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1、私人证券投资顾问委托协议书A私人投私人投资顾问资顾问模式：模式：我们要求客客户户用自己的用自己的帐户帐户保存保存资产资产，我们和客户共同保管共同保管证证券券帐帐号号，资资金金帐帐号在客号在客户户一个人一个人手中。这种模式是在一年内，投资顾问作为你的证券操盘顾问指导你操作，客户应该无条件的执行私人证券投资顾问的指令，且私人证券投资顾问不保证所买入的股票完全是在价值投资的基础上进行买卖，但原则是保证客户利益的最大化，私人投资顾问和客户之间的分歧通过沟通解决。私人投资顾问收费模式分为两阶段，第一阶段以三个月为限，三个月之内私人证券投资顾问确保客户账户跑赢大盘沪市A股指数涨幅，同时获取利润为正收益10
2、%以内，在这个基础上按照客户初始投资总额的2%比例预先收取年固定的固定的顾问管理管理费，然后再继续开展投资顾问活动。第二阶段，私人投资顾问在投资能力范围内确保聘请顾问的客户1年内年收益不低于25%-30%后，在这个基础上按照初始投资总额的10%比例收取年固定的固定的顾问管理管理费。这种模式第二年顾问费收取是在第一年不少于30%的收益，或者合约终止后年收益达到30%底线日期基础上再次收取起算的，前提是若继续聘请的话。合作达到时间目标和盈利目标后客户给付了管理费，则开始开始下次的合作；客户不给付管理费，我们认为是自己的管理无法令客户满意，合作终终止止。在合约执行过程中的前三个月，因为市场环境或者私
3、人投资顾问的投资行为导致客户账户没有达到10%的盈利幅度，客户有权收回账户，取消合同约定。在合约执行过程一年期限达到后，因为市场环境或者私人投资顾问的投资行为导客户账户没有达到25%-30%，客户有权收回账户，取消合同约定，同时仅按照客户初始投资总额的2%比例收取年固定的固定的顾问管理管理费。在合约期限过程中客户委托的账户出现10%以上的亏损时，投资者有权收回账户，取消合同约定，但是私人投资顾问顾问也不不负责负责客客户资产户资产的的亏损亏损。私人投资顾问保留保留单单方无条件方无条件终终止合作的止合作的权权利利。其他未尽事宜，客户可以向我们提出自己的要求，双方协商处理。对对其他其他不可列不可列举
4、举的的风险风险，我，我们们不承担不承担责责任任。私人投资顾问进行一段一段时间时间的公开操作是的公开操作是必要的必要的，因为私人投资顾问需要证证明我明我们们的水准和真的水准和真实实性。性。然而我们并不是想并不是想做慈善事做慈善事业业，我，我们们付出了付出了时间时间和和劳动劳动，我，我们们追求合理的追求合理的报报酬酬。在经历一个合适的合适的时间时间段之后，我段之后，我们们将不再逐日完全公开投将不再逐日完全公开投资组资组合合。非集合的方式使得我们难难以同以同时为时为太多的客太多的客户户服服务务， ，难难以同以同时为时为不同客不同客户进户进行行交易交易，届时我们将按照大按照大资资金客金客户优户优先、高
5、忠先、高忠诚诚度客度客户优户优先的复合先的复合标标准来准来选择选择客客户户，安排客，安排客户户的交易的交易顺顺序。及早成序。及早成为为付付费费客客户户将在忠将在忠诚诚度方面占度方面占优优。B 专户管理： ： 适合最会生活和选择的聪明投资者，投资者什么都不用管直接等着操盘分红拿钱就行了，详细情况我们面谈。私人证券投资顾问客户意向调查表我从 2001 年入市，历经十年投资坎坷之路，深知投资之路的艰辛，为了帮助大家早日走上投资成功的坦途，了解群内朋友的情况，便于及时有效的和大家进行沟通，给大家创造交流平台，请群中的朋友将自己的一些情况填写到下面这个表格，谢谢大家的支持和配合，谢谢大家给阿童木工作带来
6、的每一个支持！姓 名：吕风杰年 龄：38性 别：男股 龄：10 年家庭住址：山东省莱州市邮 箱：L电 话：0535-3072139手 机：13406438037工作单位：中海港务莱州有限公司职 务：工程师QQ 号、昵称： 阿童木 617533669职 业：港口建设工资收入：5 万元财产性收入：10 万元您您对这对这个群及阿童木本人有什么要求和好的建个群及阿童木本人有什么要求和好的建议请详细议请详细的列在一下的列在一下这这个个栏栏目，目，谢谢谢谢支持。支持。关于成立这个群的目的和加入条件目的目的：一直想通过某种学习体现出自身的价值，以前也做过一些基础性的工作，都无功而返了，这几天经过了东方鸿博的
