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1、劳动契约关系和 激励问题 一、契约及劳动关系 （一）企业中存在契约关系的原因 1937年，美国耶鲁大学教授哈里 科思发表了一篇论文 企业的性质 ，当时并没有受到重视，一直到 1987年耶鲁大学为纪念他的论文发表 50周年，举行学术研讨会，才引起人们的重视。 这篇论文主要论述两个问题：一是企业交易问题，他把企业体制内的管理、部门间的业务交流，也看作交易活动，也是有成本的。这样就把企业的经济活动划分为管理交易费用（纵向交易）和市场交易费用（横向交易）； 二是企业的边界问题。他认为当企业体制内的管理交易费用小于市场体制的市场交易费用时，就应该划入企业体制；否则，就应划入市场体制。 3 交易 成本 信
2、息成本 寻找交易对象 探索双方意图 预测供求趋势 了解对方历史 谈判成本 谈判会议安排 谈判双方交锋 双方差旅费用 成文合同签定 风险成本 价格风险 缺货风险 汇率风险 自然风险 监控成本 合同管理费用 到货组织安排 评价供应厂商 管理人员费用 交易成本包括： 市场范围越大，商品生产规模越大，这种交易成本就越大。 一、契约及劳动关系 作为赢利性的经营厂商，为使 交易成本的最小化 ，都会考虑：当在 市场中更有效率 时，交易就会在 市场上进行 ；而如果在企业 内部更有效率 时，交易就会在企业 组织内部进行 。即使企业内部各职能部门的划分也会受交易费用的影响。 企业生产所需要的零部件或劳务 是自行组
3、织生产来提供，还是外部购买 ，也取决于在企业内部和以市场为中介进行交易的 管理成本之间的比较 。是在企业内部更有效率，还是市场上购买更有效率？使总成本更低。 管理经济学 1 5 供 应 商 需 求 源 原料、材料供应商 零部件供应商 核心企业 中间商 零售商 物流或服务流 资金流 需求拉动 销售信息 供应 制造 装配 销售 需求 当代企业组织的发展（供应链） 一、契约及劳动关系 交易成本内部化： 如果企业能够把原材料的供给者，即上游的供货商，购入并进企业中，并能与劳动者签订长期的 劳动契约 ，这就称为企业将交易成本内部化。这样，企业就可以一次性支出交易费用节约以后反复交易的成本。 从总体上来看
4、，企业的形成就是交易成本内部化的结果。 一、契约及劳动关系 （二）契约关系中存在激励的原因 (1)完全契约： 包含了所有可能发生的情况，并在契约中明确了在各种情况发生时契约双方的责任、义务和职责，以及如果任何一方或者两方违反了契约的规定，一方对另一方需承担责任义务和应付的补偿。 备注：如果契约是完全契约，就不存在任何激励的问题，因为双方已将各种可能发生的情况包含在契约之中，双方只要按照契约执行即可。 (2)不完全契约 人的有限理性 不完全契约 所有导致人们无法制定出完全契约的因素都称为有限理性。 比如，在招聘销售人员的过程中： 企业的经理无法预测到销售人员可能遇到的各种情况。 即使企业写进了所
5、有的情况，企业也不可能用准确的语言把所有的情况写在契约之中。 、 一、契约及劳动关系 （ 1）关系契约：授权双方不把各种可能发生的情况写进契约里，契约只是规定了双方的关系。例：劳动契约 （ 2）无形契约：还有很多雇主对雇员的要求或者共识没有写进书面契约里，但是由于无形契约的存在，双方都会认可一些不言而喻的责任和义务。 机会主义行为是指在 信息不对称 的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。如虚假广告、专利剽窃、偷税漏税、违约现象、偷懒行为等。 二、契约签订前的机会主义行为 什么是机会主义行为？ 雇主在张贴广告吸
