【土木工程项目管理-郑文新】第7章

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1、第7章 工程项目合同管理,教学目标在工程项目建设实施阶段做好工程项目的合同管理，随时纠正发生的偏差、避免合同纠纷，以保证项目合同管理的目标。,7.1 工程项目合同体系 7.2 工程项目合同签订 7.3 工程项目合同的实施管理与索赔 7.4 国际常用的几种工程承包合同条件,7.1 工程项目合同体系,7.1.1 工程项目合同分类 1.按合同标的物的类型分 (1)工程施工合同 (2)专业服务合同 (3)物资供应合同 (4)保险合同和担保合同 (5)其他合同，如土地使用权转让或出让合同、城市房屋拆迁合同。,2.按承发包方式分 (1)施工总承包合同。 (2)施工承包合同。 (3)工程项目总承包合同。 (

2、4)工程项目总承包管理合同。 (5)BOT承包合同。,3.按承包合同计价方式分 1)总价合同 总价合同是指对于某个工程项目，承包人完成所有项目内容的价格在合同中是一种规定的总价。根据总价规定的方式和内容不同，具体又可分为固定总价合同、调值总价合同、固定工程量总价合同和管理费总价合同四种。,2)工程单价合同 单价合同指承包商在投标时按投标文件给定的分部分项工程量表确定报出单价，结算时按已定的单价乘以核定的工程量计算支付工程价款。在单价合同中，承包商承担单价变化的风险，发包人承担工程量增减的风险。使用工程单价合同，有利于缩短招标准备时间，能鼓励承包商节约成本，但发包人对施工中发生的、清单未计入的工

3、程量应给予结算，同时双方对工程量的计算规则认识统一是减少分歧的前提。这种合同按项目清单中包含估算工程量与否，又可分为估计工程量单价合同和纯单价合同(无工程量)。,3)成本补偿合同 又称为成本加酬金合同。当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向前推进时，宜于采用成本补偿合同。根据酬金计算方法的不同，可分为成本加定比费用合同和成本加固定费用合同两种。这两种合同中，发包人对承包商支付的人工、材料和施工机械使用费、其他直接费、施工管理费等按实际直接成本全部据实补偿，不同的是，前者，发包人按实际直接成本的固定百分比支付给承包商一笔酬金，作为承包商的利润，后者，发包人支付的酬金是

4、一笔固定的费用。,7.1.2 工程项目合同策划 合同策划主要应确定以下一些重要问题： (1)将工程项目划分成几个独立的合同以及各合同的工程范围？或是采用总包？ (2)各合同所采取的委托方式和承包方式； (3)选用的合同类型； (4)重要的合同条款； (5)各相关合同在内容、时间、组织和技术等方面的协调； (6)合同的签订与实施中的重大问题。,1.业主的合同策划 业主的合同策划必须确定以下几个问题： 1)分标策划及合同协调 2)选择招标方式 3)合同类型的选择和重要的合同条款,2.承包商的合同策划 1)项目的选择与市场定位 2)合同风险评价 3)合作方式的选择,7.2 工程项目合同签订,7.2.

5、1 工程项目合同订立的形式与程序 1.工程合同订立的形式 合同形式有口头形式、书面形式和其他(如默示、视听形式)形式等。 2.工程合同订立的程序 1)要约邀请 2)要约 3)承诺 4)签约,3.合同签订必须遵循的基本原则 (1)平等自愿原则。 (2)公平原则。 (3)诚实信用原则。 (4)合法原则。,7.2.2 工程合同的谈判与签约 1.合同谈判前的审查分析 合同审查分析，可以从以下几个方面对工程项目合同进行审查分析。 1)合同效力 (1)合同当事人资格 (2)工程项目合法性 2)合同的完备性 3)合同的公平性 4)合同的整体性 5)合同的应变性,2.发包人和承包人进行合同谈判的目的 (1)对

