《2015年下半年吉林省证 券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年下半年吉林省证 券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015 年下半年吉林省年下半年吉林省证证券从券从业资业资格考格考试试：普通股票和：普通股票和优优先先股票考股票考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。 A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B证券承销与保荐 C证券资产管理 D借用客户资金进行证券买卖 2、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计 工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按日计提基金
2、管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 3、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请 审查豁免情况的是_。 A可以改善市场公平竞争条件的 B重组亏损企业并保障就业的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D具有领先科技成果的 4、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股 票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下 列不符合条件的是_。 A信托投资公司 B财务公司 C合格境外机构投资者(QFI D上市公司 5、_用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用 于证券买卖。 A融资专用
3、资金账户 B信用交易证券交收账户 C客户信用交易担保证券账户 D融券专用证券账户 6、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 7、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。 A12 B6 C24 D3 8、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 9、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上 寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A在功能上
4、互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 10、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_ A紧缩性财政政策 B扩张性财政政策 C中性财政政策 D弹性财政政策 11、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上 证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1000 B10 C100 D1 12、美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到_，而且要求董事 会主席也要由独立董事担任。 A25% B40% C50% D75% 13、营业部处置突发事件的原则以下不包括_。 A快速反应原则 B盈利首要原则 C重点保护原则 D疏导化解原则 14、证券法规定，收购要约的期
5、限_。 A不得少于 30 日，并不得超过 45 日 B不得少于 30 日，并不得超过 60 日 C不得少于 30 日，并不得超过 75 日 D不得少于 60 日，并不得超过 90 日 15、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。 A高于 B低于 C等于 D不等于 16、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。 A直销 B代销 C分销 D零售 17、标的证券为股票的，应当符合条件有_。 A在交易所上市交易满 2 个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元 C股东人数不少于 1000 人 D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均
6、换手率的 20% 18、基金托管在基金运行阶段的主要工作有_。 A每个工作日进行基金资金净值计算 B根据管理人的指令进行资金划拨 C监督基金投资范围 D保管基金持有人名册 19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资 金进行验资日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 20、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。 A5 B10 C15 D20 21、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_ A股权证券的总称 B流通证券的总称 C有价证券的总称 D上市证券的总称 22、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司_审议通过，报注册地证监局 和证券交易所备
7、案。 A股东大会 B监事会 C总经理 D董事会 23、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果 王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起_后。A30 日 B3 个月 C6 个月 D12 个月 24、按照 2008 年 9 月 25 日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是 20000 万元， 债券总值是 35000 万元，申购新股冻结的资金总额是 45000 万元，现金余额是 15000 万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是 5 亿基金单位，用已 知价法计算基金 2008 年 9 月 26 日该基金的单位资产净值是_元。 A0.5 B0.9 C1
8、.3 D1.5 25、社会保障基金的资金来源，不包括（）。 A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨人资金 C发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 D劳动者或单位缴纳的社会保险费 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。 A基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投
9、资人的 教育和引导 B基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰 C基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符， 与备案的材料一致 D可以使用欲购从速、申购良机的表述 2、按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有_。 A过户费属于中国结算公司的收入 B在上海证券交易所免收 A 股过户费 C基金交易目前不收过户费 D上海、深圳两家交易所都要收取 A 股过户费 3、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。 A电力逐渐取代蒸汽动力 B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D通信卫星逐渐取代了海底电缆 4、在调查操纵证券市场、内幕交易等重
10、大证券违法行为时，经国务院证券监督 管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的 期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D455、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D中国香港银行同业拆放利率 6、指数基金的优势主要有_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中 带来的流动性风险 D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 7、开放式基金的特点有_。 A没有预定存续期限 B没有发行
11、规模限制 C可以上市交易 D基金份额可以赎回 8、宏观经济分析中的经济指标有_。 A滞后指标 B先行指标 C同步指标 D反馈指标 E领先指标 9、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低 于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A3% B3 C3.5 D3.5% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。 A责任性差错 B事故性差错 C出纳差错 D技术性差错 11、价值型股票可以进一步细分为（）。 A低市盈率股票 B收益型股票 C防御型股票 D逆势型股票 12、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。 A涨跌停板规定 B证券交易所根据需要，可
12、以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停 牌的措施D因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可 以决定临时停市 13、根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括 _。 A印花税 B营业收入 C证管费 D交易佣金 E经手费 14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票 的为股票基金。 A50% B60% C70% D80% 15、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是_。 A第 1 号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第 1 号准则 是否有
13、明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露 B若第 1 号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际 情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说 明 C若发行人有充分依据证明第 1 号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、 商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害 公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用 相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保 持文字简洁 16、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通
14、过协议、其他安 排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应 当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A50% B30% C35% D55% 17、深圳证券交易所国债回购的购回价为 101，回购天数为 50，则回购年收益 率为_。 A7.2% B7.3% C10% D15% 18、_，我国停止发行国债。 A20 世纪 50 年代和 70 年代 B20 世纪 50 年代和 60 年代 C20 世纪 80 年代和 90 年代D20 世纪 70 年代和 80 年代 19、证券的柜台自营买卖具有的特点有_。 A比较集中 B通常交易量较小 C交易手续复杂
15、D费时较少 20、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。 A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B不得登载单位或者个人的推荐性文字 C预测基金的证券投资业绩 D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管 理人募集或管理的基金 21、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 这一说法体现了证券经纪商_的义务。 A坚持了解客户原则 B必须忠实办理受托业务 C不接受全权委托 D不进行信用交易 22、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D确保基金持有人获得高额收益 23、下列关于满足单一负债要求的投资组合免疫策略的说法不正确的是_。 A如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配 的债券投资组合就不能实现完全免疫 B债券投资组合的久期等于负债的久期 C投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等 D债券投资组合的久期应大于负债的久期 24、金融期货一般不包括_。 A利率期货 B货币期货 C
