处理涉众型经济犯罪：须打击与挽损并重

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1、处理涉众型经济犯罪：须打击与挽损并重曹坚口 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 概 念 内 涵 ， 即 指 涉 及 不 特 定 群 体 、 被 害 者 人数 众 多 的 金 融 证 券 类 、 传 销 类 、 欺 诈 类 经 济 犯 罪 ， 主 要 包 括 非 法 吸 收公 众 存 款 、 集 资 诈 骗 、 传 销 、 非 法 销 售 未 上 市 公 司 股 票 等 犯 罪 活 动 。口 惩 治 涉 众 型 经 济 犯 罪 关 键 是 要 正 确 运 用 相 关 刑 事 司 法 政 策 ， 在依 法 惩 治 经 济 犯 罪 分 子 的 同 时 ， 积 极 减 少 被 害 者 损 失 ， 减 少

2、社 会 对 立 。严 格 来 说 ， 涉 众 型 经 济 犯 罪 并 非 法 律 术 语 ， 一 般 法 律 文 本 中 没 有关 于 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 表 述 ， 它 更 多 地 体 现 为 一 个 时 政 术 语 。 近 年 来 ，涉 众 型 经 济 犯 罪 在 各 类 媒 体 上 出 现 的 频 率 逐 渐 增 多 ， 成 为 司 法 部 门 关注 的 焦 点 。 对 涉 众 型 经 济 犯 罪 进 行 概 念 剖 析 和 特 点 归 纳 ， 解 决 其 法 律适 用 中 存 在 的 难 点 问 题 ， 兼 及 惩 治 的 法 律 效 果 与 社 会 效 果 ， 对 遏 制

3、 涉众 型 经 济 犯 罪 的 高 发 态 势 ， 尽 量 减 少 其 社 会 负 面 影 响 ， 维 护 国 家 社 会经 济 安 全 ， 都 具 有 十 分 重 要 的 意 义 。 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 概 念 内 涵 涉 众 型 经 济 犯 罪 包 含 两 方 面 的 内 容 ， 即 “涉 众 ”与 “经 济 犯 罪 ”。 涉众 ， 顾 名 思 义 ， 也 就 是 涉 及 不 特 定 多 数 人 ， 达 到 多 少 人 以 上 ， 才 能 确定 为 “众 ”?从 刑 法 设 置 的 若 干 涉 众 型 犯 罪 来 看 ， 例 如 聚 众 扰 乱 社 会 秩序 罪 、 聚 众 扰

4、 乱 公 共 场 所 秩 序 、 交 通 秩 序 罪 、 聚 众 斗 殴 罪 等 ， 都 没 有专 门 指 出 “众 ”的 人 数 要 求 。 按 照 通 常 理 解 ， 三 人 以 上 (含 本 数 )为 “众 ”。 对 “涉 众 ”的 含 义 可 作 两 方 面 的 理 解 :一 方 面 参 与 犯 罪 的 人 数 众 多 ，至 少 要 有 三 人 以 上 (含 本 数 )实 施 有 关 经 济 犯 罪 ， 这 是 从 犯 罪 主 体 的 人数 角 度 出 发 对 “涉 众 ”的 理 解 ;另 一 方 面 是 被 害 人 人 数 众 多 ， 至 少 要 有三 人 以 上 (含 本 数 )的

5、 财 产 受 到 侵 害 ， 这 是 从 被 害 人 的 人 数 角 度 出 发 对“涉 众 ”的 理 解 。 “经 济 犯 罪 ”， 在 含 义 上 有 别 于 “涉 众 ”， 是 典 型 的 法 学 学 术 术 语 。全 国 人 大 常 委 会 在 1982 年 3 月 8 日 颁 布 了 关 于 严 惩 严 重 破 坏 经 济的 罪 犯 的 决 定 中 提 出 “经 济 犯 罪 ”一 词 后 ， 我 国 学 术 界 一 直 把 犯 罪概 念 作 为 热 点 问 题 之 一 加 以 探 讨 ， 但 迄 今 为 止 观 点 认 识 并 不 统 一 。 从刑 法 文 本 出 发 ， 可 将 经

