《2016年上半年山东省证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年上半年山东省证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年上半年山年上半年山东东省省证证券从券从业资业资格考格考试试：金融期：金融期权权与期与期权权类类金融衍生金融衍生产产品品试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、下列说法正确的是_ A分散化投资使系统风险减少 B分散化投资使因素风险减少 C分散化投资使非系统风险减少 D分散化投资既降低风险又提高收益 2、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有_。 A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B公司任何情况下都不得收购本公司股票 C发起人持有的
2、本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让 D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记 方可发生效力 3、证券清算业务主要是指（）。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证 券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 4、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席 位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 5
3、、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 6、无记名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止将股票交存于公司 才能出席大会。 A10 B15 C7 D5 7、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、 持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A法人 B实际控制人的上一级单位 C关联人 D国有控股主体或自然人 8、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。 A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报 C全额成交或撤销申
4、报 D最优 5 档即时成交剩余转限价申报 9、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。 A通常基金规模越大，基金托管费越高 B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5 C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提 D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 10、下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 11、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列 入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以 不再提取。 A40% B50% C60% D70%
5、 12、以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 13、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申 购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额 应为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 14、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约， 并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 B审慎性原则 C及时性原则D完整性原则 15、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标 发行
6、及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A证券交易所债券市场 B全国银行间债券市场 C证券交易所股票市场 D全国银行间股票市场 16、（）指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提 管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金费用与收益分配的复核 D业绩表现数据的复核 17、某客户持有上海证券交易所上市 96 国债（6）现券 1 万手。该国债当日收 盘价为 121.85 元，当月的标准券折算率为 1.27。该客户最多可回购融入的资金 是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270
7、18、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 19、境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管 理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本 的（）。 A5% B10% C20% D30% 20、一般而言，行业资产配置的时间为_。 A1 个季度 B半年以内 C1 年以上 D10 年以上 21、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而 分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设
8、分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两 个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财 产清单 22、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 23、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或 者赎回的基金运作方式是_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 24、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。 A交易估值 B法律咨询 C方案设计 D出具专业意见
9、 25、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元， 流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘 价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股 价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题
10、意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行 及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A证券交易所债券市场 B全国银行间债券市场 C证券交易所股票市场 D全国银行间股票市场 2、下列说法中哪个说法是错误的_。 A证券交易所的会员只能是证券公司 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 3、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布
11、每只股票即时行情，其中包括实时 最高_个买入申报价格和数量。 A12B10 C8 D5 4、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。 A证券公司均能从事证券自营业务 B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 5、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是_。 A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50 C企业年金基金不得用于信用交易 D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20 6、价值型股票可以进一步细分
12、为_。 A低市盈率股票 B收益型股票 C防御型股票 D逆势型股票 7、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。 A具有良好的公司治理机制 B核心资本充足率不低于 5% C最近 3 年连续盈利 D风险监管指标符合监管机构的有关规定 8、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 D投资者的年龄或投资周期 9、企业融资的主要任务是（）。 A选择适合本企业实际情况的融资安排 B降低融资成本 C减少外部市场对企业经营决策的约束 D扩大业务范围 10、证券交易风险的自律管理主要包括_等方面内容。 A
13、制度建设 B内部监查 C行业检查 D岗位责任制 11、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有_。 A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委 托给他人经营管理 C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 12、2006 年 11 月 1 日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以_ 为核心的风险控制指标体系。 A资金 B货币 C总资本 D净资本 13、信用交易包括_。 A远期交易 B期货交易 C保证金卖空 D保证金买空 14、上市公司收购管理办法对收购入进行了规范，主要是_。
14、 A对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上 市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款 B除财务顾问在收购完成后的 12 个月内对收购人进行持续督导外，要求收购 人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度 C对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近 3 年有 重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列 举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水 面 15、描述公司成长性的指标通常有（）。 A资本权益比率 B持续增
15、长率 C红利收益率 D杠杆收益率 16、记账式国债的特点有_。 A可上市转让，流通性好 B上市后价格随行就市，具有一定的风险 C期限有长有短，但更适合中长期国债的发行 D可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安 全性好 17、_是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开 发，寻找潜在客户的方法。 A缘故法 B介绍法 C广告促销法 D陌生拜访法 18、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有_。 A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券 的业务 B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 业务 C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户 委托和进行清算交割 19、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为 _。 A2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日 C2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D2002 年 12 月 30 R 和 2003 年 1
