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1、投资基金押题二投资基金押题二一、一、单选题（共单选题（共 60 题，每题题，每题 0.5 分）分） 1、我国第一只开放式基金设立于（） A. 2001 年 9 月 B. 1997 年 6 月 C. 2000 年 8 月 D. 1998 年 3 月2、我国现阶段基金托管人基本都是由取得托管资格的商业银行担任，其原因不包括（） A. 商业银行具有网点的优势 B. 商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力 C. 商业银行具有技术和人员的优势 D.商业银行盈利能力强3、基金绩效衡量的意义在于（） A. 为投资者进一步的投资选择提供决策依据 B. 防止基金公司内幕交易 C. 帮助基金公司进行信息披露 D
2、.为托管人的监督提供参考4、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）A. 70%90%B. 40%70%C. 90%以上D.20%40%5、基金信息披露的禁止行为，不包括（） A. 违规承诺收益或者承担损失 B. 通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息 C. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.对证券投资业绩进行预测6、以下属于基金信息披露自律性规则的是（）A. 上海证券交易所证券投资基金上市规则B. 证券投资基金信息披露管理办法C. 证券投资基金法D.证券投资基金信息披露指引7、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息 时，代扣代缴 2
3、0%的个人所得税 A. 发行债券的企业 B. 基金管理人 C. 发起人 D.上市公司8、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，债券市场被分割为（） A. 即期市场和远期市场 B. 国内债券市场与国际债券市场 C. 短、中、长期债券市场 D.发行市场和交易市场9、场外募集的 LOF 基金份额注册登记在（） A. 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 B. 中央国债登记结算公司的注册登记系统 C. 基金托管人的注册登记系统 D.基金管理人的注册登记系统10、证券投资基金的会计核算主体是（） A. 证券投资基金 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金份额持有人11、以下不属于尤金
4、法玛有效市场分类类型的是（） A. 强式有效市场 B. 半弱势有效市场 C. 弱势有效市场 D.半强势有效市场12、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的 （） A. 交易部 B. 投资部 C. 投资决策委员会 D. 研究部13、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是（）A. 现金分红 B. 固定红利 C. 直接分配基金份额 D. 分红再投资14、 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净额赎回申请超过基 金总份额 的（）时，为巨额赎回。 A. 3% B. 10% C. 8% D.5%15、基金经理经常调整不同行业的投资
5、比重，主要目的在于赚取（） A. 行业轮动决策的超额报酬 B. 股票选择决策的超额报酬 C. 择时决策的超额报酬 D. 资产配置决策的超额报酬16、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（） A. 未经中国证监会核准，基金管理公司不的选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管 理人员职务的人员，且需报中国证监会备案 B. 基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会 C. 基金公司总经理的选任或者改任，应当报中国证监会审核 D.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员17、下表列示了对某证券的未来收益率的估计： 收益率（x）-20%30%
6、概率（p）1/21/2 该证券的期望收益率等于（） A. 0% B. 5% C. 10% D.15%18、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应 及时以电话或书面形式（） A. 通知基金管理人，并报告证监会 B. 通知基金管理人，并报告银监会 C. 通知基金投资人，并报告证监会 D. 通知基金投资人，并报告银监会19、关于 LOF 基金上市交易的表述，正确的是（） A. LOF 基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B. LOF 基金上市交易实行 T+O 的交易制度 C. LOF 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 D.LOF 基金上市首日的开盘参考价为基
7、金发行价格20、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备 情况 A. 3 B. 2 C. 5 D.621、债券组合管理的（） ，是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的两极 A. 债券互换策略 B. 梯式策略 C. 两极策略 D.子弹式策略22、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（） A. 支付赎回款 B. A 股交易 C. 支付管理费 D.增发新股23、乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（） A. 震荡型指标 B. 摆动型指标 C. 超买超卖型指标 D. 量能指标24、主要负责基金从业机构的市场准入监管机构为（） A. 中国证券投
8、资基金业协会 B. 中国证监会基金监管部 C. 沪、深证券交易所 D. 中国证监会及各地方证监局25、使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时， （） A. 有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 B. 有利于用分层法构建投资组合 C. 有利于用市值法构建投资组合 D.不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差26、资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 A. 中长期 B. 短期 C. 长期 D.中短期27、通常选取（）指标，可以将增长类股票和收益类股票进行简单划分 A. 总资产收益率和每股净资产 B. 净资产收益率和市盈率 C