6、 济 犯 罪 分 为 两 大 类 ， 一 类 是 我 国 刑 法 分 则 第 三章 规 定 的 破 坏 社 会 主 义 经 济 秩 序 罪 ;另 一 类 是 我 国 刑 法 分 则 第 五 章 规定 的 侵 犯 财 产 罪 。 并 非 所 有 的 犯 罪 分 子 人 数 众 多 或 者 被 害 人 众 多 的 经济 犯 罪 都 是 涉 众 型 经 济 犯 罪 ， 人 数 众 多 仅 是 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 特 征 之一 。 有 的 经 济 犯 罪 即 使 涉 案 人 数 较 多 ， 也 不 具 备 涉 众 型 经 济 犯 罪 危 害国 家 政 治 经 济 安 全 的 核 心 特 征

7、 ， 例 如 团 伙 盗 窃 犯 罪 ， 虽 然 盗 窃 犯 罪 分子 人 数 众 多 ， 被 害 人 数 可 能 也 较 多 ， 但 依 然 很 难 将 其 纳 入 涉 众 型 经 济犯 罪 的 范 畴 。 涉 众 型 经 济 犯 罪 应 专 指 刑 法 第 三 章 破 坏 社 会 主 义 市 场 经济 秩 序 罪 中 的 破 坏 金 融 管 理 秩 序 罪 、 金 融 诈 骗 罪 、 扰 乱 市 场 秩 序 罪 等类 罪 名 ， 以 及 刑 法 第 五 章 侵 犯 财 产 罪 中 的 诈 骗 罪 。 基 于 以 上 分 析 ， 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 概 念 内 涵 ， 应 该 是

8、 指 涉 及 不 特定 群 体 被 害 者 人 数 众 多 的 金 融 证 券 类 、 传 销 类 、 欺 诈 类 经 济 犯 罪 ， 主要 包 括 非 法 吸 收 公 众 存 款 、 集 资 诈 骗 、 传 销 、 非 法 销 售 未 上 市 公 司 股票 等 犯 罪 活 动 。 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 基 本 特 征 一 般 来 说 ， 涉 众 型 经 济 犯 罪 具 有 如 下 基 本 特 点 : 1.涉 案 金 额 巨 大 ， 波 及 面 广 。 由 于 涉 众 型 经 济 犯 罪 受 害 人 为 数 众多 ， 不 少 被 害 人 由 于 迷 信 所 谓 高 额 回 报 ， 往

9、 往 是 倾 其 所 有 ， 因 而 该 类犯 罪 涉 案 数 额 往 往 特 别 巨 大 ， 少 则 数 百 万 元 ， 多 的 则 达 数 十 亿 甚 至 上百 亿 元 。 2.欺 骗 性 强 ， “伪 专 业 ”色 彩 浓 厚 。 犯 罪 分 子 为 吸 引 更 多 的 群 众“投 资 ”， 往 往 许 诺 投 资 者 不 切 实 际 的 高 额 回 报 率 ， 且 善 于 使 用 某 些 较新 颖 较 专 业 的 字 眼 吸 引 眼 球 。 有 的 打 着 “支 持 地 方 经 济 发 展 ”、 “倡 导绿 色 ， 健 康 消 费 ”等 旗 号 ， 有 的 使 用 产 权 式 返 租

10、、 电 子 商 务 、 电 子 黄金 、 投 资 基 金 等 新 概 念 ， 引 诱 被 害 人 上 当 ， 手 段 隐 蔽 ， 欺 骗 性 强 。 有的 以 定 期 支 付 高 息 、 红 利 等 回 报 为 诱 饵 ， 使 集 资 参 与 人 获 得 暂 时 实 惠 ，进 而 利 用 其 进 行 宣 传 ， 扩 大 非 法 集 资 活 动 的 规 模 。 3.善 于 利 用 信 息 不 对 称 欺 骗 投 资 者 。 某 些 涉 众 型 经 济 犯 罪 带 有 境外 色 彩 ， 以 销 售 境 外 发 达 国 家 原 始 股 票 为 诱 饵 ， 欺 骗 普 通 投 资 者 ， 而普 通 投

11、 资 者 囿 于 专 业 知 识 匮 乏 、 信 息 渠 道 狭 窄 ， 往 往 难 以 发 现 实 情 。在 “上 海 首 例 擅 自 发 行 股 票 案 ”安 基 公 司 擅 自 发 行 股 票 案 中 ， 不 少 受骗 人 表 示 ， 被 告 单 位 安 基 公 司 在 推 销 股 票 时 ， 吹 嘘 公 司 年 产 值 和 利 润上 亿 元 ， 产 品 销 往 世 界 各 地 ， 3 年 后 股 票 肯 定 在 美 国 纳 斯 达 克 上 市 ，到 时 候 股 价 将 翻 好 几 番 ， 如 果 不 上 市 则 将 按 原 价 回 购 股 权 ， 并 支 付 相应 的 银 行 同 期