6、引劳动者的时候，或许会隐瞒或者掩盖一些不利于工作申请人的情况，比如说企业不会提到工作会有很大的压力或者工作地点不是太好。 劳动者一方也会有一些私人信息不会告诉企业，比如企业招聘一个劳动者，总是希望他能够在一个企业中工作较长的时间，人力资源的供给者即劳动者本人或许有其他的计划不会告诉企业。 什么是信息不对称呢？ 小时候，经常和弟弟分苹果吃，苹果只有一个，不过我怎么切，弟弟总是认为我把大的一半拿走了，跑到妈妈那里去哭诉，搞得我很郁闷。后来我就换了个方式，我切完之后， 让弟弟先挑，这样大家都觉得公平了。弟弟不知道我肚子里的算盘，这就是一个信息不对称。 在市场上买东西的时候，买的不如卖的精，“信息不对
7、称”现象就更多了，去旧货市场买了个旧彩电，外壳看上去挺新的 (后来听说是打磨过的 )，可用了三个月就不出影了，拿去修，说不能修了，因为显象管严重老化，还不如扔掉。所以，在旧家电市场上由于买主和车主对于所要交易的“货物”存在着信息不对称。 二、契约签订前的机会主义行为 案例 1： 科技公司重视人才的引进，贴出招聘广告，承诺给予所引进的人才高薪待遇。徐小姐在一所普通大学获得学士学位，为了得到优厚的工资报酬，持假冒的重点大学双学士学位某到了人事经理兼总裁助理的工作，每月工资为 1万元。在此后工作的三年内，因工作表现不错，工资增加到 2007年，公司在支付了经济补偿金和额外支付一个月的工资共计 6万元
8、后与徐小姐解除了劳动关系。几个月后，公司发现并证实了徐小姐并非该重点大学的学生，更不可能取得该大学的双学位，遂通过仲裁，向法院提起诉讼，要求确认劳动合同无效，并要求徐小姐返还上述补偿金并赔偿公司的经济损失。 二、契约签订前的机会主义行为 案例 2： 小李为某大学工商管理专业的毕业生，被本事某公司的招聘广告所吸引而前去应聘。该公司的招聘广告称：“招聘管理人员，受聘员工月薪 5500元并提供住房补贴、通讯补贴。”小李与公司签订了为其三年的劳动合同。合同为格式合同，约定了月薪为 5500元，但没有住房补贴和通讯补贴的条款，小李考虑到招聘广告中有规定便没有深究。当小李工作半年后，发现招聘广告中承诺的住
9、房补贴、通讯补贴都没有兑现，便向公司要求提供住房补贴和通讯补贴，公司以劳动合同中没有约定为由拒绝提供。小李认为招聘广告中的内容也属于公司的承诺，应该得到履行，遂向劳动仲裁委员会申请仲裁，要求公司履行招聘广告中规定的义务 。 （招聘广告中虽有此项承诺，但因未写入劳动合同，不具备法律效力。） 二、契约签订前的机会主义行为 解决或者减轻契约签订前的机会主义行为的主要方式：延迟工资或者是全浮动工资制 三、契约签订后的机会主义行为 支付违约金，减少或者是 限制违约行为（ 案例 ） 职业道德培训 道德危机起源于商业危机，其实质是为了避免淘汰并保住现有利益，采用了有悖于道德与人性手段。 而现实的社会是一个市
10、场经济社会，其渗透到社会里就表现为道德的沦陷，但社会又是以人和家庭为单位组成，继而表现为情感危机和婚姻危机。人们往往只看到表象，把他归结为个人素质，社会风气问题，诚然是问题的一部分 ,但实质上是落后的生产力和滞后的精神文化与人的低素质和过高的期望之间的矛盾 ,也是对社会不适应的一种表现。从人性上讲，人的期望很高，但现实通常事与愿违，又加上人的本性贪婪，由于得不到满足，矛盾就产生了，各种不正常的表现就显得很正常了，而人与人又是相互影响的，从而映射到社会上去。 三、契约签订后的机会主义行为 社会上显现出来的道德危机： 医生红包、法律受钱的支配、知识分子抄袭、教师猥亵女学生、官员腐败 著名主持人崔永
