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1、员工行为风险排查报告林州市农村信用合作联社关于“五大风险”排查工作开展情况的报告河南省银监局安阳银监 分局： 为切实防控案件风险隐患，力促农信社稳健发展，根据省联 （豫银社转发关于 2013 年河南银行业案件防控工作指导意见监办发201319 号）的通知要求，我社结 合工作实际，于 2013 年 3 月 25 日至 4 月 30 日在全辖深入开展了“五大”风险排查工 作，现将有关情况报告如下： 一、组织开展情况 为确保活动取得实效，联社专门成立了 由理事长任组长，其他班子成员任副组长，机关各部门经理和各信用社主任为成员的“五大 风险”排查工作领导小组，领导小组下设办公室，具体负责“五大风险”排
2、查活动的组织开展， 并抽调 27 名基层信用社副主任分九个检查组，对全辖所有营业网点和联社机关进行了排 查。联社专门制定了“五大风险”排查活动实施方案，明确了排查重点、排查时间、范围和 阶段以及工作要求，有效确保了本次活动的扎实开展。 二、排查情况 一是对基层营业网 点负责人、员工利用农信社平台及农信社员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民 间融资等违法违规行为方面：经对部门经理、部门副经理当面询问了解，以及对职工进行 走访，未发现问题；二是对农信社员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为方面：经排查 走访员工，未发现问题；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行 账户大额资金
3、异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经 商等情况：经排查，无员工异常行为；四是对票据业务进行风险排查，重点排查票据的“四 真”，即对“票据本身是否真实、票据贸易背景是否真实、票据背书是否真实、票据业务会 计记录是否真实”进行核查：经检查，票据业务未发现问题；五是对理财业务及银证、银保 等业务的合规性：未开办理财业务及银证、银保等业务。 三、取得效果 通过风险排查工 作的深入开展，有效规范了员工操作行为，规避了风险隐患，树立了规范管理、合规经营 的科学理念，为今后各项工作稳健发展夯实了基础。 四、下一步工作措施 （一）加强员 工教育，提升风险防范意识。有组织、有计划的
4、开展对员工的政治思想教育、职业道德教 育、法制和案例警示教育。通过有声有色的教育活动，引导员工牢固树立正确的世界观、 人生观、价值观，培养诚实守信的职业操守，增强遵纪守法和风险防范意识，夯实案件防 控工作的基础。 （二）加强制度建设，提升风险防控能力。认真研究、查找易发和多发的 特点和规律，举一反三，进一步完善内控制度，细化操作规程，规范员工行为员工行为，堵塞制度 和管理漏洞，让内控制度覆盖每一个岗位、每一项业务环节，真正形成用制度管权、用制 度管人、用制度管事的管理机制。 （三）加强违规问责，提升制度执行力。对违反制度的 行为和人员从严从重处罚，使相关人员对违规、违纪行为望而却步，确保各项业务在有效 监督的环境下有序、健康发展。 二一三年四月二十二日