6、于招标文件及合同条款中还存在的缺陷和漏洞，在谈判时给予完善，避免今后实施过程中出现较大的困难。 (2)评标活动结束，中标单位产生，在总体接受中标人报价和投标方案的情况下，发包人通过评标活动，若发现中标报价不合理部分和中标人未曾提出而其他投标人提出的非常可行的某些建议，可以与中标的承包人商讨，有望通过合同谈判进一步降低商签的正式合同价格。 (3)讨论某些局部变更，包括设计变更、技术条件或合同条件变更对合同价格的影响，并做出合同约定。,3.谈判的基础与准备 1)组织准备 2)收集资料，摸清对方情况 3)分析和确定谈判目标 4)拟定谈判方案 5)谈判事务的具体安排与准备,4.谈判的策略和技巧 1)掌

7、握谈判进程，合理分配各议题的时间 2)高起点战略 3)注意谈判气氛 4)拖延和休会 5)避实就虚 6)分配谈判角色 7)充分利用专家的作用 8)对等让步,5.谈判的程序 谈判开始阶段通常都是先广泛交换意见，各方提出自己的设想方案，探讨各种可能性，经过商讨逐步将双方意见综合并统一起来，形成共同的问题和目标，为下一步详细谈判做好准备。 在一般讨论之后，就要进入技术谈判和商务谈判阶段。 谈判进行到一定阶段后，在双方都已表明了观点，对原则问题双方意见基本一致的情况下，相互之间就可以交换书面意见或合同稿。然后以书面意见或合同稿进行讨论。,6.合同的签订 经过合同谈判，双方对新形成的合同条款一致同意并形成

8、合同草案后，即进入合同签订阶段。这是确立承发包双方权利义务关系的最后一步工作，一个符合法律规定的合同一经签订，即对合同当事人双方产生法律约束力。因此，无论发包人还是承包人，应当抓住这最后的机会，再认真审查分析合同草案，检查其合法性、完备性和公正性，争取完善合同草案中的某些内容，以最大限度地维护自己的合法权益。,7.3 工程项目合同的实施管理与索赔,7.3.1 项目合同实施管理 1.建立合同实施保证体系 1)设立专门的合同管理机构和人员 2)进行合同履行分析和合同交底 3)建立合同管理工作程序 4)建立报告和行文制度，建立文档管理系统,2.合同实施控制 (1)对合同实施过程进行监督，对照合同监督

9、各承(分)包商的施工，使各项目组、各承(分)包商、业主、其他协作方的工作都满足合同要求。 (2)对工程的各种书面文件进行合同法律方面的审查，对项目经理、工程负责人等在合同关系上给予帮助和工作指导。 (3)对整体工程项目及具体各项合同活动或事件进行跟踪，向各层次管理人员提供合同实施情况的报告，对合同的实施提出建议、意见甚至警告。 (4)实施合同文档管理，特别注意记录导致成本、进度等合同目标的变更及其原因的资料。 (5)调解合同争执，做好协调和管理工作。 (6)处理索赔与反索赔。,3.合同评价和判断 在跟踪合同实施情况的基础上，分析工程实施情况与合同文件的差异及其造成的原因，明确和落实责任，对合同

10、实施进行趋向性预测，考虑是否采取调控措施及相应的结果，以此指导后续的管理工作。,7.3.2 工程变更 1.工程变更的概念 因施工条件改变、业主要求、工程师要求或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更，称之为工程变更。因此工程变更是在合同仍然有效的前提下，合同权利义务的部分修改。 工程变更可分为设计变更、进度计划变更、施工条件变更和新增工程(包括价格变更和工期变更)。,我国施工合同示范文本所确定的工程变更估价原则为： (1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。 (2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。 (3)合同中没有适用或类似

11、于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。,3.工程变更的管理 (1)尽量在变更涉及的工程开始前决定变更，以免因变更审批或决策时间过长造成停工等待或继续施工增大返工损失。 (2)对工程师发出的工程变更指令，特别是重大的变更和设计修改，应对照合同规定的工程师权限进行核实。超出权限部分应有业主批准的书面文件。 (3)承包商应有效落实工程师按合同规定发出的工程变更指令，不论承包商对此是否有异议，也不论是否已就价格和工期调整与业主达成一致。,7.3.3 索赔管理 1.工程索赔的概念及分类 索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向

