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1、代码： A 类：001021 C 类：001023基金背景亚债即亚洲债券基金，是东亚及太平洋中央银行行长会议组织（EMEAP）运用各成员的外汇储备资金投资亚洲债券市场的基金。其中投资中国债券市场的子基金称为亚洲债券基金第二期中国子基金。2005 年 6 月亚洲债券基金第二期中国子基金开始以专户形式运作，管理人为华夏基金管理公司。经审批该基金由专户转为开放式基金，即为本基金，基金投资方向和策略不变，并沿用了亚债的名称。本基金投资中国债券市场，不投资境外市场,不是 QDII 基金。EMEAP 将以专户资产换购为本基金份额继续持有，但本基金并非由任何 EMEAP 的中央银行和金融当局推广、发起、推荐
2、、发行或者保证。EMEAP 成员：澳大利亚储备银行、中国人民银行、香港金融管理局、印度尼西亚央行、日本央行、韩国央行、马来西亚央行、新西兰储备银行、菲律宾央行、新加坡金融管理局和泰国央行。基金特点特点一：高信用等级本基金投资于政府发行或政府信用支持的人民币债券，这些券种的特点是信用等级高。基金不投资于股票、可转债和企业债等，也不参加新股申购，无商业信用风险。基金的债券特征如下：数据截至日期：2011 年 2 月 28 日 数据来源：Markit Indices LimitediBoxx 是 Markit 指数公司（简称“Markit” ）的注册商标，基金管理人已经获得许可使用该商标，但 Mar
3、kit 并未同意、认可或推荐基金管理人或本基金。本产品非 Markit 所赞助、认可或销售，且 Markit 不就投资该产品的适当性作任何陈述。特点二：比国债灵活本基金在开放申购后，成功申购 2 个工作日后即有权赎回基金，持有期间收益不做扣减，持有满 90 天后赎回费率为 0。提前兑付国债需要按照不同档次扣除利息，并交 0.1%的手续费。以 2011 年凭证式（一期）国债为例，提前兑付的利率情况如下：特点三：费率水平较低本基金管理费和托管费低于境内市场纯债券基金的平均水平。本基金 C 类收费模式销售服务费年费率为 0.4%，不收取申购费，持有基金满 90 天后，赎回费率为 0。基金主要风险基金
4、所投资债券的平均剩余期限较长，当市场利率上升时，基金净值可能会随之下降。基金追踪指数历年收益情况如下图所示：本基金为被动管理的指数基金，追求与标的指数相似的总回报，管理人不进行积极管理，在债券市场下跌时，基金不会采取防守策略，基金净值将随之下跌。基金经理董元星先生 美国纽约大学 Stern 商学院金融学博士。曾任巴克莱资本（纽约）债券交易员。2009 年加入华夏基金管理有限公司。基金概览基金名称 亚债中国债券指数基金基金类型 债券基金基金代码 A 类：001021 C 类：001023基金份额面值 1.00 元投资目标 本基金追求取得在扣除各项费用之前与标的指数相似的总回报。投资范围 本基金主
5、要投资于标的指数成份券。为了更好地实现投资目标，本基金还可以投资于非成份券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但是这些金融工具限于以人民币计价的债券、货币市场金融产品、现金或类似现金的产品。本基金不得投资于股票。投资策略 本基金为被动管理基金，主要采用代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性的部分成份券，或选择非成份券作为替代，使得债券投资组合的总体特征（如久期、剩余期限分布和到期收益率等）与标的指数相似。此外，本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以弥补基金费用、增加基金收益。风险收益特征 本基金属于债券基金，风险与收益低于股票基金、混合基金，高于货币
6、市场基金。本基金主要投资于政府债券，风险和收益低于投资范围包括股票、可转换公司债及普通企业债的债券基金。业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数，标的指数为 Markit 指数公司（Markit Indices Limited）编制并发布的 iBoxx亚债中国指数。费率结构认/申购费率 认/申购金额(含认/申购费） 前端认购费率 前端申购费率销售服务费：A 类不收取销售服务费， C 类销售服务费年费率为 0.4%。基金管理人华夏基金管理有限公司是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州及广州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基
