船舶管理第九章

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1、第九章船舶安全管理体系和船舶安全检查 第一节ISM规则 第二节SMS结构及其审核 第三节港口国监督及安全检查下课！第一节ISM规则 一、ISM规则的产生背景 当代世界经济的发展，促使世界船舶的数量、吨位和种类快速 增加，船均可航水面变小了 ，船舶交通事故和污染事故频繁 发生，危及船公司和国际经济利益，引起了国际社会的高度 重视。 人们曾传统地将船舶事故归咎于科技水平和产品质量，并努力 改进。 所以大大提高了船舶构造和设备的质量和可靠性，避免了诸多 事故 的发生和恶化。 同时，IMO用STCW78公约(1978年海员培训、发证和值班 标准国际公约) 约束 船员素质和行为 . 然而，据若干年的权威

2、统计，全世界全损船舶数量和吨位均居 高不下，尤 其是1991年全损船舶数达182艘171万总吨. 统计分析结果表明，船舶安 全和污染事故的80%是人为因素造 成，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。 由此，I MO致力于寻找有效地控制公司和船员的人为因素的 途径。1987年国际标准化组织(ISO)推出ISO 90019004，因 其较好地综合了现代管理的理论和方法，受到了IMO的重视并 着手具体研究 。 IMO的海 上安全委员会(海安会，MSC)于1992年4月草拟ISM 规则，并顾及了修改中的ISO9000，于1993年11月4日由IMO第 18届大会通过A741(18)号决议，即ISM

3、规则。 为了保证ISM规则能被广 泛执行，IMO于1994年5月的 SOLAS公约外交大会上通过SOLAS74第章“船舶安 全营 运管理” ，使ISM规则获得了法律强制力。 缔约国的相应船舶从法定日期起，若未执行ISM规则，将不 能 从事国际航行。非缔约国的船舶则不能享受比缔约国船舶更优 惠的待遇。 IMO先后用A742(18)、A787(19)号决议对港口国授权监控船上 操作，为控制人为因素创造了良好条 件。 二、ISM规则内容 ISM规则是International Safety Management Cod e(国际安全管理 规则)的简写，全称为International Managem

4、ent Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention(国际船舶安 全营运和防止污染管理规则) ，从事商业目的的下述国际航行 船舶，都不得迟于相应日期适用ISM规则： (1)客船(包括载客 高 速艇)、500总吨及以上的油轮、化学品船 、气体运输船、散货船和载货高速船，不迟于1998 年7月1日 ； (2)500总吨及以上的其他货船和移动式近海钻井装置，不迟于 2002年7月1日。 主管机关(船旗国政府)应当向符合ISM规则要求的公司签发(或 授权签发)一份“符合证明 ”(Document of Complia

5、nce,DOC) 对持有DOC的公司所属船舶，经审核确认是按照经认可的安全 管理体系(Safety Management System,SMS)运行的，应签发(或 授权签发)一份“安全管理证 书”(Safety Management Certificate,SMC)。船舶应保存DOC副本以备查验。 IMO A788(1 9)号决议进一步明确：DOC须经5年一次的换证审 核和每年一次的年度审核，SMC须经5年一次 的换证审核和至 少一次的中间审核，以确认其SMS的符合性和有效性。 ISM规则旨在提供船舶安全管理、安全 营运和防止污染的国际 标准，要求各国政府采取必要措施保证船长正当履行其安全职

6、责，要 求有适当的管理组织以满足船上高标准安全需要。 声明该规则是根据一般化的原则和目标制 定，用概括性术语 写成。 强调高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。各级人员 的责 任心、能力、态度和主观能动性将决定安全和防止污染 的最终结果。 1 总则(General) “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人 的船舶营运 责任 并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和 义务的任何机构或个人，如管理人或 光船承租人。 “主管机关”系指船旗国政府。 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤 亡，避免对环境 ，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。 公司的安全管理目标尤其应该是：提供船

7、舶营运的安全做法和 安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措 施；不 断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护 方面的应急准备。 安全管理体系应当保证：符合强制性规定及规则，并对国际海 事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规 则指南和标准予以考虑。本规则的要求可适用于所有船舶。 每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理 体系： (1)安全和环境保护 方针； (2)确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国 立法的指令和程序 ； (3)船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； (4)事故和不符合规则规定情况的报告程 序； (5)对紧急情况的准