11、元讲了这么一段话：我不是有什么道德洁癖，我没有特别高的要求，我要求的只是道德底线。比如你是医生，我给了你红包，你做手术时就应该认真些，不能把纱布放在我的肚子里。但是现在不是，拿了钱还会不小心把纱布留下；再比如你绑架，问我要钱，我给了你钱你一定要把亲人还给我，你不能拿了钱又把人弄死。我们现在都堕落到什么程度了？低于法律的底线了，就是这个都算过高要求。 三、契约签订后的机会主义行为 企业中的道德危机： 案例 1 一个中国留学生在曰本东京一家餐馆打工，老板要求洗盆子时要刷 6遍。一开始他还能按照要求去做，刷着刷着，发现少刷一遍也挺干净，于是说只刷 5遍；后来，发现再少刷一遍还是挺干净，于是说又减少了
12、一遍，只刷 4遍并暗中留意另一个打工的曰本人，发现他还是老老实实地刷 6遍，速度自然要比自己慢许多，便出于“好心”，悄悄地告诉那个曰本人说，可以少刷一遍，看不出来的。谁知那个曰本人一听，竟惊讶地说：“规定要刷 6遍，说该刷 6遍，怎么能少刷一遍呢？” 如果你是老板，你希望用哪种心态的员工？ 三、契约签订后的机会主义行为 案例 2 从 2003年底到 2004年 2月，短短的两个月间，国内连续发生了二起重大人员伤亡事故。 在重庆开县“ 1223”井喷事故中，有忽视生产安全不履行监督职责的班组长；有违反操作规程的一线技术工人；还有平时准备不足而在抢救时忙中出错指挥失当，造成井喷失控，使事故扩大的企
13、业高级管理人员。这起事故造成 234人死亡。 吉林中百商厦“ 215”火灾惨剧，竟是因商厦一名雇员随手扔出的一个没有摁灭的烟头引起。烟头引燃了仓库，结果大火烧死 54人。这名火灾肇事者最后被判刑 7年，宣判前，他向记者说：“如果世界上有后悔药，就是用我的命去换，我也干，哪怕因此仅能挽救一个在火灾中丧生的人也值得 枪毙我都活该。”偶然性里总是有其必然性。在火灾发生前，消防部门就发现存在一些安全隐患，并就此向中百商厦下达了 责令限期改正通知书 ，但中百商厦的主要负责人却没有落实。 三、契约签订后的机会主义行为 2008年 2月，春节后的一天，上海某信息通讯科技有限公司董事长兼总经理赵某来到办公室，
14、发现自己案头多了一封信。打开一看，里面是自己最信任的助手小李的字迹，这是小李的一封辞职信。赵某一下子头就大了，自己公司开建 3年多来，全靠小李的市场运作和经营能力，才有每年经营额 200%的翻番速度。小李也从市场部经理助理、经理、总监，一直做到公司常务副总经理。去年年底，他本人还亲自送给小李一个大大厚厚的现金红包。小李在辞职信中还写到“为了减少自己离职对公司的震荡，他决定 3天内，即离开公司。总经理赵某经过反复思考掂量，还是理解了年轻人的想法，并主动找到小李，告知其自己同意其离职，同时希望其能继续工作 1个月，以利于工作交接和下一步的公司人事调整。但小李却明确表示，自己已经注册开立了一家新的公
15、司，春节伊始，很多事情需要自己打理，不同意赵某的意见。赵某情绪非常沮丧，而在去洗手间途中，正好听同事讲其近日已经利用现有客户渠道接洽了一笔大业务，而年底前这家公司刚刚与赵某公司签订了意向性合同。 3天后，小李离开了公司，赵某非常生气，于是向当地劳动仲裁部门提起仲裁，要求小李赔偿其损失。 三、契约签订后的机会主义行为 专家分析： 劳动合同法 既规定了企业违约或者是违法的责任，同时也规定了员工违法或违约相应的责任承担。根据 劳动合同法 第 90条规定，员工未提前 30天通知企业而擅自解除合同，给企业带来损失的，应当承担损害赔偿责任。在本案例中，小李任职公司常务副总经理，系高级管理人员，其离职涉及公司很多重要事项的移交，以及财务相关事项的审计。所以，一方面，小李需要提前 30天通知才可以解除劳动合同；另一方面，小李需要履行离职交接、离任审计这些必要手续以后方能解除劳动合同。小李没有履行提前 30天解除劳动合同，就这些手续的遗漏或者瑕疵导致公司正常业务无法进行等相关损失的，公司可以要求小李进行赔偿。同时，小李如果在离职之后违反公司法上竞业禁止业务的，给公司造成
