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1、第三章资本形成与经济发展第一节资本形成在线济发展中的重要性一、资本积累在经济增长和经济发展中的作用资本是一种稻罂的生产资源,是人们从事生产活动的投入要素之一.从类型上讲,资本一航分为物质资本、人力资本和金融资术三种形式,发展经济学所讲的资本,主要是前两种形式,而本章所涉及的则是物质资本。所调物质资本,是指长期存在的生产物资形式,如机器、设备、厂房、建筑物、交通运锴设施等-物质资札是捍资过程的结果,它代表着本期的生产能力,并同其他井补性生产要素结合代表未来时期的生产能力资本的娄源是借薄,即一国在一定时期内的国民收入凑去消费后的余额。从再生产的角度讲,国民收入河去消资后的借营叉秘为“资本积綦“。投
2、资的过程髅是资本枳累的过程.在发展经济学中,人们通常综合地考宾伯荻、投资和资本积累的过5步笛国素李分析储茵知何转化为资本品生5交生一定的57余力2国而将此过扣除易资本的更新后的“弯投资*资本更新可能引起“辍本深化”(Capitaldeepening),即新资本的韦产率搽高或甄本一劳动配合比例增大(劳动投入玲少)。由于人们在分林资本形成与经济增长的关系时,通常侨用“总资本形成Cgrosscapjtalformation)“概念。鉴此,资本形成和资本积累两个概念可b通用关于资本形成对经济增长和经济发展的作用,在发展经济学中主要体现在合罗德一多马模式和罗斯托经济增长阶段论等理论中。资本形成与经济发展
3、有着密切的联系;资本形成是实现经济增长的前提,是发展中国家经济起&“的先决条件,是实现工业化的物质基础。在一定的条件下,资本形成的人小决定肴经济发展水平的高低,因而资本形成是经济发展的关键或光成对经济增长和经济发展的页献木结论,资本投入增长对经济增长的财献在发展中国家要大于发达国家:资源股置放率的提高对经济增长的财献在发达国家要大于发展中国家。因此,对发展中国家李说,以技术进步为核心的资源配置放率提高对经济增长的作用相对轼小,而资本投入的增加是经济增长最重要的源袍。换言之,资本形成大小是发展中国家经济发展水平高低的关键第二节资木稀鲍对经济发展的阻碍一、纳克斯的“贤图恶性循环“理论1953年,柏
4、图发展经法学容罗案纯绍克斯(RNurse出版了国家的资本形成一书,絮统在耆瘙了发展申的贫图闰颜,掉出了*芸国恶性循环“(viciouseireleofpovery)理纳克斯认为,发展中国家普逼存在的一个特征是经济发展停潺不前,人均收入水平低、生活贫图。之所以存在长期的图,不是因为这些国家国内资源不足,家的经济中存在着若干个互相联系、互相作用的“恶性循玟系列“,正是这些恶性循环,使发展中国家长期陷于持组的贫图封闭国中得征,无法实现经济发展。而在这个恶性循环系列中,主要是“贫围恶性循环“,其产生的原图在于资本统乏,资本形成不足。而资本形成不足的根源在于,在供给方面,借菖窝平低借苹能力太小,在需求方
5、面,投资率低,投资引诱过小。这两方面的侠资本形成陷入两个难解的恶性循环之中:(从供给方面看,资本形成存在着一个恶性循环,发展中国家经济不发达,人均收入水平过低。低收本意咋着人们将绝大部分收入用于生活消贵,而很少用于倩著,从市导致傅营水平低、傅苑能力小低储营能力导致资本稀狱、资本形成不足;资本形成不足使生产规横难以扩大,生产率难以提高:低生产率又引起低经济增长率,低增长率又造成了新的一转低收入。如此周而复始,形成一个低借营能力一低资本彤*率”C2)从霜求方面看,资本形成也存在一个恶生循环,发展中国家入低,生活贫囡。低收入意味着佣消敌和众购I购买力引起投资5投资引诱不足导致资本形成不足;资本形成不
