小组根据总体风险评估情况，提出专项 风险评估中需要重点评估的风险源与评估要点。其他风险等级的高边 坡工程，也应视情况确定是否开展专项风险评估。 3.3 深基坑工程深基坑工程总总体体评评估估 3.3.1 深基坑工程施工安全总体风险评估主要考虑工程地质条件、气候 条件、场地位置、基坑深度等四个评估指

16、标。各评估指标的分类、赋值 标准见表 3-3。 表表 3-3 深基坑工程深基坑工程总总体体风险评风险评估指估指标标体系体系 评估指标分 类分值说 明 膨胀土、冻土、湿陷性黄土、软土 等特殊性土 4 粉质粘土、碎石土等3 软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）2 地层 岩性 a 中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）1 存在断裂破碎带1-2 工程地质 条件 A1=(a+b+ c+d+e) 断裂 带 b无断裂破碎带 0 应结合勘察资 料和设计文件 综合判定 10 评估指标分 类分值说 明 存在滑坡、危岩、崩塌与岩堆、岩 溶、泥石流，采空区等不良地质情 况 1-3 不良 地质 情况 c 不存在不良地质情况0 地下水丰富，存在承压水4-5 地下水较丰富，存在潜水，无承压 水 2-3 地下 水 d 地下水不丰富0-1 散体结构3 碎裂结构2 岩体 结构 e 层状结构1 极端气候事件多发区域（洪水、强暴雨雪、 大雾等） 4 施工区气候环境条件一般，可能影响施工 安全 2-3 气候