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1、庄园制度的兴起和衰落： 一个理论模型,潘跃 城建系,主题：庄园制度的特征转变,(1)农奴的主要义务：为庄园主提供约定数量的劳动;常常还被要求少量的指定物品，及(或)某些其他形式的补偿。 到16世纪，西欧的这种关系已经转变为一方是地主，另一方是佃户、雇用劳动者、谷物交租的佃农或独立的自耕农之间的关系。(2)社会法律和规则：由治理着庄园关系和义务的“庄园习俗”组成的，所含的主题诸如:土地不成文的传统法律实体：转手的方式，庄园主和农奴对牧场和荒地使用的共同权利，以及相互义务的性质和范围。 这些习俗很快被明确规定了财产和个人权利的非个人化的法律实体所替代。(3)生产组织形态：中世纪鼎盛时期的自给自足的
2、庄园特征逐渐让位于面对市场的专门化的农业生产组织。(4)居住形态：早期中世纪的封建社会具有各个分隔的庄园遍布西欢相对人口稀疏的广大地区这样的特征，并且与任何中央政权仅维持着脆弱的联系。 取代这种安排的情况是一个更稠密的居住类型，城镇的发展，贸易的高涨，及政治团体不断增长的权威实际上比单个庄园的权威大得多。,背景假设：农奴庄园主（领主）,假设： 土地西欧的许多地方仍然没有人居住：可耕种的土地极多。 人口人口稀少，分布在小村庄里，但仍呈现增长趋势。 制度几个世纪的战争和入侵已经使沿袭于罗马帝国的中央政治权威受到破坏和削弱。大部分地区处于混乱状态，以残存的军队威力和对军备的占有将统治阶层与劳动者隔绝
3、开来。,对于假设的合理推导（还是假设）： 1.法律秩序只存在有人定居的地区。 2.货物相对于劳动力有更少的流动性即有较高的交易费用，因此，这时没有发达的商业贸易。 3.土地极多，但只有当它们和劳动力，与保护和公正结合起来，才会有价值。 4.因为骑士和城堡具有不可分性，保护的提供服从于经济理论U型成本曲线。,庄园经济学-制度均衡1,领主：保护（海盗，穆斯林）剥削 农奴：地租劳动力市场 人口增加，U型成本曲线庄园的规模限制产品市场不完善（数量、风险、相似的资源）劳动力交易市场（初步）劳役形式的契约关系,庄园主和农奴之间的谈判成本可能非常高，因为他们要谈判的不仅包括支付水平和农民希望的消费的消费组合
4、的性质，还包括农民用替代品支付时的交换比率。 缺乏有组织的产品市场，但是投入分成的谈判因为不必对消费组合进行谈判，所以谈判成本相对较低。由于劳动力竞争已经创造了初步的劳动力市场，从而限制了农奴必须为 公共物品支付的代价。,庄园制度的发展制度2,1.人口增加专业化和贸易产生产品市场产生（新的制度2） 规范和保护商业较大的政治管辖权的确立，也就是法律和秩序的扩展，加上交易的利益获得，交易成本降低，市场变得越来越有效。 2.政治联盟，新的“保护” 3.制度2价格波动（通胀） 固定的货币受益 劳动价格下降/习俗的土地固定租金也不能反映庄园主上涨了的土地租金,庄园主收入的主要来源，土地租金和顶替劳役的固
5、定货币收益，由于通货膨胀的原因，实际价值都在下降。当土地的真正价值增加时，日益增长的人口所带来的报酬递减也同时减少了以实物支付的劳动力报酬的真正价值。进入费用也仅在新佃户占有土地时才能收取到，一般来说是在原先的佃户死亡后。这表明对于13世纪早期来势迅猛的通货膨胀没有什么足够的对冲措施。 颇繁地对传统关系的条款进行重新谈判，几乎不亚于要求完全破除当地习俗，其成本是非常高的。尽管签订以固定的谷物支付租金或谷物分成的协议将足以对付通货膨胀的问题，但是这不仅被证明代价太高或在传统的环境中不可能采纳，而且也需要成本高昂的定期的重新谈判，才能适应不断变化的土地与劳动力的比率。庄园主收回土地，避免通胀损失。
6、,失衡与新的制度均衡3,历史条件：14世纪，饥荒和瘟疫，人口减少，财产闲置。东欧（强权） 西欧（降低租金，减少奴化义务，终生租约）新的制度均衡3,终生租约是庄园主仅为了一代佃户就放弃习俗权利的方式而保持习俗权利的最后一搏。但是由于瘟疫组织了人口增长，这些协议本身获得习俗的力量，佃户最终因为习惯的做法而获得继承权。庄园经济死亡了：劳动服务不可避免地被货币租金支付所取代；土地被自由佃户和(或)接受工资的劳工所耕种，这些劳动力自由地寻找他们最佳工作。,诺斯的制度安排：基础性制度安排&次级制度安排,当参数的变化为建立新的次级制度安排提供潜在利益时，这些利益虽然不能马上实现，仅因为他们与社会的基本规则背
7、道而驰。然而，许多这种预期的“非理想的”次级制度安排的累积能够鼓励重组基础性的制度环境的尝试，努力从更理想的契约中实现收益。当基础性制度安排不是私有产权的制度安排时，与变动参数相对应的可能的新契约不可能是“理想的”：即在私有财产存在的条件下，经济学家能想象出来一个更有效的契约安排。与13世纪的通货膨胀相对应的庄园经济就是一个实例。,经济史经济学角度分析公共物品的古典示例英国在土地绝对继承权和自由劳动力市场的实例。,学术贡献,诺斯的主要学术贡献是将标准的新古典经济学的分析方法运用到对制度及对经济效率的影响的分析上。在诺斯以前, 一般经济学家基本上将法律、习俗、道德等看作是给定的常量, 可以通常排
8、除在经济学的解释变量之外,而诺斯不同于其它研究之处, 正在于它对于制度作用的强调, 他建立了一个制度经济互动的历史模型, 将制度引入经济史的分析, 提出制度是经济增长的必要条件, 并将所有权置于制度分析的重要位置, 认为一旦完整的私有权得以建立, 经济增长不过是水到渠成的事。,局限性,在西方世界的兴起中, 诺斯将制度功能化为实现经济表现的工具, 从而使制度成为经济学分析的一部分。诺斯将制度的功能狭义地定义为提高经济效率, 没有说明制度变迁的过程, 也无法解释历史上的长期不良经济绩效。他们因此招致许多批评。鉴于此, 诺斯在其1981年出版的经济史的结构与变迁一书中,试图建立一个有关制度变迁过程的
9、模型, 他放弃了“制度总是有效”的观点, 并对无效制度长期存在的原因进行了分析。此后, 其观点变为“ 制度是重要的, 但并不总是有效的”。,在解释第一次经济革命后, 诺斯考察了历史上古典国家的兴衰, 认为各种帝国的兴衰是与国家提供私有权保护程度是相关联的, 由于竞争和交易成本的存在, 统治者趋向于制定无效的产权结构。在竞争压力下, 统治者因担心被潜在竞争者所取代, 他不敢得罪那些有权势的臣民, 因此会给予他们更优惠的产权, 即使这样做的结果有损效率。正的交易成本也会诱使统治者采纳无效的产权, 因为新的有效规则可能需要更高的税收成本以至于降低统治者的收入。同样地, 民众之所以能够长期容忍统治者的无效甚至残暴的统治, 是因为他们无法克服“ 搭便车”现象所导致的组织问题。,对国家兴衰的考察,谢谢大家！,
