建设工程项目前期策划设计及准备工作管理

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1、高等学校土木工程专业“十二五”系列规划教材应用型,建设工程项目管理,目录,下页,上页,2 建设工程项目前期策划设计及准备工作的管理,目录,下页,上页,内容提要,能力要求,本章按建设项目全寿命周期的阶段划分，介绍了工程项目的前期管理工作，主要是工程项目的总体策划、决策、规划设计方面的管理，包括项目立项、可行性研究、评估报批、勘探设计等具体工作；另外，工程施工前的一些准备工作，如土地取得、拆迁移民、场地三通一平、建设施工前准备等，在时间安排上，往往和项目的总体策划决策、设计是并列或交叉进行的，所以这些工作也是工程项目的前期阶段重要的管理内容。 本章有典型案例，对建设工程项目的前期管理的实际运用有启

2、示作用。,通过本章的学习,学生应了解建设工程项目前期各项工作的概念和管理内容；掌握这些工作的申报或执行要求、工作程序、相关文件的基本内容和编写方法，并能在建设工程项目的实际管理中运用这些知识处理问题。,2 建设工程项目前期策划设计及准备工作的管理,2.1工程项目策划 2.1.1 工程项目策划的分类 2.1.2工程项目构思策划 2.1.3 工程项目实施策划 2.1.4 工程项目策划的基本原则 2.2 工程项目决策 2.2.1工程项目投资决策的概念 2.2.2 决策应遵循的原则 2.3 建设工程项目前期管理的基本程序 2.3.1 投资机会研究与项目初选 2.3.2 项目建议书的编制 2.3.3 工

3、程项目可行性研究 2.3.4 项目的评估 2.3.5 建设工程项目的勘探设计管理 2.3.6 设计单位对工程设计的程序及管理要点 2.3.7 施工图的设计审查,目录,下页,上页,目录,下页,上页,2.1.1项目的策划的分类,按项目建设先后程序，可分为建设初期的工程项目构思策划、施工前或施工开始后的工程项目分项实施策划。按工程项目策划的范围，可分为工程项目总体策划和工程项目局部策划。,目录,下页,上页,2.1.2工程项目构思策划 2.1.2.1工程项目构思策划的基本概念 2.1.2.2 对工程项目的需求识别 建设项目的需求起因一般有: （1）国家或社会的需求所产生的项目发展机遇； （2）通过国内

4、外市场研究发现新的投资机会,有利的投资领域； （3）本公司或机构的经营、运行存在问题或困难，需要新的项目摆脱困境； （4）为了实现本公司或机构的发展战略； （5）原有项目自身的发展、拓展所产生的项目需求；. （6）各种生产要素和资源的某种合理组合,产生的项目机会。,目录,下页,上页,2.1.2工程项目构思策划 2.1.2.1工程项目构思策划的基本概念 2.1.2.2 对工程项目的需求识别 建设项目的需求起因一般有: （1）国家或社会的需求所产生的项目发展机遇； （2）通过国内外市场研究发现新的投资机会,有利的投资领域； （3）本公司或机构的经营、运行存在问题或困难，需要新的项目摆脱困境； （4

5、）为了实现本公司或机构的发展战略； （5）原有项目自身的发展、拓展所产生的项目需求；. （6）各种生产要素和资源的某种合理组合,产生的项目机会。,目录,下页,上页,2.1.2.3 项目构思的遴选和提出项目构思的遴选与项目的机会研究是结合在一起的。 最初的遴选要进行以下工作： （1）构思：广泛的收集与项目基本目标相关的资料； （2）内、外部客观条件分析：充分考虑为完成项目的需求，拟建项目和项目执行人自身条件的制约因素和外部资源条件； （3）自身能力评估：以项目全寿命过程管理的理念，构思项目中各种资源和合作各方的可能组合。 经过反复多次的“构思-内、外部客观条件分析-本机构自身能力评估”之间的衡量

