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1、第十章经济全球化与世界贸易组织(一)关税与贸易总协定nthe General Agreements on Tariff and Trade-GATTn国际性经济组织n与国际货币基金组织、世界银行并称世 界经贸关系的三大支柱。1.历史由来n世界经济交流与国贸矛盾发展的结果。n20世纪初，由于生产过剩的经济危机， 各国为维护自身利益，都奉行高关税贸 易保护主义。n关税壁垒和非关税壁垒的过分发展，严 重阻碍着国际贸易，成为30年代世界经 济危机的重要原因。 n战后发达资本主义国家认识到贸易保护 主义的不利，着手成立旨在削减关税、 促进贸易自由化的国际贸易组织。n1947年10月在哈瓦那通过国际贸易组
2、 织大宪章（哈瓦那宪章）n美国国会没有通过，最终没有建立起来n1947年4月进行了第一轮谈判（23国）n各国在关税减让谈判中取得的成果和宪 章的有关贸易政策形成了关税与贸易 总协定n1948年1月1日开始实施。n总协定至1994年12月31日终止影响n经过8轮多边谈判，发达国家平均关税从 36%减到4.7%，发展中国家下降到13%。 世界贸易总额增长10倍以上。n在抑制贸易保护主义，促进世界贸易发 展，处理国际经济贸易纠纷方面起到了 一定的作用。2.机构设置n最高决策机关：缔约国大会n下设若干委员会，如贸易发展委员会n委员会下设立小组委员会 研究贸易发展问题向大会提交议案。n每个缔约国有一个投
3、票权 一般事项经缔约国大会多数2/3以上赞成 即可通过n投票制事实不能奏效，许多协议都必须 通过艰难的谈判才能达成。n工作小组制度： 事实承担了缔约国大会的责任。n大会表决事项先由工作小组研究，然后 提请大会表决。通常大会不会提出异议 。常设机构：理事会n大会休会期间监督、指示各委员会、工 作小组工作；n筹备大会；n表决程序与大会相同，任何决议均需三 分之二多数赞成票通过。 3.关贸总协定的基本内容主要目的：n通过多边贸易谈判，互相给予最惠国待 遇，大幅度削减关税及其他贸易壁垒， 取消国际贸易中的歧视性待遇，促进自 由贸易，以便充分利用世界各国资源， 扩大商品的生产和交换，从而促进世界 经济发
4、展，保证充分就业，保证实际收 入和有效需求的持续增长，实现生活水 平的提高。 基本条款：n市场经济为基础进行自由竞争：n1947年的谈判英美两国发挥了主导作用 ，反映了其主张自由贸易精神nGATT缔约国之间实际是自由竞争的世 界经济市场。n实行无歧视待遇： 缔约国实施限制、禁止措施时，不得对 任何缔约国实施歧视待遇。n实行多边无条件的最惠国待遇： 一国提供优惠给另一国时，该成员国必 须自动地和无条件地提供相同的利益给 所有其它的关贸总协定缔约国。n实行国民待遇： 缔约国间相互保证给予另一方的自然人 、法人、商船在本国境内享有与本国的 自然人、法人和商船同等的待遇。n实行互惠互利： 缔约国在互惠
5、互利基础上进行谈判，但 发达国家对发展中国家作出贸易减让时 ，不应期待发展中国家给予对等回报n倡导关税减让： 倡导降低进出口关税的总体水平。n实行公平贸易： 反对倾销行为、出口补贴等不公平贸易 ，允许缔约方采取措施抵消、弥补倾销 、补贴对进口国所造成的损害。n约定关税为唯一保护手段： 对国内工业进行保护只许利用关税进行 保护，一般不允许采用非关税壁垒。n一般禁止采用数量限制： 一般禁止采用数量限制。例外情况可以 在非歧视基础上实施数量限制。n目前，发达国家之间贸易数量限制主要 是农产品n对发展中国家出口的“敏感性”商品： 纺织品、服装、鞋类、钢铁的数量限制 仍然相当普遍。 例外条款n为了保持其
