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1、HSE体系审核教程,哈得作业区 2006年5月11日,HSE管理体系简要介绍,HSE体系是健康（Health）、安全（Safety）、环境（Environment）管理体系，它是企业管理体系和企业文化的组成部分。1991年壳牌公司首先颁布了健康安全环境（HSE）方针指南之后，国际标准化组织于1996年1月颁布了ISO/CD14690石油和天然气工业健康、安全和环境管理体系，建立HSE管理体系成为一个企业进入国际市场的准入证。中国石油天然气集团公司于1997年6月27日颁布了SY/T6276石油和天然气工业健康、安全和环境管理体系标准，提出在三年内全行业推行HSE管理体系。,HSE(SY/T62
2、76)标准要素及相互关系,5.4.3 评价风险,5.4.5 表现准则,5.4.6 风险削减措施,5.5.5 应急反应,5.6.2 监测与检查,5.4.1 危害识别,5.1 领导及承诺,5.2 方针及目标,5.4.2 判别准则,5.4.4 危害说明,5.5.3 程序及工作指南,5.3.5 承包方 5.3.6 信息交流 5.3.7 文件控制 5.5.2 设施完整性,5.3.1 组织机构及职责 5.3.2 管理代表 5.3.3 资源 5.3.4 培训及能力,5.7.1 审核,5.5.4 变更管理,5.7.2 管理评审,5.6.3 记录,5.6.1 活动与任务,5.6.4 纠防措施,5.6.5 事故,
3、哈得作业区HSE体系文件框架,HSE管理计划书,HSE作业指导书,程序文件,管理规定,HSE例卷,记录,审核的概念和分类,审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查。审核分类：按审核主题的不同分为第一方审核（内部审核以下简称内审），第二方审核、第三方审核（外部审核）,内部审核的组织形式,集中全面式审核,分散滚动式审核,是指在确定时间（一般215天） 一次性集中审核完体系覆盖的 所有区域和要素。,是指按照一定的时间间隔（月 或季）分期对若干部门或要素进 行一次审核，逐
4、期开展，在一个 生产经营周期（通常一年）内把 所有部门、所有要素都覆盖一次,内部审核的目的,目 的,（1）确定体系建立的充分性、适用性、符合性（一般在 体系建立和运行初期尤其突出）和运行的有效性；（2）作为一种监控机制，及时检查并发现体系建立及 运行中存在的问题、不足和薄弱环节，有针对性地加以 纠正或预防，确保体系的有效运行和不断完善；（3）为管理评审做准备并提供输入，为体系的调整、完善 和持续改进提供依据。,审核准则,管理体系标准,体系文件,有关法规、法律 和其他要求,SY/T 6276-1997 石油天然气工业 健康、安全与环境 管理体系,包括管理计划书、 程序文件、管理规 定、作业指导书
5、、 例卷、等文件,我国有关健康安全 环境法律、法规等,检查表,检查表：是审核员进行审核的重要工具，也是审核的重要原始资料，是实际审核中积累起来的审核经验的结晶。检查表的内容：1、受审核的部门，审核时间，审核员；2、审核的依据（标准或文件的条款号）；3、审核主题事项或要点；4、审核的切入点和途径；5、预留的审核发现记录区域。,HSE管理体系内审检查表（例1）,检查表的编制步骤,步骤1：按部门审核时1、了解受审核部门的职能及所从事的活动；2、该部门需要执行的体系文件、法律法规、可能存在 的重要危害；3、列出需检查的主题事项；4、选择审核方法和抽样样本；5、预计各主题事项所需时间，拟订现场审核具体时
6、间安排,步骤2：按要素审核时1、明确所审核要素设计的区域；2、该要素相关的文件、法律法规，可能存在的重要危 害；3、拟订审核的先后秩序；4、选择审核方法和抽样样本；5、预计各主题事项需要的时间。,检查表的具体编制方法,审核方法,编制检查表四个要点,查阅文件和记录 提问和交谈 现场观察 示范操作等,查 什 么,去 哪 查,找 谁 查,怎 么 查,编制检查表的注意事项,编制时要考虑周密，符合逻辑,切忌以主观推断代替审核准则,抽样要有重点，有代表性,以其为主线，又不受其约束，灵活运用,事先不能为被审核方所获取和查阅,现 场 审 核,控制审核的氛围和过程,科学地选择样本,充分利用检查表,发现疑点或不符
