国家自然科学基金项目管理办法修订情况说明 面上项目、重点项目、 青年

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1、国家自然科学基金项目管理办法 修订情况说明面上项目 青年基金项目 重点项目 地区基金项目计划局修订过程 2007年4月1日条例颁布实施后，基金 委切实贯彻落实条例精神，开展了规章 体系建设工作。按照规章制定工作计划，以 面上项目为龙头，全面修订现行管理办法。 修订过程面上项目管理办法 l广泛征求依托单位意见地区联络网工作会：华东、 西南、东北、西北、北京、新疆2008年度管理工作会问卷调查：695个单位参加 l 2008.12.242009.1.23在基金委网站上全文发布， 公开征求社会各界意见，共收到意见103条。 l 2009年2月经委务会议讨论，原则通过。 修订过程其他类型项目管理办法

2、l 以面上项目管理办法为范本，开展其他5部规章的制定和修订工作。包括： 重点项目、杰出青年基金、青年基金、地区基金、国际合作研究项目管理办法和监委会章程。l在ISIS系统“科学基金联络网服务平台”将以上5 部办法草案发布，向广大依托单位及科研人员征求了意见。有870个依托单位登陆系统浏览，551人次下载，共提出165条意见和建议。修订过程 经2009年9月27日委务会议讨论通过，新制定和修订的6部管理办法于2010年1月1日起施行。 l面上项目管理办法l重点项目管理办法l国家杰出青年科学基金项目管理办法l青年基金项目管理办法l地区基金项目管理办法l国际（地区）合作研究项目管理办法修订原则 1遵

3、守条例原则此次制定和修订工作严格依据条例的基本内 容和基本精神，力求使条例有关规定和原则得 到进一步的细化。原办法中与条例相符的基本 保留，与条例有矛盾的条款，按照条例要 求修改或删除。文字部分尽量使用条例文体和 名词叙述；部分内容直接引用条例。 修订原则 2办法一致原则此次公布实施的6部管理办法均为程序性规章，在 基本原则和主要操作环节上尽量保持一致。3注重实践原则把科学基金长期管理中形成的好的做法通过办法 的制定和修改确定下来，保持科学基金管理工作的 继承性。 修订原则 4突出特色原则针对各类项目管理的特定情况进行了重点规范，确 保不同类型项目的定位、特色管理模式等最大限度 地在办法中得以

4、体现。5操作可行原则此次管理办法修订工作多次征求科学部以及依托单 位的意见，力图在办法制定层面尽量做到具有操作 性，除操作流程等不适于在办法中出现的内容外， 在日期等操作性规定上做出了努力的尝试。 修订思路 1关于行为主体原办法中涉及的行为主体为自然科学基金委、依 托单位、申请者(项目负责人)、项目组主要成员、科 学部、科学处，按照管理办法对外的原则，简化为 自然科学基金委、依托单位、申请人（项目负责人 ）、参与者，不再出现基金委内设机构。 2关于内部操作流程在新办法中不再涉及基金委各部门职责、分工以 及内部工作流程，有关内容将另行制定内部工作细 则和流程。修订思路 3关于法律责任新办法中不涉

5、及法律责任和处罚措施条款，管理 过程中出现的法律责任和具体处罚措施，按照条 例相关规定处理或者另行制定规定。4关于共性管理环节新办法主要规定项目全生命周期管理过程，关于 经费管理、复审、评审专家管理、成果管理、回避 与保密等仅共性问题仅作原则要求，具体工作将另 行制定相关的管理办法。 共性修订要点 1明确了申请人（负责人）和依托单位 在申请和结题过程中的责任申请人（项目负责人）对申请材料（结题材料 ）的真实性负责，依托单位负有审核的责任。如面上项目管理办法第九条第一款和第二款规定：“申 请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。依托单位应当 对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学

6、基金委”。第三十一条第一款和第二款规定：“项目负责人应 当对结题材料的真实性负责。依托单位应当对结题材料的真 实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委”。 共性修订要点 2增加了单位注明要求考虑到目前部分科研人员受聘于一个以上依托 单位的现实情况，无论从哪个依托单位申请，都必 须符合限项申请规定。同时为使评审专家全面了解 申请人和主要参与者的工作状况，要求具有高级职 称的申请人或者主要参与者如果以不同依托单位的 名义申请或承担项目，应当在申请书中予以注明。如面上项目管理办法第十条规定：“具有高级专业技术职 务（职称）的申请人或者参与者的单位有下列情况之一的，应当 在申请时注明：（一）同年申

7、请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的；（二）与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。” 共性修订要点 3明确了申请人对评审专家的选择权利申请人可以提出3名回避评审其项目申请的专家 。同时考虑到会议评审执行主体一般为专家评审组 ，是相对固定的评审组织，不可能按照申请人的要 求回避，因此将申请人提出回避其项目评审的专家 限定为通讯评审专家。如面上项目管理办法第九条第三款规定：“申请人可 以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的 通讯评审专家名单”。第十四条第二款规定：“对于申请人 提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基 金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑”。

