如何提高内审质量

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1、如何提高内审质量安全管理体系内部审核1.审核介绍 2.审核策划 3.审核准备 4.审核实施 5.不符合报告 6.审核报告 7.不符合消除 8.审核员1.审核介绍 定义 分类 审核的特点 审核的目的 审核的循环过程 内审与外审的区别 审核方法 内审的实施步骤定 义 审核：为确保安全管理体系活动及其结果是否 符合计划安排,以及这些安排是否被有效贯彻并 能达到预期的目标所用的系统的、独立的检查 。 内部审核：确定SMS及其各要素的安全及防止污 染活动和其实施结果是否符合有关标准或文件 ；SMS文件中的各项规定是否得到有效的贯彻； 并适合于达到安全管理目标而由公司内部审核 人员所进行的系统的、独立的审

2、查。分 类 内部审核由一个公司或一个部门对其SMS所执 行的审核 外部审核由主管机关或其认可的机构对公司 的SMS所执行的审核注：SMS审核是法定要求的审核，即ISM/NSM规则要求的 。内部审核与外部审核对照表 序 号比较 项目内部审核外部审核1审核 目的重点在于改进，评审 的目的在 于推动改进重点在于评价和认证 ，改进 是受审核方的行动 2审核 组 织以自己公司的名义组织 的审核 组主管机关或授权的机构委派 审核组3审核 员公司管理者聘用的有资格人员 和有关人员国家或地区管理部门经 考核 确认的有资格人员 4文件 审 查根据需要安排SMS文件审查一般为初次接触，需要安排 完整的SMS文件审

3、核计划5审核 计划年度审核计划+临时 性审核计 划+跟踪+监督集中性审核计划+跟踪+监督6检 查表1.应设计专门 用于内审的检查 ； 2.检查 表应尽可能全面； 3.检查 涉及内容较外审广。1.根据审核对象和抽样需要确 定检查 表； 2.不同公司不同审核应使用有 区别的检查 表。 7审核 实施1.按计划和检查 表进行； 2.受审核部门的管理者的参与 和支持十分重要； 3.比较注意追求全面。1.按计划和检查 表进行； 2.努力取得受审核方的协助； 3.抽样进 行。内部审核与外部审核对照表序 号比较 项目内部审核外部审核8审核 报告1.由内部审核组长 提交给公 司的管理者； 2.提交报告和采取纠正

4、措施 往往同时进 行。1.由审核组长 提交申请方； 2.一般在审核完成现场审 核后一 段时间 ，提交书面报告。9纠正 措施 与跟 踪1.随时发现 不符合项，随时 采取纠正措施，随时跟踪； 2.跟踪由内审员进 行。1.跟踪一般限于审核中确认的不 符合项的纠正措施； 2.跟踪过程应在正式审核3个月 内由审核机构指派的人员完成。10SMS 评价 与复 查是公司内部的活动。把内部SMS评价和管理复查的情 况作为正式审核时的参考。11监督 重点问题 是制订专门监 督 计划，面上的问题 在年度审 核计划中解决。审核机构一般有23年为周期的 滚动计 划方式的实施监督。12关系1.把内审的管理与实施纳入外审

5、范围； 2.把内审的结果及纠正措施作为 审核的参考。审核特点 正式的-必须依据正式的和特定的要求进行-必须按正规的审核程序和检查表进行 公开的-必须有组织和有计划地进行-审核方与被审方的目标是一致的-审核具有系统性，而无法做假 抽样的-调查具有代表性的人和事审核的目的外审 满足ISM/NSM规 则提高公司/船 舶的安全和环 保能力促进公司安全 管理目标的实 现内审 评价SMS的执行和效能确定体系是否符合 强制性规则和适用 的建议性导则和标 准改进体系/提高安全 管理能力为外审作准备审核的循环过程审核准备审核实施审核结果之 报告内审与外审的区别外 审 内 审 基点：评定 改进 目的：充分性+符合