6、足造成生产规模狙小、生产率难以提高;低生产率叉导致低产出和佑收入水平。如此周而复始,形成一个“余收入一一佐购买力一一投资引请不足一一低资本形成一一低生产率一一低产出一一低收入“的恶性循环。如果将上河两个徨环联系起来看,沼仑,即催有投烦引诗,邢罂乏傅若用于投资;即使有侦蕾,卵万法乏承铃5|误李消化僧草。因武,运丽个徨异/成一个牢国噜死圆_很难打破,从而发展中国家必然会处在长期的经济停湾和贫穷的图境之纳克斯认为,产生这两个恶性循环的原因是发展中国家人均收入过低,人均收入过低的原因是资本程缺,而资本稻绑的根源又在于人均收入过低,低收入佳一国穷,低收入和贫穷无法创造经济发展所需要的借草,而没有储营就润
7、有投资和资本形成,其结果习导致诙国的低收入和持久贫穷。这也是一个难以打砾的恶性循环。由此纳克斯得出一个著名的命题。“一国穷是因为它穷“CAcountryispoorbecauseit若poon)。“发国恶性循环“理论过分强调了傅薄的作用和资本积累的重要性,受到一些学者的批评:第一,纳克斯湃涧了具有纤对意义的傅营水平(纶对傅萧量和具有相对意义的借营率借荚在国民牟入中的比率两个不同的概吾。经济增长的动力李自傅著特丁不是借萍水平-第二,认为穷国统乏储营能力的规点不彼合事实。实际上,一些低收入的发展中国家信营能力年不低,它们具有很大的潘在偷营能力,并昆很多国家还具有在非常时期迅进集中大量资金的潜能认为
8、傅营水平提高、投资增加就能促进经济增长、打破货理恶性循环的规点过于简单、乐观第四,忽视了企业佩唱和政府佩著的作用。第五,所谓市场容量疾小的观点有很大片面性。二、纳尔逊的*低水平均衔陷防“理论1956年,娄国经济学家绍伟渥CRtNelson发表了不发选国苏的一种低水平坯衡阿陆理论一文,考猴了师发达国家人场盘本与人的收入虚长、人口增长与人均收入增长、产出的增长与人址收入增长的关系,并综合研究了在人坂收入和人口挂不合速率增长的情况下人均资本的增长与资本玟,从页形成了“余水平均衡陷陇“CLow-levelequilibriuntrap)理论,认为发展中国家人口的过这增长是阻腔人扼收入迅途提高的陷井“,
9、必须规校的资木投资,使投资和产出的增长超过人口增长,才能冲出“陷井“实现人均收入的大幅度提高和经济增长。这“理论的核.是强调资本程缺对经济增长的障碍,说明资本形成的重要性,其结论与贤图5理论“是一致的。L人均资本、人口和国民收入的增长与人均收入的关系CD人抗资本的堤长与人址收入的关系纳尔选认为,资本形成由两部分组成傅营和新耦地的开星,因此,资本的增长Cdl9为借蓓创造的资本增加Cdk与土地增加CdR)之和,卵张=政一吴资本都由储萍造,平明全部佩营都转化为投资,那么假设土地因素忽人均资本增加可用下式表示式中,P表示怒人口,0表示总产量或总收入,卡是萼表示人均资本增扇熹表示人垛收入。bX,C,熹都
10、是常量。3国民收入的增长与人均收入的关系0东dA040UWD言“余水平拥雷陷阮“的含友是,兮要人讹收丿处在很佑皋水升(加尔于oa),国民收入的增长就会被更快的人口增长所拒消,使人均收入退回到维持生存的水平上,并明是固定不变的。由上可见,佐水平均衡候五是由何下的人扼收入造成的。若要泊出这个陷五人均收入就必须大幅度地、迅速地增加,侠得新的投资所带李的国民收入的增长持组地快于人口的端长c朐“余水平均衡陷五“理论的意义在于,第一,它说明了发展中国家经济贪穷茶居的主要原团,是人坻收入过侥导致储盲能力过低投资量小和资本形史不形成不足。由此可见,资本稀缺是经济发展的主要陈碍和关键所在.第二,它提出丁全面地、
