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1、证券工作总结证券工作总结新一年工作计划（新一年工作计划（2 2）篇）篇第一篇同志们：今天，是我们公司成长中的一个新起点。首先，我谨代表公司，向前来参加“公司年度工作总结表彰大会”的各位管理阶层人士、全体公司员工、新闻界朋友，以及一直以来支持我们公司发展的朋友们，致以衷心的感谢！寒暑交迭，万象更新，倏然间岁月的年轮在不经意中又多划了一个圈。值此新年辞旧迎新的时刻，按照中国的传统习惯，人们总是免不了要为过去的一年做个系统的总结、回顾或者说是盘点，不论其形式如何，目的终归是期冀来年事业的与时俱进和兴旺发达。今天，我们在这里隆重召开 2014 年工作会议暨 2015 年度总结表彰大会，主要任务是回顾成
2、绩，总结经验，表彰先进，部署工作。在今天的大会上，我们表彰了一大批在2014 年工作中涌现出来的先进集体和先进个人。首先，我代表公司，向今天受到表彰的先进个人表示热烈的祝贺！希望你们在今后的工作中，继续发扬吃苦耐劳、无私奉献、勇往直前的精神，发挥排头兵和中流砥柱的作用，为公司的改革发展继续做出新的更大的贡献！刚刚过去的一年，随着我国 60 周年大庆的喜庆色彩帷幕的拉开，随着胡锦涛总书记提出的全面建设小康社会、开创建设有中国特色社会主义事业新局面的目标深入民心，催人奋进，激励和引领着全国人民在改革开放、三个代表和“科学发展观”重要思想的正确指引下，我们公司，面对市场的快速变化，公司上下团结一致，
3、奋力拼搏，认真落实科学发展观，坚持对抗金融风暴带来的影响，打了一场漂亮的安全效益翻身仗。我们不仅在上半年实现了扭亏为赢，而且全年销售收入突破了 XX 亿元，迈上了一个新台阶，标志着公司步入了一个新的发展阶段。过去的一年，面对繁重的扭亏增效任务，面对安全稳定的压力，各部门按照公司整体部署，促生产，抓管理、提效益，做了大量艰苦细致的工作，为公司打好安全扭亏翻身仗作出了巨大贡献，公司各项工作取得了丰硕的成果。尤其是我们可亲可爱的员工们，大家上下一心，想企业之所想，及公司之所需，想方设法扩大销售，千方百计提高经济效益，调动一切积极因素，促进事业发展。从稳固市场、扩大市场着手，从抢占市场、发展市场着眼，
4、在竞争中求生存，在竞争中求发展，取得了较好的成绩和明显的效果，各项经济指标均创历史最好水平，在全省同行业中名列前茅，为公司争得了荣誉。2014 年集团公司各行业取得的骄人业绩应归功于集团全体员工齐心协力、团结奋战、不懈努力的结果。在此，我代表公司董事会向一年来在各项工作中付出辛勤努力的公司广大干部职工，表示衷心的感谢！下面，我就 2014 年证券公司的工作全面总结一下，同时讲讲 2015 年公司的工作计划。一、2014 年工作总结2014 年是全国上下抗击国际金融最关键的时刻，更是全国上下“保增长、扩内需、调结构”激情燃烧的岁月。2014 年，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单
5、边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。在这样一个令人难忘的重要年份，我公司在市委市政府和市国资委的领导下，团结带领全体干部员工同心同德、开拓创新，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握证券行业发展的新态势，按照全年“坚定信心、抢抓机遇、科学管理、争先进位”的总体要求，深入学习实践科学发展观，内抓管理、夯实发展基础，外拓市场、增强发展后劲，坚定不移地推进公司“三步走”发展战略，进一步加强组织领导，完善制度，拓展经营方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了较好的工作成效，圆满完成了年初制定的各项目标任务。在 2014 年国内外经济形势、我
6、国资本市场形势和证券行业发展态势的大背景下，我们证券应该思考的问题就是针对我们公司取得的成绩，发现公司存在的问题，新的一年我们该如何做，才能做的更好，更出色！现将公司 2014 年工作汇报如下：(一)经济效益持续增长今年 19 月，公司累计完成证券交易量 7275 亿元，同比增长 87%，完成年度目标的 182%，预计全年完成证券交易量近 9000 亿元；实现利润 8.19 亿元，同比增长 34%，完成年度目标的 205，预计全年实现利润近 10 亿元，均大幅超额完成全年目标任务。其中经纪业务稳中有升，已实现利润 7.55 亿元，同比增长 75，特别是新推出的创业板客户签约率超过全行业平均水平
7、，是创业板发行首日全国唯一一家没有差错的公司。自营业务审慎稳健，实现利润1.21 亿元，收益率达 40.3%，超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。(二)盈利结构有效改善在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”和不失时机灵活操作自营业务的同时，大力发展固定收益、投资银行和资产管理业务。一是在成功运作“神州 1 号”理财产品的基础上，成功发行“神州 2 号”理财产品，募集资金 10.16 亿元；二是抓住国家大力发展企业债券的机遇，先后主承销了 25 亿元“09 南钢联债”、20 亿元“重庆地产”债券、10 亿元“09 交通债”、10 亿元“09 苏州汾湖债”等四只企业债券；三是股票保荐和主承销、“新三板
8、”推荐、企业并购重组和财务顾问等项目多头并举，如 IPO 项目“超华科技”首发融资规模翻番、重组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等，有效改善了公司盈利结构，增强了公司可持续发展后劲。(三)发展平台和渠道逐步完善公司迁址一年来，客户规模成倍高速增长，盈利和综合竞争能力不断提升，并完成了 1 家营业部的新设核准和 1家营业部新设申请工作；获准发起设立“富安达”基金管理公司，筹建工作有序开展并计划与年内完成，争取明年上半年设计基金产品上市。与此同时，先后成立了深圳分公司、宁夏分公司，10 家证券服务部先后顺利升级为营业部，并根据具体情况进行了迁址和改造，使得公司在全