6、性 符合性+目标性 结果：证书 评价 审核员地位：代表主管机关 代表管理层 审核员角色：判官 判官+咨询 操作：完全正式 基本正式审核方法 自上而下和自下而上的审核方法 正向和逆向的审核方法 按要素和按部门的审核方法内审的基本步骤 审核策划 审核准备 审核实施 不符合报告 审核报告 纠正措施跟踪和验证 归档船舶内审的一般步骤 指定审核组纠正措施的验证岸基地访问制定审核计划编写检查表保持联络、掌握到港时间登轮实施现场审核提交审核报告2.审核策划 策划形式 年度审核计划 审核组 每次审核计划两种策划形式 整个体系的年度审核计划 每次审核计划年度审核计划（1）内部安全管理体系审核应根据所审核 的活动

7、的状态和重要性来安排日程计划 。年度审核计划（2） 认证前，必须对整个体系进行审核 审核对安全和防污染活动具有重要意 义的区域 审核含有许多不符合项的区域 审核有许多新雇员的区域 审核新船型管理，新的航线和新货种运 输 审核受到港口主管机关投诉的区域 审核那些长时间以来没有审核的区域附加审核 年度计划指明在计划期间内审核的最 少次数 必要时，应当进行附加/计划外审核及 跟踪审核策划进行附加审核的时机发生了重大安全事故或港口主管机关 投诉或船舶被滞留。影响SMS有效性的组织机构、安全和环 境保护方针发生重大改变时。公司船舶管理类型扩大，改变SMS。发生严重不符合规定情况后复查SMS。外部审核前。

8、领导认为需要时。 年度审核计划 目的：保证内审工作在一年内能有计 划、合理的安排，以便于管理、监督 和控制内审工作。 内容有： 部门/区域 范围和依据 审核组 审核日程安排 年度审核计划的类型 滚动式年度审核工作计划 集中式年度审核工作计划滚动式年度审核工作计划 123456789101112备 注 高层领导海务部机务部体系办人事部向阳轮图例说明： 制定人：日期：批准人：日期：月份部门计划审核开始日期审核进行审核结束纠正措施跟踪与监督滚动式年度审核计划特点适用于大、中型航运企业，设有专门 内审机构或 专职人员的情况审核持续时间较长；在一个审核周期内应保证所有体系要 素及相关部门均得到审核；重要

9、的体系要素和部门或安排多频次 审核；审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆 续展开。集中式年度审核计划 三月四月五月十月备 注高层领 导A10、B10、C11、D25 E2A15海务部A10、B10、C11D2、E4A15机务部A10、B10、C11D2、E4A15体系办A10、B10、C11D2、E4A15人事部A10、B10、C11D2、E4A15向阳轮A12、B12、C12D20、E24A17注： A计划开始审核日期； B不符合项报 告发出日期 ； C制定纠正措施日期； D纠正措施完成日期； E纠正措施验收日期。 说明：该工作计划表的状态为 第一次内审完成，第二 次尚未开始前。月 份部 门集中

10、式年度审核计划特点 适用于中、小型航运企业，或无专职内审 机构及人员的情况；在某计划时间内安排的集中式审核，首次审 核和特殊审核及外审均适于采用；每次审核可针对所有体系要素及相关部门， 也可针对某些要素或部门；审核后纠正行动及跟踪在限定时间内完成；此类审核具有很强的针对性，适用于附加审 核。部门/区域部门/办事处船舶文件审核记录审核操作过程审核范 围指明审核所覆盖的内容，诸如： ISM/NSM规则要求 SMS要求内部SMS审核员的能力要求海上操作的实践经验适当的船舶类型的实践知识ISM/NSM规则知识公司和/或船舶SMS知识审核经历和培训内审员的选择（1）v公司应保证内部SMS审核员符合公司的

