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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中登公司：券商泄漏股民信息将被处理【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 每经记者 朱秀伟 昨日，中登公司向各证券公司发 布了关于进一步加强证券账户日常管理 的通知，主要包括证券账户开户、保护、 管理等方面的内容。其中称对证券公司 故意或过失泄漏投资者证券账户信息将 给予处分，情节严重的将上报中国证监 会对直接责任人和相关负责人进行处理。 不过令人深思的是，为何在这个时点发 布这个通知？ -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 推出时点引人猜想 通知称“为了
2、巩固账户规范工作 的成果，进一步落实关于加强证券公 司账户规范日常监管的通知 ，建立账 户管理长效机制”而发布这个通知。这 其实是监管部门“老生常谈”的问题。近 一两年相关政策出台很多，但在此时再 次重申，并提出了一些新内容，不得不 让人猜想该通知出台的背景。 一位市场人士在接受采访时表示 “证券账户相关政策的调整，往往是滞 后的，某个方面出现漏洞，才会出相应 政策去补救”，对可能是什么事情引发 的，他表示：“联想到近期证券市场最 大案件，莫过于黄光裕涉嫌操纵 ST 金 泰（600385 行情,爱股,主力动向）股价， 因此不排除此次账户政策调整与黄光裕 案件有关。虽然刘芳最终证明不是黄光 裕，
3、但此案如果证明是操纵股价的话， 那么使用的账户就肯定存在问题，比如-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 投资者真实身份等等”，而这些正是此 次政策着重重申的问题。 对投资者审核更严格 这次证券账户政策调整，共九大 项，数十小项。其中第一项就是要求证 券公司在办理账户开立、变更、销户等 业务时，应当识别投资者身份，如果个 人投资者使用二代身份证的，要求通过 阅读器核查；第二部分则重点要求防止 新增不合格账户，其中就包括俗称的 “拖拉机”账户， “采取技术手段防止同一 资金账户下挂名称、身份证明文件号码 不一致的证券账户”；第三部分则要求 证券公司建立资金账户与证券账户信息
4、比对机制。 第四部分要求从明年 1 月 1 日起， 对投资者账户信息进行全面核对更新， 同时对不同类型账户还要区别对待，其 中对于个人投资者，要求证券公司每三-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 年进行一次集中核对，包括姓名、身份 证等关键信息，而对机构投资者的要求 更为严格， “证券公司应当每年核实其身 份证明文件是否有效、是否通过年检”， 对不合格的情形，投资者不能更正或不 予配合的，将采取不予办理新业务等证 券账户限制使用措施。 泄漏账户信息将严惩 另外，从明年 1 月 1 日起，开户 的投资者就要使用新的证券账户业务申 请表。从明年 7 月 1 日开始对证券公司
5、也有新规定，同时要求证券公司建立内 部责任追究制度，出现相关情形，将对 直接责任人与相关负责人严肃处理。其 中最引人注目的是证券公司故意或过失 泄漏投资者证券账户信息，毕竟投资者 可能想不到，自己买卖什么股票，可能 被人一览无余，甚至有可能成为别人牟 利的工具。此外，可能触发证券公司内 部责任追究制的还包括新开不合格证券-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 账户、对投资者违规使用他人证券账户 未尽到审核监督责任、或为投资者违规 使用他人证券账户提供便利。 最后一项则是，一旦证券公司存 在对投资者证券账户的开立或使用未尽 到监督责任、为投资者违规使用他人账 户提供便利、自身违规使用他人账户或 将证券账户提供给投资者使用，以及对 投资者账户信息未尽到保密义务等违规 行为的，中登公司将采取处分措施，情 节严重的将提请中国证监会按照有关规 定采取暂停或撤销其相关证券业务许可、 对直接负责人的主管人员和其他责任人 员进行处罚。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