7、教诲，有所顿悟，开始了自己新的投资征程。我一直以为自己的博客的建设就是一种投资，随着时间和人气的积累，其本身的价值必将逐步体现，我认为现在就是将其价值体现的一个过程。通过我的博客，我想吸引一些推崇价值投资的投资者，这些人信赖价值投资，自己水平还有些欠缺，也想通过别人的管理获取收益，但是对于那种账户管理模式有些担心，所以我想作为一个投资顾问的身份出现在这些人身边，通过自己的建议，帮助这样的投资者建立起自己的投资模式，并在投资过程中进行动态管理。以上这种模式以及账户管理模式都需要参与双方有足够的信任程度，而我的博客就是增加这个信任度的桥梁，通过我的博客，大家可以了解到我的投资思路，现在的投资方向和
8、投资标的。然后产生管理意向时加入到我的投资群，进一步了解我们的投资历程，和整个的投资思路。这样的一个过程是循序渐进和符合双方利益和原则的一个过程，我相信通过这样一些了解，一定会产生一些比较好的结果。条件：条件：加入这个群的条件并不是很苛刻，但是还是有一些门槛限制的，第一就是资金量的限制，这样的资金量，其拥有人应该是相对富有，而不是一些赌徒型的投资者，他们希望自己的资金稳定安全的盈利，保值增值就行，不会要求贪图暴利，这些人也会非常明白短时间暴利的危害性。其次就是对投资者本身的要求，一定要有一定的投资经历，最少三年，属于价值投资的摸索阶段，信奉价值投资，但是还没有步入价值投资的殿堂。这些投资者需要
9、有专业的投资者进行教育引导，而我们这种模式则是迎合了这种需求，达到了推进行业进步的目的。做一个投资顾问这种模式是东方红博推荐给我的，认为我具备了这样的潜力，以前我在投资方面一直对于自己不十分自信，因为自己经历了太多的磨难，正是这些磨难奠定了我投资的基础，随着自己的经验和年龄的增加，我相信自己完全能够完成这个任务。把自己定位于这项工作，首先我是把这项工作当做一项终身的事业来看待的，是体现自身价值的最有效的表现。同时，我还认为通过这样的一种动态的投资管理，会培养出一大批成熟的价值投资者，从而更加促进我们这个行业的发展，促进中国资本市场的发展！从这个角度上讲，我已经是推动这个行业发展的领路人了！说实
10、话，我深深喜爱这个行业，因为这里我付出了太多的精力和时间，我愿意为这个行业付出更多的时间和心血！祝我们与中国资本市场共同成长！私人证券投资顾问招聘意向书头衔：私人证券投资顾问头衔：私人证券投资顾问服务对象服务对象：广大的证券投资者，五六年前，理财对普通市民来说还是个陌生的字眼，而随着我国个人财富的不断增长，人们理财的需求越来越强烈，专业的理财顾问因此而迅速“串红”。就像律师、分析师、会计师、心理咨询师一样，他们利用自己的专业理财知识为我们提供理财规划方面的服务。服务内容服务内容：与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议；指导客户记录财务
11、收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现状。针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导。及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。对外客户对外客户：向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务。对内客户对内客户：向客户提供投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议，以及根据客户的委托和指令，代理客户并以客户的名义操作客户账户进行的代理投资等服务，并按约定收取相关费用。基本素质：需具有理性的分析与解决问题的能力，善于沟通，有强烈的责任心，具备良好的人品及职业操守，工作的相对的独立性。具
