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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 2 项硬伤不符整改要求 3 家新三板挂牌私募被强制摘牌【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 既要管理费收入和业绩报酬之和占 收入来源的 80%，又要最近 3 年年均实 缴管理资产规模达到 20 亿或 50 亿元以 上。这两项要求让 3 家新三板挂牌私募 很受伤。12 月 12 日晚，全国股转公司发 布公告称，近期根据关于挂牌私募机构 自查整改相关问题的通知，相关挂牌私 募机构向股转公司提交了自查整改报告 与券商核查报告。经审查，富海银涛、 拥湾资产、银纪资产这 3 家挂牌私募
2、机-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 构不符合整改要求，根据相关规定，全 国股转公司决定于 2017 年 12 月 13 日 对上述 3 家公司的股票暂停转让一天， 12 月 21 日起终止上述 3 家公司股票挂 牌。新三板挂牌私募进行自查整改12 月 12 日，富海银涛公告称， 公司收到全国股转公司出具的关于终 止深圳市富海银涛资产股票挂牌的决定 ，公司股票将于 2017 年 12 月 21 日被 全国股转公司强制终止挂牌。鉴于公司 股票将被强制终止挂牌的风险，公司目 前正与相关投资者沟通，确定与终止挂 牌相关的事宜。公司将根据事项进展情 况及时履行信息披露义务。每日
3、经济新闻记者注意到， 被全国股转公司强制摘牌的并非富海银 涛一家，据全国股转公司发布的公告显 示，经审查，富海银涛、拥湾资产、银-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 纪资产等 3 家挂牌私募机构不符合整改 要求，根据相关规定，全国股转公司决 定于 2017 年 12 月 13 日对上述 3 家公 司的股票暂停转让一天，12 月 21 日起 终止上述 3 家公司股票挂牌。据每日经济新闻记者了解， 全国股转公司于 2017 年 10 月 27 日发 布了关于挂牌私募机构自查整改相关 问题的通知 。其中对私募基金管理机 构新增了八个方面的挂牌条件，已经挂 牌的私募机构需按照新增
4、挂牌条件的第 一项、第四项、第五项、第六项和第八 项进行自查。上述的几项自查条件分别是第一 项：管理费收入与业绩报酬之和须占收 入来源的 80%以上；第四项：私募机构 及其股东、董事、监事、高级管理人员 最近三年不存在重大违法违规行为，不 属于基金业协会“黑名单”成员，不存在 “诚信类公示”列示情形；第五项：创业-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 投资类私募机构最近 3 年年均实缴资产 管理规模在 20 亿元以上，私募股权类 私募机构最近 3 年年均实缴资产管理规 模在 50 亿元以上；第六项：已在中国 证券基金业协会登记为私募基金管理机 构，并合规运作、信息填报和更新
5、及时 准确；第八项：全国股转公司要求的其 他条件。有两项要求成挂牌私募“硬伤”根据披露的自查报告来看， 每 日经济新闻记者发现，管理费收入及 业绩报酬之和占收入比低是私募机构的 “硬伤”，此外私募机构的实缴资产管理 规模也不符合要求。如自查报告显示， 银纪资产在 2015 年度的管理费及业绩 报酬收入为 9100 元，咨询收入为 580.09 万元，自有资本投资收益为 1149 万元，管理费和业绩报酬之和仅占收入 来源的 0.05%。而在 2016 年度，银纪 资产管理费收入和业绩报酬之和占到了-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 收入来源的 4.18%。这一事项就不符合
6、 新增要求的第一项。此外银纪资产在基 金业协会备案的基金合计 10 只，合计 管理规模也只有 1.1724 亿元。拥湾资产则属于创业类私募机构， 公司最近三年共管理五只基金，除了两 只是公司以参股方式运作的项目基金外， 截至 2017 年 9 月 30 日，其余三只基金 实缴出资 3 亿元，直接投资项目 12 个， 投资金额为 2.36 亿元，所投项目中四个 项目已经实现 IPO，已启动 IPO 项目 3 个，挂牌新三板项目 3 个。拥湾资产 2016 年管理费收入与业绩报酬合计 492.8 万元，占收入来源的 29.88%，未 达到要求的 80%。此外，拥湾资产最近 3 年年均实缴资产管理规
7、模为 3.46 亿元， 也不足 20 亿元，不符合第五项条件要 求。而富海银涛是一家专注于私募股 权投资的管理机构，主要业务为私募股-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 权投资管理以及企业重组顾问业务。富 海银涛 2016 年管理费收入和业绩报酬 收入之和为 1524.7 万元，占收入来源的 99.31%。但截至 2016 年 12 月 31 日， 其管理的私募基金累计实缴总规模为 29.02 亿元，最近 3 年年均实缴资产管 理规模不足 50 亿元，不符合第五项条 件的要求。对此，私募排排网研究中心指出， 从 3 家将被强制摘牌私募的具体原因来 看，主要问题出在管理费收入与业绩报 酬之和不达标以及最近 3 年年均实缴资 产管理规模不达标。这两项要求都比较 高，国内同时符合标准的私募本来就很 少，可见要完成这两项整改要求并不是 一朝一夕的事情。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
