行政案例分析

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1、行 政 案 例 分 析主讲人：xxx，法学博士，中山大学政治 与公共事务管理学院教授、行政管理博 士生导师学习提要 1、行政管理案例的概念 2、行政案例的概念、特征及其类型 3、行政案例的功能 4、行政案例的教学与分析 5、行政案例教学中教师与学生的不同职责 6、行政案例分析的基本方法与方式 7、行政案例分析的一般步骤 8、行政案例的编写9、行政案例编写的基本步骤和要求 行政案例选析 1、行政环境 2、行政组织与行政职能 3、人事行政 4、行政领导 5、行政决策 6、行政执行与行政监督 7、人力资源开发与管理 8、公共预算与财政管理 9、公共信息资源管理 10、行政法制 11、行政改革案例分析

2、方法案例研究是公共行政管理中流行的有效的学习与 训练方法。其优点是可以提供一个使概念易于理 解的方式，如果事业其他方法，这些概念可能更 加晦涩难懂；也为同学提高了一个考察政府管理 的机会、更加了解政府的运作过程；培养学生运 用理论分析问题和解决问题的能力通过提供一些实际反映现实和问题的资料即案例，来检验学生运用理论分析问题和解决问题的应用能力。 1、什么是案例？ 2、如何分析一个案例？（1）仔细的阅读案例。分析案例的第一步是阅读案例。同其 他类型的学习材料不同，阅读案例的时候，你不能仅仅关注最 后的问题是什么，而是必须关注案例每一个细节。而且，你也 需要反复的阅读一个案例。同时，每个人在阅读案

3、例的时候的 侧重点是不同的，他们也许会发现不同的案例，因此，和其他 人多交流是很必要的。 （2）做好笔记。很多人的习惯做法是在重要的句子下面划线 ，或者用有颜色的笔勾出重要的部分。然而，在分析一个案例 的时候，你必须养成做笔记的习惯。因为要分析一个案例，阅 读材料本身提供的资料往往是不够的。你还需要从其他地方取 得大量的资料。这些都需要你做好详细的笔记。 如何分析一个案例（3）找出案例所涉及的问题。在每一个案例里面，至 少存在一个基本的问题。它们可能小到一个具体的技术 问题，也可能是大到全局性的战略问题。你必须仔细的 找出他们，并且以一个案例中人的角度出发，考虑哪些 问题是你要首先解决的。 （

4、4）识别其中的逻辑观点。一个案例包含多个逻辑层 面，你需要知道其中的逻辑关系。需要注意的是，有些 观点需要其他逻辑观点的支持；一些逻辑观点要比其他 重要得多；每一个观点具有一个时间的限度。如何分析一个案例（5）考虑相关的信息并做出一些假设。单独靠案 例里面的信息是无法完全的分析一个案例的， 你必须要查找相关的资料，同时，也必须对某 些的问题做出一些假设。但是最基本的判断还 是基于案例的，不能通过太多的假设来解决案 例的问题。如何分析一个案例（6）列出可能的解决方案，并选择一个方案。对于一个案 例中的问题，可能存在多种解决的办法。你需要列出这些 备选的方案，并通过仔细的比较和分析，选出最重要的一

5、 个，在以下展开分析。 （7）决定如何实现这个最好的方案。不论你提出的观点有 多好，如果没有好的途径实现，都只能是一个理论上的解 决方案。实现一个思路远远比提出一个方案重要得多。 案例1：依法行政还是滥用职权？ 张某于1998年2月购买了一台化油器“捷达”轿车。1998年12月 ，他为了响应北京市人民政府治理汽车尾气污染、改善大气质 量的号召，自费安装了韩国生产的“马哥马3000”尾气净化 器。经检测，其尾气明显低于北京市技术监督局发布的 DB11/044-1999汽油双怠速污染物排放标准。但北京市环 保局、市交通局、公安交通管理局连合发布关于对具备治理 条件的轻型小客车执行新的尾气排放标准的