12、备会计学、法律、心理学等知识以及高品质生活的软技能， 具备证券从业资格以及一定的理财、咨询资历；了解证券/基金和保险，熟悉证券市场和股票交易等。对证券市场有深入的研究，有较强的市场分析能力，熟悉并参与过私募基金、公司上市等相关工作。激励制度：激励制度：职业现状职业现状：个人理财兴起于美国上世纪90年代初，成熟于90年代末，经过10余年的发展，独立理财顾问已经成为一个新兴的职业。而我国内居民储蓄额已超过10万亿元。据专业理财网站的调查，有78的被调查者对理财服务有需求；50以上的人愿意为理财服务支付费用。未来10年里，我国个人理财市场将以年均30的速度高速增长，将成为继美国、日本和德国之后个人理
13、财市场极具潜力的国家。专家介绍，按照1个理财顾问服务100人估算，国内理顾问的缺口至少10万人。但目前国内还没有专门的理财顾问，从事理财规划的专业人士散见于保险、银行、证券等金融行业，因此对具有专业背景的本土理财顾问的需求蓄势待发。从事个人金融理财工作的从业人员应该是受过严格的培训，并取得相应资格证书的专业人员。理财规划是综合性的金融服务，是针对客户整个人生而不是某个阶段的规划，从业者除应具有渊博的专业知识、娴熟的投资理财技能、丰富的理财经验外，还要熟悉股票、基金、债券、外汇等金融业务领域。理财规划师并没有男女的限制。女性有着细心、谨慎、更不容易出差错、更容易赢得客户的信任感、能为客户提供更为
14、细致耐心的服务的优点。不过，这个职业是一个非常理性的职业，所以也需要女性锻炼自己的逻辑和分析能力。在面对市场动荡的时候保持冷静理智的头脑，才能够在这个行业中如鱼得水。理财顾问的收入有三部分：包括财务顾问费、销售金融产品佣金、提供资产管理服务以后的收益分成。专业认为国内理财规划师的年薪应该在10万到100万元人民币之间。职业趋势：职业趋势：理财规划师国家职业标准将理财师分为两个等级，分别是理财规划师和高级理财规划师两类。而目前市场上有关理财师的认证项目有近十种，在国外，最具权威性的认证项目是注册理财规划师（CFP），简称“注册理财规划师”。转型机会：转型机会：理财顾问不仅能在保险、证券、银行金融
15、等领域大展身手，同时也可往管理咨询、财务咨询方向发展。中国金融服务业的重点，已经从机构客户转向个人客户，而且这个零售市场又把重点放在我们今天百万元中产家庭的高端客户群，事实上经过了30年的经济改革与发展经过了4个阶段，第一个阶段就是短缺时代，短缺时代的特点就是我们的支出大于收入，我们是入不付出。 现在的时代是消费时代，投资时代和前面两个时代最大的区别就是我们的收入花不完了，我们出现了大量的收入支出的结余，这个时候我们可能去投资，进入一个财富管理的阶段了，就是我们如何去选择投资。家庭资源管理的科学和我们的金融服务结合起来不仅有助于解读家庭的关系，而且与金融服务结合起来，它也会获得持久的生命力。我
16、们每个人的消费行为有两种：一种是购买生活的日用品，我我们通过某种形势选择了金融消费，比如存在银行或者是购买基金。 在决策前应该界定为什么要进行金融消费，我们要了解自己的理财目标，根据我们过去的信息来进行你的决策，在决策中我们要选择机构，选择顾问，选择工具等等，什么是形成了我们的决策呢？这个决策就表现在资产配置上面。 善用专业的私人财富顾问，就要允许他们犯错误，投资者不是为了买产品，而是要去解决他们的金融消费的问题，解决他们现在的钱和未来人生目标的问题，所以对理财而言，要为客户提供的是财务理财的观念，要从现在开始就要具备为客户进行综合的财务服务，综合的财务诊断的一个方法，有责任提供更好的服务，给客户。私人证券投资顾问实务指南中国证券市场经历了二十年的风风雨雨走到了今天，其道路是曲折的，尽管存在着这样那样的问题，但是未来必定是美好的，因为每一件事物的发展都是向着好的方面发展的。中国的基金业从 90 年代初起步,1992 年至 1993 年出现“基金热”,曾发展到相当规模。在后来被称为“新基金