6、、讨论、研究,就可以找出项目的最初构思方案，这也是机会研究的结果，形成机会研究报告。 或转化为项目建议书或目标建议，进而可进行项目可行性研究，或项目的目标设计。,目录,下页,上页,2.1.2.4 建设工程项目前期构思过程中应考虑的主要因素（1）投资背景、用途、意义、建设规模、建设水准、项目方向和目标；（2）投资者的情况、和项目的关系、投资功能及价值；（3）项目的市场前景及开发潜力；（4）建设环境和辅助配套条件；（5）项目建设和运营成本及资源约束；（6）项目、外部系统，以及各单项、单位工程相互关系的约束；（7）项目建设和运营涉及的技术及工艺先进性及难度；（8）投资安排及回收、资金的筹措及调配计划

7、；（9）预期经济效益水平；（10）运营后在社会经济发展中的地位、作用和影响力，社会、经济、环境的整体效益；（11）项目的投资风险及化解方法；（12）项目的实施及其全生命过程的管理。,目录,下页,上页,2.1.3工程项目实施策划 2.1.3.1工程项目实施策划基本概念 在项目建设实施前或实施期间，为使项目建设所涉及的各个方面在具体实施中具有现实的可操作性，而提出的带有策略性和指导性的设想。2.1.3.2工程项目实施策划的种类 （1）工程项目组织策划： （2）工程项目融资策划： （3）工程管理策划： （4）项目控制策划：,目录,下页,上页,2.1.3 工程项目策划的基本原则 （1）利益主导原则 （

8、2）客观现实原则 （3）整体策划原则 （4）科学策划原则 （5）切实可行原则 （6）慎重筹划原则 （7）灵活机动原则 （8）群体策划原则 （9）出奇制胜原则 （10）时机效果,目录,下页,上页,2.2.1项目的投资决策的概念,2.2.2 决策应遵循的原则 分阶段决策原则。科学决策原则。民主决策原则。系统决策原则。合理决策原则。反馈原则。,目录,下页,上页,2.3.1 投资机会研究与项目初选2.3.1.1投资机会研究的概念 投资机会研究的主要任务是提出工程项目投资方向和设想的初步建议，在某一个确定的地区和部门内，根据自然资源、国内外市场需求、国家产业规划和政策，客观资源条件和自身的优劣势，通过调

9、查、预测和分析研究，选择项目，识别最有利的投资机会。它是一种粗略的研究，所使用的技术经济数据主要靠经验估计和笼统的测算。 2.3.1.2机会研究的主要内容和工作 机会研究的主要内容包括：投资项目选择；投资机会的资金条件、自然条件、社会条件的初步研究；项目在国民经济中的地位和对产业结构、布局的影响；拟建项目产品市场需求量；财务收益和国民经济效益、社会效益的初步预测，等,目录,下页,上页,2.3.2 项目建议书的编制 2.3.2.1项目建议书的概念项目建议书也称立项报告，是建设单位通过对投资机会的研究，从项目建设的必要性出发，对拟建项目的初步轮廓设想，分析项目建设的必要性，以及在市场、技术、经济、

10、社会各个方面的可行性，但分析的深度有限。项目建议书一般由拟建项目的承办单位（即建设单位）负责编制。或委托有资质的咨询或设计机构编制。,目录,下页,上页,2.3.2 项目建议书的编制 2.3.2.2 项目建议书的主要内容 （1）项目概况：包括项目名称、承办单位、项目负责人，相关背景； （2）项目提出的目的、依据和必要性； （3）项目初步的产品方案、市场需求、建设规模、选址及建设条件； （4）项目的各种资源情况、协作关系、技术水平情况； （5）项目对环境的影响； （6）建设进度初步设想； （7）投资估算、资金来源、偿还能力预测； （8）经济效益和社会效益初步估计； （9）结论 2.3.2.3 编制

11、项目建议书前需要做的工作 建设工程项目一般都会涉及到城镇规划和土地的问题。 （1）规划申请：要到政府主管规划的相关部门了解当地城镇规划的政策、规定，按机会研究所确定的初步方案，进行规划申请。 （2）取得建设项目选址地形图。表明建设占地范围及其附近地区地上建筑物现状。,目录,下页,上页,2.3.3 工程项目可行性研究2.3.3.1可行性研究的基本概念 可行性研究是在项目决策前，通过拟建项目的市场、技术、环境、财务、经济、社会等各方面的全面、综合调查研究，提出项目是否可行的意见，从技术的先进性、建设的可能性、市场的可行性、经济和社会的合理性等方面对研究过程中提出的备选方案进行比较评价，确定优劣，为