11、 能力要求v作为公司SMS内审员，可以来自：公司管理者（经理人员）船长、轮机长和高级船员第三方SMS审核员内审员的选择（2）内审员应尽可能不从属于被审核部门公司岸上的内审可由公司有关管理人员执行船舶内审可由本船船长、轮机长或其他高能船 员执行若条件允许，公司可安排船与船之间进行交叉 内审或专门组织人员对所管理船舶进行内审公司岸上及船舶内审员应经过培训合格且持有 内审员证书或能出示公司所发证明为公司内审 员的正式文件 注：摘自交通部安监字1997404号航运公司审核若干准则（第 一部分）内审组长经过培训、公司任命、较深资格的内 审员熟悉被审方业务，熟悉船舶操作，熟 悉公司管理与被审的船舶、部门无

12、直接责任关系 的人员内审组长能起到协调、团结合作内审组长还应有管理整个审核组工作 的能力内审组必须有资格从事审核工作了解被审核区域独立于被审核区域之外每次审核的计划 内容包括：本次审核的目的；审核的范围（要素或区域）；审核依据的文件（ISM/NSM规则、手册及程序等） ；审核组成员名单及分工情况；审核时间、地点，受审核的部门；首次会议、末次会议以及审核过程中需要安排与受 审部门领导及有关人员交换意见的会议安排；各项主要审核活动的预计日期和持续时间；审核报告的分发范围及发布日期。3.审核准备 通知 熟悉文件 制定检查清单 审核组必备文件通 知提前一周 -通知到被审部门/船舶 -通知审核员熟悉文件

13、v手册v通用性文件v被审部门/船舶/活动的相关或专 用文件v适用的强制性规则规定和建议性 规范、标准制定检查表（1） 检查表的作用：明确与审核目标有关的样本促使现场审核规范化保持审核目标和审核进度减少审核偏见并减轻工作量树立内审员专业化的形象作为内审记录存档制定检查表（2） 由审核员依据下列因素编制：以前的审核报告不符合项/投诉专业知识程序/须知新录用/新上船的人员适用的强制性规则，包括船旗国 政府的特别要求制定检查表（3）对照ISM/NSM规则和SMS文件要求选择典型的安全和防污染活动结合受审部门/船舶的特点抽样应有代表性应有可操作性，明确检查什么、 检查什么样本时间要留有余地制定检查表（4

14、）审核员的审核手段不应是个谈话提要一览表，而应 仅作审核“指南”用与有经验的审核员相比，新审核 员需要范围更宽的审核清单有些公司为每个区域分别制定标 准的检查清单制定检查表（5）你在审核过程中检查公司对程 序文件中加以确认存在的事情 。请记住，文件应能反映公司的 实际工作情况制定检查表（6） 对于程序文件，应确定。具体活动和活动顺序记录具体要求职责和权限检查表格式序 号NSM条 款程序/ 须知条 款检查内容审核 结果备 注拟制人/日期：批准人/日期：审核组必备文件 手册和有关的程序性文件 审核计划和通知 各种审核用的表格-会议签到表、检查表、审核记 录表-不符合记录表4.审核实施 审核方式 记

15、录 审核的重要原则 审核实施程序审核方式 观察-结果不能证实/评论（建议）/ 能证实（不符合项） 提问/面谈 查阅寻求客观证据观 察观察公司SMS文件如何规定进 行具体活动和操作的详细步骤和顺 序以及指派给具体人员的职责。观 察 例1可能有一个船上工作许可证制度，它 要求使用特定的表格以标识和记录在进行 危险任务时所应采取的保护措施。在审核 时，审核员可能希望观察到提出、实施和 停止工作许可的过程。他可能还希望对已 发放的许可证实施现场检查以确定所有标 识的保护措施都得以切实遵守。如果审核 员观察到没有采取保护措施，那么审核员 应对涉及此项工作的人员和负责实施工作 许可证制度的人员指出这个问题。这种观 察结果可导致不符合规定的情况的提出。观 察 例2可能有一