6、灵活性，GATT还制定了一 些例外条款，其中一些对发展中国家比 较有利。n保护幼稚产业： 发展中国家在新建、改扩其生产结构时 ，按照发展优先次序，允许修改或撤销 其减让表中的关税减让。 保护国际收支：n允许发展中国家为克服国际收支困难而 采取数量限制，还可以是歧视性的。n发展中国家可以对不同进口产品确定不 同的限制方式，并按其经济发展政策优 先进口急需的产品。n程序：每两年提交一次书面材料，包括 国际收支困难、限制办法及影响。 保障条款：n允许缔约方对特定产品进口采取紧急限 制行动。 必须符合以下条件：n产品进口出现不正常发展情况，即进口 数量剧增，包括绝对增长和相对增长；n进口增加对国内生产
7、者造成严重损害或 严重威胁。n采取行动必须在防止或纠正严重损害或 其威胁的必要限度和时间之内，不应长 久实施。n采取行动必须针对某一产品的所有进口 而不分来源，不能实行歧视限制。要求n行动前必须向缔约方全体发出书面通知 ，并提供机会与有重大利益的缔约方磋 商。n如果磋商未果，进口缔约方可以采取措 施，有关缔约方在全体不持异议情况下 可以采取相应的报复措施。n报复措施提前30天书面通知，并在进口 缔约方行动后90天内采取或立即采取保障行动n采取用关税措施，如提高从价税、从量 税、复合税、征收补偿税、附加税；n采用非关税措施，如禁止进口、停发全 球配额许可证、限制性进口许可证制度 、进口押金和进口
8、授权等数量限制。n保障行动一般为3至4年左右。 n一般例外： 为维护公共道德、海关法令、保护文物 、保护有限资源、金银进出口采取的措 施。n安全例外： 对关系国家安全的资料、核裂变物质、 武器军火贸易、战时维和采取的行动n关税同盟和自由贸易区例外： 关税同盟、自由贸易区成员间互相给予 的贸易优惠可以不必同时给予非成员国n对发展中国家的特殊优惠待遇例外： 发达缔约国对不发达缔约国所承诺的减 少、撤除关税及其它非关税壁垒义务， 不应企望得到互惠。n互不适用例外： 特定缔约国之间互不适用总协定及关税 减让表。条款，两个以上不同意相互给 予优惠待遇的国家同时作为缔约国存在n解除义务条款。 特殊情况缔约
9、国全体可解除某缔约国对 总协定所承担的某项义务评价n例外条款是缔约国之间利益冲突和折衷 妥协的产物n发达国家和发展中国家都可以利用，掌 握条款的法律特性大有文章可作。n例外条款的恰当运用取决于缔约各国经 济贸易实力的对比、掌握GATT条款的能 力和谈判技巧。 4.关贸总协定的多边谈判（1）谈判类型：n关税减让谈判n修改、撤回减让表谈判；n申请国的新加入谈判；n发展中国家的优惠协议谈判。（2）关税减让表各国关税谈判达成减让结果的法律形式n第1部分：所有缔约国之间多边最惠国待 遇的关税减让项目和税率。n第2部分：宗主国与殖民地、附属国、属 地之间的特惠关税幅度。n第3部分：特别关税表，包含发展中国
10、家 之间谈判达成的优惠关税率，适用发展 中国家。n减让表：最惠国税率的容器n多边最惠国待遇多边化、普遍化n关税谈判主要集中于削减关税的幅度 一项产品关税税率确定并纳入减让表后 ，即受约束，不得随意提高 只有在特定条件下才能依照规定程序修 改或撤回。 （3）谈判规则关税减让形式n削减关税并约束n约束现有的关税税率n最高限约束n免税约束，即承诺税率保持为零。最初谈判权n在最初关税谈判中取得某项减让的缔约 方具有的一种特权n如果与之最初谈判承诺减让的缔约方想 撤回或修改该项减让，就必须与最初谈 判取得减让的缔约方重新谈判，取得同 意并给予相应补偿n反之亦然。n有最初谈判权的缔约国法律上有求偿权n如列
11、入表中的减让未能享受、或者受到 损害时，可向有关缔约国提出磋商要求n如双方未能达成协议，则诉诸争端解决 程序。最初谈判权的转移n如果另外的缔约国取代最初谈判国成为 某项产品的主要供应国n则认定与该项产品的减让发生主要利害 关系。n因此，一个后起的某项产品的主要供应 国，也可被视为对该项产品的减让拥有 最初谈判权。 谈判方式。n“产品对产品”方式，即初级方式： 互惠互利，选择双方具体关税项目提出 开价和要价，达成双边协议。 双边减让结果在全部谈判结束时按照多 边最惠国原则，普遍适用于全体缔约国n线性公式减让方式n部门减让方式评估关税减让结果的一般标准n削减关税的价值高于约束关税的价值，n低税率、