11、大规横地投资,以大幅度提高资本形成率、实现经济增仪的要求。所以,这个琼论成为“平街增长“战晋和“临界最小论的重要依据“任水平均街陷对于研究发展中国家的贫图问题,具有很大的告发意义。但是,这一理论抗发展中国家贫图的桥源归结为“人均收入水平过低“,又把收入水平低归结为“资本形成不足“,这不仅是一种循环论证,没有从根本上说明问题,一且过分奉大了资本形成在经济发展中的地位与作用。更重要的是,这一理论忽视了技术还步对经济发展所起到的越娄越重要的作用,八以“新马尔萨斯主义“的边际收益通凌规律和人口陲井“理论为理论基础和分析方法其缺陷是叫显的14(寓国与穷固二书,尔尽,叉于1968年出版了亚洲的戏刹,一些国
12、家的货图问题研究。在这两本书中,缪尔达尔考察了一些亚洲的发展中国家经济货穷、制度落后等问题,分析了产生贫图的原因,提出了他关于经济发展的理论体系。提出了循环积累因果关系“Ccineularandaccumultivecausation)理论,米解释不发达国家因收入低下而导致的惯木愈贫穷的图境C1缪尔达尔是一个制度经济学派的重要代表,他采用制度的、整体的、动态的方法木研究经济发展理论。他尤其反对新古典义的解态均衡分析方法,认为一切事首先产主“起始的变化“然后产生“第二级强化运动“,最后出现上升和下果,这个结果反过来又影响起始的变化。依据这种方法,缪尔达尔认为,济制度的演逊是由“技会、经济政治文化
13、传统等多种团发展的各种因素及其方式。据此他指出经济友展不炖是单纯的|增长,而应包括整个社会、经济、政治、文化、制度的发展,其中主要有产出与收入、生产条件、生活水万、对待工作与生活的态度、制度、政策六大四素2在论述产出与收入的关系及其增长问额时,缪尔达尔认为,在一个动态的社会经济发展过程中,备种因素是互相联系、互相影响、互为图果的,并昌现出一种一个团素发生变仁,会引起古一个因素发生相应变化,亦&济发展过程沿原光团素的发展方向发,4的,面是一种景积性的在欠发达闰聚由于人均收入水平很低,导致人民群众生活水平低下,营养不良、生状况恶化,健康受捉,教育水平低下,从面侠人口的质量下降,劳动力素质不口、就业
14、图难,劳动力素质不高叉导致劳动生产率难以提高,生产效率何下:劳动生产率何叉引起了产出增长倬潜或下降,最终,低产出又导致低收入,何收入进一步强化了经济贫阮,使发展中国家老是陷入佣收入与贫穷的紫积性循环回坂之中。胃倩熹噩三收入水平过何是导致发展中国家贫图的重要原因之一(还存在制度等方面的原因。C3那么产生低收入的原因是什么?缪尔达尔认为,产生低收入的原因有社会、经济、政治和制度等许多方面,其中一个重要原团是资本稀欲,资本形成不足,以及收入分配制度上的不平等。为此,他主张通过权力关系、土地关系、教朋等方面的改革,实现收入平等,增加穷人的消费,以提高投资引诵同时增加傅营以促进资本形成,使生产率和产出水
15、平大幅度提高,以提高发展中国家的人均收入。缪尔达尔指出,人均收入的提高有助于克服何收入的循环积紫图果运因为,收入增加后,人民群众的生活水平、营养、卫生条件、健康、教育等状况得到改善,从而使人口和劳动力的素质提高,进而引起劳动生产率、人的劳动积极性的提高?最终导致产出水平和人均收入水平的进-步提高,人坻收入的提高叉会对下一期收入产生更大的积累性效应。这是一个正的“循环积柏因果运动“。(4“徨环积柏因果关系“用制度的、动态的、演进的方法,从古一种角度,研究了发展中闰家贫困的原指出了收入水低下、资本形成不足对经济发展3亦出尹间的不又徨环。缪3革,米提高资本形成和收入增长,并采用“托区不平衡增长发展“战略,即通过发达地区的优先发展,再利用效应“林带动其他地区的发展。因此,这一理论成为发展经济学小“不平衡发展理论的依据之一