6、通告规定：1995 年1月1日以后领取牌照的桑塔纳、富康、捷达等小客车必须安 装电控补气和三元催化器，经验收达标并取得绿色环保标志后 ，方准予年检；否则，市环保局都不予尾气复检，也不准参加 年检。张某就上述通告相关规定的合法性，向北京市环保局提 出质疑，并多次与其联系参加当年年检事宜。该局的答复是不 安装电控补气和三元催化器就不能年检。 案例2：行政强制执行某省人民法院为适应非诉行政案件申请强制执行难的需要，在 全省各地成立了法院行政法规执行室，派驻各行政机关，如在 国土行政部门设“国土法规执行室”，在交通行政部门设“交 通法规执行室”等。此类行政法规执行室的设置，通常由行政 机关申请，经法院

7、同意后发文成立。执行室实际上是由法院和 行政机关联合成立的。执行室主任由法院领导兼任，副主任由 行政机关领导兼任，工作人员由法院和行政机关工作人员联合 组成。执行室名义上是法院派驻行政机关的机构，执行公告、 裁定等均署法院的名。执行案件时，行政机关负责装备等后勤 工作并由行政机关派驻执行室的执行联络员协助执行。执行室 实际上成为了法院和行政机关的联合执行机构。 第一章 行政环境案例 第一节 理论：行政环境及其对于行政管理的必要性行政环境问题是行政生态理论的重要内容，是应用生态学的理论和方法研 究行政管理学提出的新课题。我们首先从生态学的观点来分析行政环境的 特点和作用。(一)行政生态学的兴起生

8、态学形成于19世纪末和20世纪初。20世纪50年代后，由于人口剧增、环 境污染、食物短缺、能源紧张和资源破坏等环境危机的加深，唤起人们对 生态环境问题的普遍关注和高度重视。拯救环境的强烈呼声促进生态学的 更大发展。行政生态学正是在这一背景下兴起和发展的。1947年，美国学 者约翰高斯发表政府生态学一文，提出了行政生态问题。1957年和 1961年，利格斯弗雷德分别发表了比较公共行政模式及在此基础上 写成的公共行政生态学，其后又连续发表了相关论著。在这些论著中 ，他把行政现象和行政行为与行政的社会背景、文化背景、意识形态背景 等联系起来考察，并从行政的经济环境方面将行政管理区分为三种模式： (1

9、)融合型即农业社会的行政模式；(2)棱柱型即过渡社会的行政模式； (3)衍射型即工业社会的行政模式。利格斯的论著确立了行政生态学的基 本思想，开创了行政管理学研究的一个新途径，被认为是行政生态学的代 表作。此后，行政环境研究就受到行政学界和行政活动家越来越广泛的关 注。从20世纪80年代开始，我国行政学界也以极高热情研究这一问题，并 结合我国实际出版了一批有影响的论著。 (二)行政环境的基本含义 1、行政环境的含义行政环境是行政系统赖以存在和发展的外部条 件的总和。这些条件有物质的、精神的；有有 形的、无形的；有自然界的、社会界的。就整体而言，行政环境是行政系统存在和发展 不可或缺的条件。 2

10、、行政外部环境的构成 行政的外部环境可以区分为自然环境与社会环境两大类：(1)自然环境。自然环境是指在行政界限之外、未经人工制 作而存在的事物。它包括地球环境和地球之外的宇宙环境两 个方面。(2)社会环境。社会环境是指在行政界限之外、直接影响行 政活动并决定其兴衰存亡的各种社会因素的总和。它是行政 活动赖以产生、存在和发展的社会基础。社会环境可以分为 国际社会环境和国内社会环境。国际社会环境包括国际关系 格局、重大国际事件、战争与和平、国际组织与国际法及其 他各国共同关心的社会问题等。国内社会环境主要包括：政 治、法制、经济、科技、教育、民族、宗教、文化、阶级与 群团、人口等。 3、行政与外部

11、环境的互动分析 行政与外部环境密切关联，它们相互影响、相互依赖。行政适应外部环 境的需要而产生，又能动地选择与塑造外部环境。(1)行政对外部环境的依赖主要表现为：第一，行政是适应外部环境的 需要而产生的；第二，外部环境的需要不仅决定行政的产生，而且制 约着其价值观、目标、规模、结构与行为方式；第三，行政活动所需 要的物质要素人、财、物，非物质要素信息，都要从外部环 境输入。行政只有不断地与其外部环境进行物质、能量与信息的交换 ，只有适应外部环境的需要，才能求得生存，才能发挥其功能作用， 并反作用于外部环境，服务于社会。(2)行政对外部环境的选择与塑造，具体包括：第一，行政不是接受外 部环境的所