12、利 息 。 4.利 用 公 权 力 信 誉 欺 骗 投 资 者 。 利 用 投 资 人 信 任 公 权 力 的 心 理 ，假 借 或 借 用 公 职 人 员 推 销 融 资 项 目 。 一 种 是 编 造 虚 构 的 “权 力 网 ”，吹 嘘 与 某 领 导 或 某 权 力 部 门 的 特 殊 关 系 ， 骗 取 投 资 者 的 信 任 ;另 一 种是 采 用 贿 赂 手 法 诱 使 官 员 充 当 项 目 的 “宣 传 员 ”。 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 法 律 适 用 难 点 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 具 体 罪 名 较 多 ， 相 关 的 法 律 适 用 疑 难 问 题 也

13、比较 复 杂 ， 较 为 突 出 的 法 律 适 用 问 题 有 两 个 : 一 是 如 何 准 确 认 定 集 资 诈 骗 类 犯 罪 主 观 上 “以 非 法 占 有 为 目 的 ”。对 “以 非 法 占 有 为 目 的 ”的 认 定 是 一 个 主 观 见 之 于 客 观 的 证 明 过 程 ， 虽有 相 关 司 法 解 释 以 列 举 方 式 加 以 说 明 ， 但 尚 难 准 确 把 握 。 笔 者 建 议 ，处 理 集 资 类 犯 罪 可 考 虑 通 过 司 法 鉴 定 辅 助 刑 事 诉 讼 ， 以 加 强 司 法 机 关证 明 “以 非 法 占 有 为 目 的 ”的 力 度 。

14、 虽 然 司 法 鉴 定 并 非 集 资 诈 骗 类 犯 罪刑 事 诉 讼 的 必 经 程 序 ， 而 且 司 法 实 践 中 对 司 法 鉴 定 的 证 明 力 存 在 一定 争 议 ， 但 不 可 否 认 司 法 鉴 定 有 一 定 的 积 极 作 用 。 通 过 司 法 鉴 定 ， 借助 专 业 机 构 的 工 作 ， 有 助 于 厘 清 集 资 款 项 千 丝 万 缕 的 走 向 ， 帮 助 司 法机 关 作 出 判 断 。 建 议 相 关 部 门 考 虑 对 经 济 犯 罪 案 件 中 的 司 法 鉴 定 问 题作 出 司 法 解 释 ， 主 要 是 从 鉴 定 主 体 、 鉴 定

15、程 序 以 及 鉴 定 书 的 证 明 力 等方 面 予 以 详 细 说 明 ， 以 提 高 集 资 诈 骗 类 犯 罪 案 件 的 刑 事 诉 讼 工 作 水 平 。二 是 对 证 券 类 犯 罪 新 罪 名 缺 乏 司 法 操 作 依 据 。 证 券 犯 罪 新 罪 名 的相 关 司 法 解 释 滞 后 ， 客 观 上 影 响 了 司 法 操 作 。 例 如 ， 利 用 未 公 开 信 息交 易 罪 中 对 未 公 开 信 息 的 界 定 问 题 。 刑 法 修 正 案 (七 ) 仅 是 从 原则 上 和 性 质 上 对 未 公 开 信 息 进 行 表 述 ， 司 法 实 践 中 如 何

16、具 体 把 握 尚 存在 疑 问 。 刑 法 涉 及 的 金 融 犯 罪 术 语 往 往 需 要 通 过 相 应 的 金 融 行 政 法 律法 规 予 以 解 读 ， 正 如 刑 法 第 一 百 八 十 条 第 三 款 所 指 出 ， 内 幕 信 息 、 知情 人 员 的 范 围 ， 依 照 法 律 、 行 政 法 规 的 规 定 确 定 ， 对 未 公 开 信 息 的 掌握 同 样 需 要 依 照 相 关 法 律 、 行 政 法 规 的 规 定 。 根 据 上 市 公 司 信 息披 露 管 理 办 法 规 定 ， 未 公 开 信 息 的 具 体 内 容 是 由 各 家 上 市 公 司 自 己确 定 的 ， 这 就 造 成 对 未 公 开 信 息 的 把 握 标 准 存 在 不 统 一 性 ， 而 且 以 上市 公 司 的 内 部 规 定 作 为 刑 法 打 击 此 类 犯 罪 行 为 的 标 准 和 依 据 ， 有 失 妥当 。 又 如 ， 该 罪 “情 节 严 重 ”的 标 准 确 定 问 题