7、金已经获得行业内的全部业务资格，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。截至 2010 年 12 月 31 日，华夏基金管理着 25 只公募基金产品,公募基金资产规模达到 2247亿元，是境内最大的基金管理公司。公司基金持有人超过 1400 万，旗下基金累计为持有人分红超过 700 亿元。基金问答1.这只基金是 QDII 基金吗？答：亚债中国债券指数基金（以下简称本基金）不是 QDII 基金，本基金仅投资中国债券市场，不投资境外市场。2.基金所跟踪指数主要投资什么？答：本基金跟踪 iBoxx亚债中国指数，主要投资于该指数的成份债券，包括国债、央行票据、政策性金融债和地方政府债券等。3.这只基金与国
8、债相比有什么区别？答：本基金主要投资于国债，但与国债相比主要区别有：投资范围不同：本基金是组合投资，投资标的指数成份债券，除国债外，还可投资央行票据、政策性金融债和地方政府债券等。存续时间不同：本基金没有存续时间限制，而国债一般有固定期限。资金流动性不同：本基金在开放申购赎回业务后（一般自基金成立起不超过 3 个月） ，即可以随时办理申购赎回，资金流动性更高。风险收益不同：国债按期支付利息，到期偿还本金，本基金风险收益特征与标的指数相似。4.认购基金之前应该做哪些准备？答：您认购基金首先需要开立华夏基金账户，可以在认购当天开户，为避免账户原因导致您认购不成功，请您提前做好以下准备：如果您尚未开
9、立过华夏基金账户，建议您在基金认购前两个工作日到销售机构提交开户申请，并确认已成功开户。如果您已经开立华夏基金账户，但从未购买基金，可通过我公司网站在线客服或拨打客服电话，提前确认账户状态是否正常。如果您本次认购所在销售机构与原开户机构不同，请提前到新销售机构申请开户，如需查询基金账号，请通过我公司网站在线客服或拨打客服电话，客服代表将竭诚为您服务。华夏基金账户是以“03”开头的 12 位数字，若您曾经只购买过华夏中小板 ETF、华夏蓝筹混合（LOF） 、华夏行业股票（LOF） 、华夏稳增混合基金，只开立了以“98”或“99”开头的中登基金账户，仍需要提前申请开立华夏基金账户。5.基金发行开始
10、前提交认购申请能成功吗？答：本基金不能预约认购，基金发行前提交的认购申请无效。此外，发行期最后一天15：00 后提交的认购申请也无效，不能确认成功。您可以通过我公司网站或拨打客服电话确定认购时间。6.如何确认认购结果？答：您在提交认购申请后两个工作日，可通过销售机构或我公司网站基金账户查询、在线客服、客服电话等方式查询是否已成功受理，最终认购确认的基金份额需要在基金合同生效后查询，具体时间可登录我公司网站查询公告。7.认购基金是否有费率优惠？答：本基金认购费率请以招募说明书为准，根据证券投资基金销售管理办法规定，所有销售机构的认购费率都没有优惠。8.如何办理分红方式变更？答：本基金默认的分红方
11、式是现金分红，若需变更分红方式，请在基金合同生效后，通过您购买基金的销售机构办理。9.如果我想赎回基金，什么时间可以办理？答：本基金在基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开放办理赎回业务，具体时间可登录我公司网站查询公告。10.认购没有成功，资金何时退回？答：如果您认购本基金交易未成功，认购资金一般会在两个工作日后划往预留的资金账户，具体到账时间请以销售机构规定为准。11.基金可以转换为华夏基金管理的其他基金吗？答：本基金在发行期间不能办理转换业务，未来我们将尽快开通，具体时间可登录我公司网站查询公告。销售机构各大银行、证券公司及华夏基金有售（详见公告）风险提示函证券投资基金（以下简称“基金
12、” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回与净转出申请之和超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也
13、将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同 、 招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金” ）由华夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” ）依照有关法律法
14、规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可2011392 号文核准。本基金的基金合同和招募说明书通过证券时报和基金管理人的互联网网站 进行公开披露。本基金在募集期内按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