8、备和反应程序； (6)内部评审和管理性复查程序。 2 安全和 环境保护方针(Safety and Environmental-Protection Policy) 公司应当制定安全 和环境 保护方针，说明如何实现公司的安 全管理目标。公司应当保证船、岸各级机构均能执行和保 持 此方针。 3 公司的责任和权力(Company Responsibilities and Authority) 对管理、 从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员， 公司应当明确并用文件形式规定其责任、 权力及相互关系。 公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持 ，以便使 其能够履行各自的职责。 4 指定

9、人员(Designated Person(s) 为保证各 船的安全营运 和提供公司与船上之间的联系渠道， 公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层 联系 的岸上人员。 被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染 方面进行监 控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持 。 5船长的责任和权力(Master s Responsibility and uthority) 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： (1) 执行公 司的安全和环境保护方针； (2)激励船员遵守该方针； (3)以简明方式发布相应的命令和 指令； (4)审核具体要求的遵守情况； (5)复查安全管理体系并

10、向岸上管理部门报告其不 足之处。 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长 权力的明确声明。 公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权威和责任(the Overriding Authority and the Responsibility)，以便做出关于安全 和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协 助。 6 资源和人员(Resources and Personnel) (1)公司应当保证船长 ：具有适当的指挥资格；完全熟悉公司 的安全管理体系；得到必要支持，以便可靠地履行其职责 。 (2)公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备 合格、持证并健康的船员 。 (3)

11、公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工 作的新聘人员和新调至该 岗位人员适当熟悉其职责。 (4) 公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员对有关规 定、规则和指南有充分的理解。 (5)公司应当建立并保持有关程序，以便标明为支持安全管理 体系可能需要的任何培训，并 保证向所有相关人员提供这种 培训。 (6)公司应当建立有关程序，使船上人藉此能够获得以一种工 作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息 。 (7)公司应当保 证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责 时能够有效地交流。 7 船上操作方 案的制 定(Developement of Plans for Ship

12、board Operations) 对涉及船舶安全和防止污染的关 键性的船上操作，公司应当 建立制定有关方案和须知的程序。与之有关的各项工作，应当 明 确规定并分配给适任人员。 8 应急准备(Emergency Preparedness) 对船上可能出现的 紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反 应的程序。 公司应当制定应急行动的训练和演习计 划。 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对 涉及其船舶的危险、事故 和紧急情况做出反应。 9 不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析(Reports and An alysis of Non-Conformities,Accidents

13、 and Hazardous Occurr5ences) 安全管理 体系应 当包括确保不符合规定的情况、事故和险情 得到报告(至公司)、调查和分析的程序，以便改 进安全和防止 污染工作。公司应当建立实施纠正措施的程序。 10 船舶和设备的 维护(Mai ntenance of the Ship and Equipmenmt) 公司应当建立有关程序，以便保证船舶按 照有关 规定、规则 以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。 为满足此需求，公司应当保证 ： (1)按照适当的间隔期进行检查； (2)报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因； (3)采取适当的纠正措施； (4)保存这些活动的记录。

14、公司应当在安全管理体系中制定 有关程序，以标明那些会因突发性运行故障而导致险情的设备 和技术系统。 安全管理体系应当提供提高这些设备和系统可靠性的具体措施 。 11 文件(Documentation) 公司应当建立并保持控制与安全管理体系有 关的所有文件 和 资料的程序。 公司应当保证： (1)各有关部门均能够获得有效的文件； (2)文件的更 改须经授权人的审查批准； (3)被废止的文件应及时清除。 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册” 。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。 每艘船应 当备有与之有关的全部文件。 12 公司审核、复查和评价(Company Verific

15、ation ,Review and Evaluation) 公司应当开展内部安全评审，以审核安全及防止污染活动是 否符合安 全管理体系的要求。公司应当定期评价安全管理体 系的有效性。负有责任的 管理人员应当对缺陷采取纠正措施. 13 发证、审核和监督(Certif ication ,Verification and Control) 船舶应当由持有与该船相关的“符合证明”的公司营 运。 “符合证明”应当由主管机关、主管机关认可的机构或公司 选定从事营运活动的国家的政府代表主管机关签发给符合本规 则要求的每个公司。 该证明应当被视为该公司能够符合本规则 有关要求的证据。 该证明的一份副本应当保存在船上，以便船长在被要求时出示 给主管机 关 或主管机关认可的机构查验。 主管机关或主管机关认可的机构应当向船舶签发“安全管理 证书”。 在签发该证书时，主管机关应当审核该公司及其船上的管理是 否按照经认可的安全 管理体系运作。 主管机关或主管机关认可的机构应当定期审核认可的船舶的安 全管理体系 是否正常运作。第二 节SMS结构及其审核 1 安全管理体系的目标及方针 管理应该是有目标的，建立一个切实可行的安全管理体系， 必须要有明确的目标