12、有投入，而是必须有所选择与取舍，只纳入自身所能接受 的那一部分；第二，行政不仅选择外部环境，更要设法改善、控制外 部环境。行政通过对外部环境的改善，使外部环境得到优化；通过对 外部环境的控制，使其按照行政的希望与要求去发展。(3)宏观环境与微观环境。影响行政的外部环境有宏观与微观之分。所 谓行政的宏观环境，是指广泛影响整个行政系统的环境。所谓行政的 微观环境，是指影响某个个别行政的特定环境。 （三）外部环境对行政的影响1、经济环境对行政组织的影响经济环境是行政外部环境中最基本的方面，是行政赖以生存 和发展的最深层环境。行政的经济环境，是对行政有重要影 响的各经济要素的总和，包括自然资源状况、生

13、产力和科技 发展状况、人口状况、国民收入状况、社会的基本生产关系 结构和经济体制等要素。经济体制对行政组织的影响经济体制对行政的影响 ；具体的经济体制影响着行政的功能配置和运行模式，并规定经 济资源配置的方式：第一，在自然经济体制中，行政的政治功能、社会治安功能较 为突出，而经济功能、社会服务功能微弱，负责经济、社会事 务的部门少而小；其行使功能的手段比较简单，主要是通过行 政手段进行管理。第二，在市场经济体制中，由于市场的失灵需要政府的积极干 预加以弥补。政府运用各种经济杠杆、经济法规与必要的行政 手段，引导、调节和规范经济活动，以调控宏观经济；保证市 场经济的有序运行；限制垄断，促进公平竞

14、争；提供公共产品 ；保障公正的收入分配等等。政府设置大量相应的管理部门， 综合运用经济、法律、行政等手段进行管理。第三，在计划经济体制中，行政的功能配置和运行模式具有直 接而广泛、命令强制、企业被动适应等特征。 创建良好的经济环境 经济环境有其自身发展的规律，经济环境决定行政活动，行 政活动对经济环境具有反作用。因此，行政对经济环境的影 响是有一定限度的。(1)巩固、发展和完善社会的基本经济结构行政是建立在一定基本经济结构之上的上层建筑，行政的生 存和发展以一定的社会基本经济结构为基础。它的任务首先 是为经济基础服务，以巩固、发展和完善基本经济结构为目 的。巩固，即不准有破坏基本生产关系的行为

15、；发展，即要 随着生产力水平的提高，使生产关系也作相应的调整与发展 ；完善，即要使生产关系更加精细、更加灵活、更加有效地 适应生产力发展的需求。 (2)建立、健全符合本国国情的经济体制 经济体制作为社会基本经济结构的具体表现形式，具有多 样性和可变性。在既定的生产力和生产关系发展状况之下 ，各国究竟选择什么样的经济体制，往往由国家政权组织 ，其主要是行政权力，根据本国的具体国情选择决定。例 如，我国建国后在相当长一段时间内，实行的是计划经济 体制。十一届三中全会以后，我国开始对传统的经济体制 进行改革，逐步实行有计划的商品经济体制。党的十四大 则正式提出了要建立社会主义市场经济体制。行政组织结

16、 构设计与选择具体的经济体制，实际上是巩固、发展与完 善基本生产关系、促进生产力发展的重要环节。 (三) 发展生产力，提高人民的生活水平 1、充分、合理地开发与利用自然资源。行政要正确地处理保护与利用自然 资源的辩证关系，既要重视充分发挥自然资源的优势，又要注意对资源的 合理利用，保持自然生态系统的良性循环，保持人类与自然和谐统一的发 展。2、合理开发与利用人力资源。行政要从本国的具体国情出发，遵循人口发 展的客观规律，正确处理人类自身生产与物质资料生产的关系，使之协调 发展。要制定出科学的人才规划，按照人才发展的固有规律培养人才，使 各级各类人才在数量、质量和结构等方面与经济、社会发展的需要相适应 。3、建立科学的微观控制机制。有效的微观控制机制，能够有效地调动人们 的积极性，保证企业持续、稳步和适度发展。行政要充分利用价值规律和 市场机制，充分利用按劳分配规律，将个人利益与社会利益，将个人、企 业的积极性与提高社会生产率紧密地结合起来，推动社会生产的发展。4、建立科学的宏观调控机制。有效的宏观调控机制，能够保证国民经济稳 定、持续和协