12、项目的实施提供科学的依据。 可行性研究是一种系统的投资决策分析研究方法，最终结果反映在可行性研究报告中。 可行性研究报告是有一定研究深度和广度，有相对固定统一的格式和评价方法的论证体系。,目录,下页,上页,2.3.3 工程项目可行性研究 2.3.3.2 可行性研究的作用（1）是项目投资决策的依据； （2）作为筹集建设资金和银行贷款的依据；。 （3）是投资项目设计的依据； （4）作为环保部门、地方政府和土地规划部门审批项目的依据； （5）作为建设方向当地政府主管建设、消防的部门申请开工的依据； （6）作为项目评估的依据。 （7）作为投资方与有关部门签定协议、合同的依据； （8）作为制定项目目标、

13、进度、资金控制等管理策划的依据。 （9）作为项目建设施工的依据； （10）对大型、高端技术工程，可行性研究报告是科研和设备制造、引进的依据。 （11）作为编制下阶段规划设计的依据。,目录,下页,上页,2.3.3 工程项目可行性研究 2.3.3.3 建设工程项目可行性研究报告的内容 （1）总论； （2）项目建设的背景及必要性；（3）市场需求； （4）项目资源、选址、公共设施及其他建设条件； （5）项目建设内容及规模； （6）项目建设及工程技术方案；（7）节能减排； （8）劳动安全卫生与消防； （9）环境影响分析 （10）项目实施进度计划 （11）项目招标方案 （12）项目组织与管理 （13）投资

14、估算及资金筹措 （14）财务分析 （15）国民经济分析 （16）项目风险分析 （17）社会效益分析 （18）结论及建议,目录,下页,上页,2.3.3 工程项目可行性研究 2.3.3.4在可行性研究阶段需完成的其他工作 （1）项目建议书审批文件：必须在可行性研究前取得。 （2）申报规划设计条件。 （3）选定建设地址。 （4）做出规划设计方案。 （5）落实环保、节能、消防措施。 （6）落实供水、供电、供热、供气、雨污水排放、电信等市政公用设施书面咨询方案。 （7）委托环保局指定的环境评价机构编制环境影响评价报告书。 （8）委托地勘部门作出项目建设用地的地质勘察报告书。 （9）落实资金筹措方案。,目

15、录,下页,上页,2.3.4 项目的评估 2.3.4.1 项目评估的概念建设项目评估是指在项目可行性研究的基础上，在最终决策前，由项目外的第三方根据国家颁布的政策、法规、条例等，对拟建项目的必要性、建设条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等方面再次进行分析、论证，通过评估过程，进而判断其是否可行的一种科学方法。 建设项目评估是整个工程项目进展中不可缺少的一道程序。,目录,下页,上页,2.3.4 项目的评估 2.3.4.2 项目评估与可行性研究的联系和区别 （1）项目评估与可行性研究的共同之处 两者同处于项目投资的前期阶段 两者出发点一致。 对项目的考查内容和分析方法基本一致。 对项目的研

16、究目的和指标体系基本一致。（2）项目评估与可行性研究的区别 编制单位不同。 开展时间不同。 分析角度不同； 评价角度不同， 研究分析的侧重点不同； 作用不同。,目录,下页,上页,2.3.4.3建设项目评估的内容 （1）项目与企业概况的评估，对可行性研究报告的编制单位、编写人员的任职资格及真实性进行审查； （2）项目建设必要性的评估； （3）分析项目产品、产出或服务的市场需求； （4）项目生产规模、技术水平是否可靠、建设期和生产期的原材料是否有保障； （5）项目建设生产条件评估； （6）项目工程与技术评估； （7）对建设期和项目运营期的环境影响和环保措施进行评估； （8）投资估算与资金的评估； （9）对项目的财务效益和经济效益进行分析、审查； （10）国民经济效益分析评估； （11）社会效益分析、评估；(12)风险分析及评估；(13)项目总评估。,