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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 外资私募境内备案开闸 不得涉及跨境资本流动【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 每经记者 杨建据基金业协会在 9 月 26 日发布 的消息显示，近期基金业协会在北京举 办了外资私募证券基金管理人登记工作 座谈会，期间贝莱德、瑞银海外、英仕 曼、德意志资管、惠理海外等 20 余家 国际知名机构参会，会议进一步明确外 资私募入华政策口径。基金业协会副会长张小艾表示， 外资机构登记备案的政策已基本明确，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 协会的准备工作已基本
2、就绪，欢迎符合 条件的外商独资和合资私募证券基金管 理机构来协会进行登记备案。对此，业内人士表示，这意味着 外资私募入市可期。但是此前证监会也 表示，明确外资私募机构不得涉及跨境 资本流动。外资私募境内备案开闸据每经投资宝(微信号：mjtzb2) 了解，基金业协会张小艾副会长主持该 座谈会，证监会私募部陈自强主任出席 会议。会上，证监会私募部高天红处长 对国际资产管理机构普遍关注的外资私 募证券基金管理业务的法人主体、境外 股东及实际控制人、独立投资决策、投 资顾问、境外股东合规性、从业人员资 质、私募基金备案等七个问题进行了政 策解读。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
3、3 值得注意的是，协会投教与国际 部主任张旗通报了协会前期准备工作， 包括升级资产管理业务综合报送平台设 置外资填报通道，满足外资机构登记及 备案需求，制作外资私募证券投资基金 管理人登记及基金备案填报说明，并且 安排专人负责外资机构登记备案。而张小艾副会长表示，关于外资 机构登记备案的相关政策已基本明确， 协会的准备工作已基本就绪，欢迎符合 条件的外商独资和合资私募证券基金管 理机构来协会进行登记备案。据了解，本次座谈会共有贝莱德、 富达国际、安本资管、瑞银海外、摩根 资管、标准人寿、道富集团、威灵顿、 英仕曼、法国安盛投资管理、德意志资 管、惠理海外、邓普顿国际、未来资产、 韩华集团、富敦
4、投资咨询、亨德森资管、 全球另类投资管理协会等 20 余家国际 知名机构参加会议。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 不得涉及跨境资本流动据了解，中国证监会今年 6 月 30 日表示，允许符合条件的外商独资和合 资企业，申请登记成为私募证券基金管 理机构，在中国境内开展包括二级市场 证券交易在内的私募证券基金管理业务。 此外基金业协会也同期发布私募基金 登记备案相关问题解答(十) ，明确了外 商独资和合资私募证券投资基金管理机 构登记及备案的有关政策。证监会明确指出，外资机构在境 内开展私募证券基金管理业务，需在境 内设立机构，在境内非公开募集资金， 投资境内资本市场，
5、为境内合格投资者 提供资产管理服务，不涉及跨境资本流 动。而在准入门槛上，外资私募的境外 股东应为所在国家或者地区金融监管当 局批准或者许可的金融机构，且最近三 年没有受到监管机构和司法机构的重大-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 处罚。外商独资和合资私募证券基金管 理机构开展私募证券投资基金业务，除 应当符合证券投资基金法等法律法 规规定外，还应当遵守以下规定：在业 务规则上，外资私募和本土私募机构一 视同仁，要遵循非公开募集、合格投资 者等制度。此外，资本金及其结汇所得人民 币资金的使用，还要符合国家外汇管理 部门的相关规定。交易操作上，外资私 募在中国境内从事证券
6、及期货交易，应 当独立进行投资决策，不得通过境外机 构或者境外系统下达交易指令。除此之外，境外股东为所在国家 或者地区金融监管当局批准或者许可的 金融机构，且境外股东所在国家或者地 区的证券监管机构已与中国证监会或者 中国证监会认可的其他机构签订证券监-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 管合作谅解备忘录;据了解，包括此次参 会的摩根资管，是在中国首家获批的可 投资境内二级市场的外商独资资管公司。 但截至目前，中国证券投资基金业协会 的私募基金管理人公示系统中仍没有摩 根资管的名字。像摩根资管这类机构， 想要投资境内二级市场，就必须先在基 金业协会备案，才可以去中国结算开户。【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