7、合迹象时应追根溯源,与受审核方共同确认事实,始终营造良好的审核气氛,现场审核的方法,闻,望,切,问,观察现场及查阅资料和记录,用嗅觉器官和听觉器官去感 受，但要慎重,现场测试及让作业者示范操作,提问与交谈,不符合,什么是不符合？不符合是指体系运行中出现的明确违背体系标准、体系文件规定、应遵守的法律法规、相关方郑重提出的要求及健康安全环境基本理论或常识的客观证据。通俗点说就是“违章”，也称为不符合项、不合格或不合格项。发现不符合并写出不符合报告是审核员在审核中的重要任务，较为全面地开具和发放不符合报告，并以此作为纠正和预防措施实施的切入点是内部审核的重要目的和根本意义所在。,不符合报告（例2）,
8、NO：001 日期：2002年12月15日,V,不符合性质的判定,严重不符合：出现下列情形之一的，原则上可构成严重不符合： 1、体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。 2、体系运行区域性失效。某一部门或场所的全面失效现象。 3、造成严重的后果，或存在潜在严重后果的不符合。 4、组织违反法律、法规和其他要求的行为较严重。 5、反复出现的一般不符合项长期没有得到有效纠正或预防的。 6、目标、指标未实现，且没有分析原因和通过评审采取必要的措施或应对。,不符合性质的判定,一般（轻微）不符合： 出现下列情况之一，原则上可构成一般不
9、符合： 1、对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别、偶然、孤立、性质轻微的不符合。 2、对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。 观察性不符合：是指系统或程序有潜在的不恰当，以及具有潜在的风险的事项，这些事项有变成不符合的趋势，只是审核员掌握的证据暂时不足，可以用书面或口头的形式提出。观察项和疑点的区别在于一个是审核结束后，一个是现场审核过程中。对观察项，一般不要求受审核方提出限期整改方案，也不强调跟踪验证，只要求对方引起注意。,不符合事实描述的要点,1、准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚。包括时间、地点、人物、何种情况等； 2、写出必要的细节，使其有可能得到重查或具有可追溯
10、性； 3、语言简明精练，概括不符合的核心问题，但切忌在陈述中掺杂个人主观推断性语言； 4、观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要只写结论不写事实； 5、尽可能使用规范术语。,审核案例,案例：审核员来到化学品库，库房迎面正墙上挂有化学危险品说明的警示牌，其第一条写着：“异氰酸脂，易燃、有毒，遇水将分解、受紫外线照射或燃烧、爆炸能产生有毒气体等，应与其他物品分离存放，且密闭、遮光保存。”走进库内，这里堆放着大量的多元醇、异氰酸脂和R134A制冷剂。一些桶上只有英文产品说明书，而无中文标识，仅注明聚氨脂原料，而且还看到有多元醇、异氰酸脂混放和倒放现象。许多铁桶因野蛮装卸而发生变形。仓库保管员回答了
11、审核员的一些问题，她说：“我不懂英文，但可以凭铁桶的颜色发货。由于时间长了，发货已很熟练，一般不会出错的。事实上这里还从未发错过货，也不曾发生过人身伤害和环境污染事故，长期以来都很正常。”,案例分析,不 符 合,库房内多元醇和异氰酸脂混放的现象，不符合5.6.1,疑 点,疑点1：许多铁桶因野蛮装卸发生变形。有可能泄 露。,疑点1：部分化学品没有中文标识，而发货人不懂 英文，构成潜在的危险事件、危险源，查危害识别 台帐，是否已识别。,疑点1的追踪图,查关于化学品装卸有无规定,有规定,无规定,不符合5.5.3,继续查规定是否下发5.3.7,已发文件,查5.3.4 5.6.1 5.6.2,未发文件,不符合5.3.7,继续查,完毕！谢谢！,