12、另一方提出给予合理补偿要求的行为。 索赔按照提出方的不同分为业主索赔和施工索赔；按索赔目的分为工期索赔和费用索赔，按合同关系分为承包商同业主之间、总包与分包之间、承包商与供货商之间的索赔等等，按索赔依据可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔和道义索赔。,2.业主索赔 业主索赔是指由于承包单位不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包单位的行为使业主受到损失时，业主向承包单位提出的索赔。主要有以下几种： 1)对拖延竣工期限索赔 2)对不合格的工程拆除和不合格材料运输费用索赔 3)对承包商未履行的保险费用索赔 4)对承包商超额利润的索赔 5)对指定分包商的付款索赔 6)业主合理终止合同或承包商不正

13、当地放弃工程的索赔,3.施工索赔及处理 1)施工索赔的内容 (1)不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。 (2)工程变更引起的索赔。承包商应按工程师的指令执行工程变更，有权对这些变更所引起的附加费用进行索赔。 (3)关于工期延长和延误的索赔。 (4)由于业主不正当地终止工程而引起的索赔。 (5)关于支付方面的索赔。工程付款涉及价格、货币和支付方式三个方面的问题，由此引起的索赔也很常见。,2)施工索赔的资料 (1)承包商提供的记录 施工方面记录 财务方面记录 (2)工程师方面的记录 历史记录 工程量和财务记录 质量记录 竣工记录,3)施工索赔的处理程序 (1)提出索赔要求，报送索赔资料 (2)工程

14、师对索赔的处理 (3)会议协商解决 (4)邀请中间人调解 (5)提交仲裁,7.4 国际常用的几种工程承包合同条件,7.4.1 FIDIC系列合同文件 FIDIC是“国际咨询工程师联合会”的法语缩写，作为国际上最具有权威性的咨询工程师组织，FIDIC先后发表过很多重要的管理文件和标准化的合同文件范本，目前作为惯例已成为国际工程界公认的标准化合同。 1.FIDIC系列合同标准格式 FIDIC于1999年出版了4本新的合同标准格式，施工合同条件、生产设备和设计施工合同条件、设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件和简明合同格式。,2.FIDIC施工合同条件 施工合同条件推荐用于雇主或其代表工程师设

15、计的建筑或工程项目。 FIDIC施工合同条件还涉及到一些重要的合同用词和管理概念。 1)合同工期、施工期与工程移交证书 2)缺陷通知期限、履约证书与合同有效期 3)合同价格、暂列金额、最终付款证书和结清证明 4)指定的分包商 5)履约担保,3.FIDIC生产设备和设计施工合同条件 生产设备和设计施工合同条件包括通用条件、专用条件和投标函(及投标书附录)、合同协议书及备选争端裁决协议书三部分。其通用条件分为20条，具体为：一般规定；雇主；工程师；承包商；设计；员工；生产设备、材料和工艺；开工、延误和暂停；竣工试验；雇主的接受；缺陷责任；竣工后试验；变更和调整；合同价格和付款；由雇主终止；由承包商

16、暂停和终止；风险与职责；保险；不可抗力；索赔、争端和仲裁。,4.FIDIC设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件 设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件使用于以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型的开发项目。 5.FIDIC简明合同格式 简明合同格式的目的是编写出一个简明、灵活的文件，包括所有的主要的商务条款，可用于多种管理方式的各类工程项目和建筑工程。适用于投资金额较小的工程项目和建筑工程，也可适用于金额较大的合同，最适用于不需进行专业分包的相当简单和重复的工程或工期短的工程。,7.4.2 NEC合同 NEC系列合同包括以下几种。 (1)工程施工合同(

17、The Engineering and Construction Contract)，用于业主和承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。 (2)工程施工分包合同(The Engineering and Construction Sub-contract)，用于总包商与分包商之间的合同。 (3)专业服务合同(The Professional Services Contract)，用于业主与项目管理、监理人、设计人、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。 (4)裁判者合同(The Adjudicators Contract)，用于指定裁判者解决任何NEC项下的争议的合同。 其中，工程施工合同包括以下几项内容。 (1)核心条款 (2)主要选项 (3)次要选项 (4)成本组成表 (5)附录,