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1、企业上市咨询服务合同企业上市咨询服务合同（外国创业板）（外国创业板）协议双方：协议双方：甲方：乙方：xx 股权投资公司鉴于：鉴于：根据相关法律、法规和规章制度的要求，甲乙双方本着自愿、诚信、互利 的原则，乙方就甲方在 XX 创业板上市事宜达成以下协议：定义和阐述定义和阐述：第 1 条 ：双方一致同意以加元为计量单位。第 2 条 ：合同，协议一致定义为本加拿大上市合同第 3 条 ：“CPC ” 定义为 Capital Pool Companies （资金池公司）of the TSXV;第 4 条 ：“TSXV”定义为加拿大交易所创业板-“创业板”基本共识：基本共识：甲方聘用乙方为其加拿大上市顾问
2、并同意支付其专业费用，以上市公司股份方式或现金。权利与义务：权利与义务：第 1 条：甲方应：1. 甲方同意以 50 万加元一次性投入 CPC 壳里，并发行新股 300 万。2. 甲方同意支付给乙方 100 万股，甲方或其受益人控股 200 万股。3. 全面支持和配合乙方开展上市工作。4. 即时向乙方提供所需之一切材料，并保证其准确性、完整性、真实5. 负责提供符合加拿大会计准则之要求的财务资料。6. 完成转外资和完成上市审计工作。7. CPC 成立后，甲方把转外资后和审计后的公司一次性注入 CPC 里占70%，CPC 将发行新股 700 万收购甲方企业。8. 甲方承诺把公司的内控和财务制度提升
3、到上市公司水平，并严格按照加拿大证监会的时间表提供报表。9. 甲方按月支付乙方工作服务费用 2 万元。第 2 条：乙方应：1. 成立 CPC2. 聘请合适的北美上市公司董事出任 CPC 董事会成员3. 聘请合适的 CEO，CFO 为 CPC 工作。4. 遵循勤勉尽责诚实信用原则，认真做好乙方就甲方在加拿大创业板上市工作。5. 组织协调境内外机构开展相关工作。6. 安排合适的保荐人和投资银行7. 安排合适的劵商和公关公司8. 协助甲方的路演和融资9. 协助甲方制定发展战略和经营策划以满足上市公司要求。承诺与保证承诺与保证第 1 条：双方对全部工作所涉及的内容信息、商业机密，均有保密义务，除法律或
4、境内外监管机关要求披露外，双方在任何时间、任何场所均不得以任何方式予以泄漏或不正当使用。第 2 条 ：乙方对甲方做出下列声明、保证和承诺：乙方具有履行协议的权利和行为能力，所组织、选聘的境内外机构、合作团体或个人均具有境内外相关行业之从业资格，所有提供的一切工作与服务完全合法。第 3 条 ：甲方向乙方做出下列声明、保证和承诺：a) 甲方向乙方以及乙方所聘请的中介机构提供的一切材料、文件等材料、均不得因为引用该等材料而产生任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。b) 就甲方所知，不存在对甲方信誉、业务活动、经营成果、未来前景可能发生较大影响的诉讼或者仲裁，甲方的董事、监事以及高层管理人员没有受到任何
5、刑事诉讼。违约责任违约责任第 1 条 甲方为表示参与上市计划的决心，决定向 CPC 先投入 50 万加元，并支付给乙方 100 万股。第 2 条 如甲方违反权利与义务、承诺与保证中相关条款的规定而导致上市计划失败，甲方自行承担所有不利的后果，CPC 归乙方所有。第 3 条 甲方因公司或者个人原因退出上市计划，CPC 归乙方所有。争议解决争议解决第 1 条 因本协议而产生的任何争议、分歧或索赔，双方应首先本着真诚合作的精神协商处理，并以协商纪要谅解备忘录等文件形式作为附件。第 2 条 因本协议而产生的或本协议执行有关的任何争议、分歧或索赔，双方不能或无法取得谅解和协商一致时，由香港仲裁委员会仲裁。其他事项其他事项第 1 条 本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议是本协议不可分割的一部分。第 2 条 本协议由双方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后生效。第 3 条 本协议一式贰份，甲、乙双方各置壹份。贰份协议具有同等法律效力。甲方（盖章）： 乙方（盖章）：法定或授权代表人（签字）： 法定或授权代表人（签字）：