12、免税项目的约束价值相等于高 税率项目削减n低税率一般性减让，相等于对高税率的 大幅度减让。结果n双边关税减让谈判和多边谈判结束n关税谈判委员会将全部减让结果列表n进行关税减让结果的评估n协商通过n每个缔约国都有权在评估基础上决定是 否接受谈判的结果。 （4）GATT的的谈判n第一回合： 1947年4月10月、日内瓦、参加国23个 、达成双边减税协定123项，涉及商品 45000项，影响了100亿美元的贸易额。n第二回合： 1949年4月10月、法国安纳西、参加国 33个，解决新参加的国家问题。达成双 边协议147项，增加关税减让5000项。n第三回合： 1950年9月1951年4月、英国托奎、
13、参 加国39个，达成双边协议150项，新减让 关税项目8700项。n第四回合： 1956年1月5月、日内瓦、参加国28个 、涉及25亿美元的贸易额。n第五回合：狄龙回合 1960年91962年7月、日内瓦，参加国 45个，影响49亿49亿美元的贸易额。n第六回合：肯尼迪回合 1964年5月1967年6月、日内瓦，参加 国54个，工业品进口关税水平下降35% ，影响贸易额约400亿美元 第一次包括了非关税壁垒内容。n第七回合：东京回合、尼克松回合 1973年9月1979年4月、日内瓦，参加 国99个（29个非缔约方） 减税幅度达25-33%，非关税壁垒谈判占 重要地位 通过了允许发展中国家享有特
14、殊优惠待 遇的“授权条款”。n第八回合：乌拉圭回合 1986年9月至1993年12月5日、日内瓦 、乌拉圭，参加国104个，后来增加为 129个。 n内容：15项议题n“市场准入”议题：农产品、热带产品、 纺织品和自然资源产品的议题，最终归 结到关税和非关税壁垒的减让谈判；n贸易竞争规则议题：保障条款、原产地 规则、装船前检验、反倾销、反补贴， 及总协定条款修改谈判议题n新领域议题：服务贸易，与贸易有关的 知识产权和投资措施等n多边贸易体制和程序议题：争端解决程 序和建立“多边贸易组织”以及实行贸易 政策审议制度等问题。 “ “New Subjects”New Subjects” 新议题新议题
15、nTrade and Environment 贸易与环境nTrade and Investment Policies (TRIMs) 贸易与投资政策(TRIMs)nTrade and Anti-competition Policies (e.g. export cartels) 贸易与反竞争政策 (如:出口卡特尔)nE-commerce 电子商务nTrade Facilitation 贸易简化nTransparency in Government Procurement 政府采购项目的透明度评价nGATT产生以来最复杂、最困难、参加 国家最多（ 108个国家和地区）的全球多 边贸易谈判n矛盾冲
16、突异常激烈： 发达国家，特别是美国和欧共体的矛盾( 农产品补贴的分歧) 发展中国家与发达国家之间的矛盾(保障 条款、纺织品谈判)。n背景： 国际多边贸易体制面临贸易保护主义的 新挑战n对整个国际贸易格局的变化、各国经济 、贸易将会产生深远影响n谈判结果部分采纳，部分破裂，部分平 衡，部分互作妥协（二）世界贸易组织nWORLD TRADE ORGANIZATIONn1994年马拉喀什协议n1995年1月1日正式成立，代替GATTn总部：日内瓦n拥有成员146个(截止2003年10月)，有30 多个国家和地区正在申请WTO的组织机构：最高权利机构：部长级会议nWTO所有成员代表组成n至少两年一次举行会议n对重大问题进行决策。部长会议下设：n总理事会 处理日常事务的常设机构，负责监督、 执行部长会议的协议、决定，对成员国 进行定期贸易制度评审、调解贸易争端n秘书处：负责世贸组织日常会议和工作总理事会下设：n一级委员会 贸易与发展委员会、国际收支委员会、 行政预算委员会、贸易与环境委员会、 监督委员会n上诉法庭： 负责对成员间发生的分歧