9、. 市净率和每股盈余 D.红利收益率和持续增长率28、在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入 （）必要资金量的资金 A. 低于 B. 低于或等于 C. 等于 D.高于29、关于投资组合理论，以下叙述正确的是（） A. 投资组合理论提出了证券市场线的概念 B. 马克维茨的投资组合理论将风险划分为系统风险和非系统风险，非常重视系统风险的作用 C. 投资组合理论说明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在 很大程度上取决于证券之间的相关关系 D.投资组合理论是以均值贝塔系数分析为基础的理论30、资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要
10、求（） A. 适中 B. 极高 C. 较高 D. 较低31、以下关于基金财务指标的表述，正确的是（） A. 如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B. 本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益 C. 未分配利润余额年末不结转 D. 本期利润不包括未实现的估值增值或减值32、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元 A. 10000 B. 3000 C. 5000D.100033、积极型股票投资组合策略以（）为目的 A. 减少系统风险 B. 减少非系统风险 C. 获得市场组合收益 D. 战胜市场34、基金托管人对基金管
11、理人监督的主要内容之一是（） A. 对基金投资范围、交易过程的监督 B. 对基金投资范围、投资对象的监督 C. 对基金投资范围、投资流程的监督 D. 对基金投资范围、公开披露信息的监督35、关于影响债券收益率的因素，以下表述正确的是（） A. 债券的流动性越好，投资者要求的收益率越高 B. 债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，但零息债券与投资则所处的所得税税收等级 无关 C. 债券收益率主要受基础利率和发行人信用级别影响，与债券的流动性无关 D.债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，因此零息债券与投资者所处的所得税等级有 关36、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述，正确的是（）
12、 A. 简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资的影响 B. 相对简单收益率而言，时间加权收益率考虑了分红再投资 C. 简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率 D.简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率37、目前，在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是（） A. 证券公司 B. 独立基金销售机构 C. 证券投资咨询机构 D. 商业银行38、当两种资产收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向（） A. 无关 B. 相反 C. 无法判定 D.一致39、证券投资基金的市场营销不包括的活动有（） A. 售后服务B. 销售 C. 基金投资 D.产品设计40、证券投资基金的银
13、行存款账户是以（）的名义开立 A. 基金 B. 托管人和基金联名 C. 基金托管人 D.基金管理人41、不符合行为金融理论研究结果的描述是（） A. 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 B. 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响 C. 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 D. 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响42、 （）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响 A. 依照投资计划投资 B. 过度重视基金的流动性 C. 依照基金合同的约定投资 D. 投资于流动性较高的证券43、以基金销售机构总部的名义使用的账户是（） A. 销售归集分账户 B. 销售归集总账户
14、 C. 基金资产托管账户 D. 基金资产清算账户44、基金的财务会计报告通常不包括（） A. 周报 B. 年报 C. 季报 D. 月报45、根据证券投资基金托管资格管理办法的要求，基金托管人要有安全高效的清算、交 割系统，系统内证券交易结算资金在（）内汇划到账 A. 1 小时 B. 2 小时 C. 1 天 D.2 天46、反映股票基金风险大小的指标有（） A. 安全垫B. 凸度 C. 欠期 D.贝塔值47、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体 A. 所管理的全部基金总体 B. 基金管理公司 C. 所管理的每只基金 D.所管理的不同基金类别48、对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间相关系
15、数为（）时，能够最大限度地降低 组合风险 A. 1 B. 0 C. -1 D.0.549、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（）要求 A. 持续经营 3 个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善 B. 从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理 C. 具有较好的经营业绩 D. 注册资本不低于 3 亿元人民币50、如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（） A. 反应方向正确，但反应过度 B. 反应方向正确，但反应延迟 C. 迅速调整到位 D. 逐步调整到位51、以下关于基金资产账户管理的表述，错误的是（） A. 每
16、一个基金单独设帐、分账管理 B. 基金账户独立于托管人银行账户 C. 通过结算备付金账户进行基金货币收支活动 D.基金托管人负责开立全部基金资产账户52、经基金托管人复核后的基金会计信息由（）对外披露 A. 监管机构 B. 基金销售人 C. 基金托管人 D.基金管理人53、ETF 的投资目标是（） A. 提供尽可能多的套利机会 B. 超越指数C. 取得与指数基本一致的收益 D.使 ETF 规模不断扩大54、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（） A. 基金份额上市交易公告书 B. 基金季度报告 C. 基金募集信息披露 D. 临时信息披露55、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（） A. 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法 B. 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息 C. 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 D. 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露56、目前，货币市场基金的管理费率一般为（） A. 1.5% B. 0.33% C. 0.05% D.