9、国各地的分支机构布局更加优化、合理。(四)体制机制不断健全一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构，逐步建立起现代证券业科学的管理体制和薪酬激励机制，最大限度地激发了队伍活力；二是成功举办合规知识电视大赛，有效提升了合规管理工作水平；三是成功进行了网络与信息系统安全应急演练，赢得业内专家和监管机构的高度赞扬，有力保障了公司的安全稳定运营。2014 年，8 月 18 日上午，由公司工会、团委、营销管理总部共同组织的“服务在我心中”主题演讲比赛成功举办。(五)学习实践科学发展观活动取得实效通过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展，圆满完成了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、整改落实等三个阶段
10、的工作，群众满意率达 99.84%，确实体现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求。为回报社会，彰显证券扶贫帮困的优良传统，9 月 4 日下午证券公司总裁带领副总裁人力资源部经理等一行走进社区，慰问了位于大行宫头条巷的宪福敬老院和韩品梅福建路敬老院的老年人，并将每人 500 元慰问金。10 月 23 日下午，“证券助学金”签约暨首批助学金颁发仪式正式举行。(六)金融平台功能有效发挥作为区域经济重要的金融机构，公司始终将促进区域经济建设发展为己任，不遗余力地发挥总部经济力量。一是先后为南钢、交通集团成功发行债券总计 35 亿元，帮助企业解决了资金困难；二是担任高淳陶瓷重组
11、财务顾问，为企业的后续发展贡献力量；三是竭力推动高科技园区试点申报工作，为创新型企业融资搭桥铺路。(七)“三个文明”建设协调发展以隆重庆祝建国六十周年为契机，举行“唱响辉煌六十年文艺汇演”，赞美六十年来祖国建设的辉煌成就，展现证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴。公司荣获 2008 年度“建设新有功单位”、市“A 级纳税信用等级”，上海西藏南路、热河路、吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州南街等 6 家营业部被评为省级“青年文明号”，连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号”。证券大钟亭营业部等 50 个集体被市总工会授予“工人先锋号”荣誉称号。我公司在“证券改革开放
12、 30 周年征文比赛”的基础上，共推荐 16 篇获奖征文参加了市总的改革开放 30 周年征文比赛活动，结果 12 篇征文分获一二三等奖，名列全市之首。证券工会因组织工作得力被授予征文大赛“优秀组织奖”。2014 年 11 月，在市总工会 2014 年度新闻舆论宣传工作表彰大会上，我们证券工会再一次荣获 2014 年度市工会新闻舆论宣传工作“优秀单位”。(八)加强组织领导2014 年初，公司就将强组织领导工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好加强组织领导工作。要加强组织领导，要从底层抓起，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2014 年的工作计划和客
13、户特点，进一步狠抓落实，推动全公司工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的加强领导小组，并指定专人作为监督人，随时与公司负责人保持信息畅通，及时报告营业部加强组织领导建设工作进展情况，努力做好相关工作。(九)将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工
14、作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。(十)采用多种形式，认真做好投资者服务工作今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载
15、。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等 15 家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者服务工作。今年 3 月份，新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被市消费者协会和大众证券报社评选为地区投资者满意十佳证券营业部。(十一)利用技术手段，推动公司业务工作迈上新台阶公司 2014 年充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展业务工作有利于扩大范围，提升工作效果。公司于 2014 年初上线了客户关系管理系统(以下简称“CRM 系统”
16、)，加强了对投资者的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出不同的服务方案，不断提高服务质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。龙蟠路和新华路等营业部依托 CRM 系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过 CRM 系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。同时，公司的全国统一客服热线 400-828-5888 于 2014年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好业务工作，得到投资者的广泛好评。(十二)完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。