8、 共性修订要点 4重新定义初审并明确初审标准条例对受理工作进行了新的定义，只有通过 初审的项目申请才能被受理。新办法据此对受理工 作程序进行了修改，增加了公布受理情况以及向不 予受理项目申请人反馈初审意见的工作环节，并在 条例的基础上，细化了初审的5条标准。如面上项目管理办法第十一条规定：“自然科学基金委应当自项目申请截止之日起 45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和 依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请 人，并说明理由：（一）申请人不符合本办法规定条件的；（二）申请材料不符合年度项目指南要求的；（三）未在

9、规定期限内提交申请的；（四）申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的；（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。” 共性修订要点 5提出了“非共识项目”推荐与评审程序通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助 ，但创新性强的项目申请为“非共识项目”。 多数通讯评审专家不同意资助 创新性强由会议评审专家来认定 会议评审应当2/3多数通过 署名推荐，推荐意见公开如面上项目管理办法第十六条规定：“多数通讯评审专家认为不 应当予以资助的项目，2名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐 。会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上，应当以无记名投票的方 式表决，建议予以资助的

10、项目应当以出席会议评审专家的三分之二以上的多数通过”。 共性修订要点 6增加了评审意见的反馈对象为便于依托单位全面了解其单位申请项目的评 审情况，同时也将我委的实际工作通过立法的方式 得以确认，此次管理办法采纳了依托单位提出的修 改意见，将“依托单位”增加为评审意见反馈对象。 明确规定基金委在反馈评审意见时，除了向申请人 反馈外，还应当包括依托单位。如面上项目管理办法第十八条第二款规定：“自然科 学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提 供。” 共性修订要点 7增加了复审工作环节复审是基金委对自身工作失误的纠正措施。提 出复审申请的前提是申请人认为基金委工作中存在 瑕疵，对评审专家

11、的学术判断有不同意见不能作为 提出复审申请的理由。近3年通过复审，不予受理项 目中有82项重新评审，13项得到资助，保护了申请 人的合法权益；不予资助项目复审全部维持原决定 。如面上项目管理办法第十九条规定：“申请人对不予受理或者不 予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金 委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提 出复审申请的理由。自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行 审查和处理”。 共性修订要点 8明确了通知收到的概念条例规定的“收到资助通知之日起20日内”在 实际操作上有不明确之处，应当明确收到的概念。 新办法参照有关法律程序，增加公

12、告期，公告期满 视为收到通知。如面上项目管理办法第二十一条第一款规定：“自然科 学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称， 公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知”。 共性修订要点 9增加了决定告知义务在项目实施过程中，依托单位如提出变更项目 负责人或参与者、变更项目负责人或参与者依托单 位、调整研究内容、延期等申请，我委应当对此做 出批准、不予批准或者终止项目的决定后，应当及 时通知依托单位和项目负责人。保证了这些决定的 实施效果，同时也保证了行政相对人的有关权利， 如面上项目管理办法第三十条规定：“发生本办法第二十五 条、第二十六条、第二十八条、第二十九条情形

13、，自然科学基金 委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人”。 共性修订要点 10对基金委自身工作提出了更具体的要求对基金委工作程序做了具体时间规定：发布年度项目指南：接收申请起始之日前30日项目申请初步审查：45日 计划书审核：30日 结题报告审查：90日 共性修订要点 11明确了结题报告审查标准条例要求基金委应当及时审查结题报告。 原管理办法中对结题报告的审查没有做出具体规定 ，此次办法修订明确了结题报告审查的时间要求和 审查标准。如面上项目管理办法第三十二条规定：“自然科学基金委应 当自收到结题材料之日起90日内进行审查。对符合结题要求的， 准予结题并书面通知依托

14、单位和项目负责人。有下列情况之一的，责令改正并视情节按有关规定处理：（一）提交的结题报告材料不齐全或手续不完备的；（二）提交的资助经费决算手续不全或者不符合填报要求的；（三）其他不符合自然科学基金委要求的情况。” 修订要点面上项目 1关于管理办法适应对象面上项目自由申请项目青年基金项目地区基金项目面上项目青年基金项目地区基金项目原办法新办法修订要点面上项目 2关于项目定位在原面上项目定位的基础上，增加了面上项目 促进自然科学各学科均衡、协调和可持续发展的 功能。如面上项目管理办法第二条规定：“面上项目支持科学 技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展 创新性的科学研究，促进各学科均衡

15、、协调和可持续发展 ”。 修订要点面上项目 3关于申请资格根据条例第十条的规定，在新办法中放宽 了面上项目申请资格，除脱产研究生外凡符合 条例第十条条件的人员均可申请面上项目。与 过去相比，初级职称和无职称的人经2名与其研究 领域相同的高级职称的专家推荐均可申请面上项 目。这主要是考虑到面上项目面向广大科研人员 ，量大面广，是科学基金所有项目类型中最基本 的项目类型，应当保持最基本的申请门槛。 修订要点面上项目 4关于合作研究单位数量原办法中对面上项目合作研究单位的数量未作 限制。考虑到重点项目已经限定了合作研究单位 不超过2个，而面上项目强度较低，为提高科学基 金资助效益，同时也为了便于管理做了同样规定 。同时规定项目负责人和参与者如果变更单位， 也应符合合作研究单位数量的限制。 修订要点面上项目 5关于删除的部分条款l 近3年中有逾期结题或终止撤销记录的申请人， 其项目申请需要专家评审组2/3通过。l 对探索性强、风险性高的申请项目，可建议予以 小额资助开展预研探索