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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中国证券业协会发布基金经理注册登记规则【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 根据基金行业发展和基金管理公司会员 的要求，中国证券业协会（以下简称协 会）经向全体基金管理公司征求意见和 协会常务理事会表决通过，发布基金 经理注册登记规则 。 发布基金经理注册登记规则 （以下简称规则 ） ，对基金经理实行 注册管理制度，是依据中国证监会关于 基金管理公司投资管理人员指导意见 ，深化基金业自律管理而采取的一项重 要措施。其目的是在不影响基金经理市 场化流动的前提下，规范基金经理的执
2、 业行为，提高基金经理的业务能力。具-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 体来说，一是建立基金经理数据库，准 确和及时地记录基金经理的执业情况和 流动状况，增强基金管理的透明度，便 于行业和社会对基金经理的了解和监督。 二是督促基金经理及其任职公司切实执 行法律法规对投资管理人员的相关规定， 加强对基金经理任职和流动的自律管理， 提高基金经理队伍的专业素质和道德水 准，更好地维护基金份额持有人的合法 权益。 规则对基金经理任职注册、 变更注册和离职注销等做了规定。 规 则要求，基金管理公司聘任、解聘基 金经理，应当申请办理基金经理任职注 册、变更注册或离职注销手续。未按
3、规则要求完成任职注册、变更注册 或离职注销的人员，基金管理公司不得 聘任其担任基金经理或进行基金经理任 职变更。 申请基金经理任职注册，需符合-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 证券投资基金行业高级管理人员任职 管理办法关于基金经理任职条件的要 求，其中包括通过基金经理证券投资法 律知识考试，也不得出现违反法律法规 或协会有关自律规则的情形；对于基金 经理在任职公司内部变更以及离职，除 管理基金不满一年即不再管理现有基金 这一特殊情况外，协会不做变更或离职 条件审核，可直接办理手续。 关于规则实施前已担任基金 经理的人员，不再要求办理任职注册手 续，但为便于日后的变更注
4、册或离职注 销，要求在规则实施后 30 日内通 过其任职公司向协会登记其基本情况。 关于拟任职新产品的基金经理的 人员，要求基金管理公司在向中国证监 会申报基金产品的同时向协会申请办理 拟任基金经理注册或变更手续。基金产 品经中国证监会核准发行的，协会在核 准之日正式办理基金经理注册或变更手-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 续。 关于投资总监、特定客户资产管 理投资经理、企业年金投资经理、社保 基金投资经理等投资管理人员，没有要 求注册管理，但为便于全面掌握投资管 理人员的情况，协会也将其纳入基金经 理注册系统。基金管理公司需在规则 实施后 30 日内，向协会报送投资
5、经理 基本情况登记表和本公司投资经理总体 情况表，今后还需每季度向协会报送本 公司投资经理的总体和变更情况。 为保证基金经理注册管理制度的 有效实施，协会建立基金经理注册管理 系统。基金管理公司在报送书面申请或 备案材料的同时，还应登陆该系统登记 本公司基金经理注册、变更或注销情况。 基金经理注册管理系统将记录每个基金 经理的任职、诚信、合规和业务能力等 情况，从而较全面掌握基金经理及投资 经理的执业和流动情况。部分信息将向-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 公众和会员单位开放，为会员考察、录 用基金经理提供支持，为公众和基金份 额持有人了解、监督基金经理提供服务。实行基金经理注册管理制度是协 会深化证券从业人员资格管理、实行人 员分类管理的一次重要尝试。基金经理 是受人之托管理他人资产的特殊专业人 员，对其职业操守和专业素质应有更高 的要求，因此， 规则在对现有法律 法规细化和深化的基础上对基金经理提 出了比较高的职业操守要求，这既是行 政监管的必要补充，也是保护基金份额 持有人利益的要求，符合基金行业长远 发展的整体利益。(来源:中国证券业协 会) 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
