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1、答案与解析 一、单选题(共 60 题，每题 05 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1 【答案】A【解析】1992 年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。 来源：考试大2 【答案】A【解析】B 项属于公开原则； C 项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D 项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。 3 【答案】A 【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 4 【答案】C【解析】
2、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 5 【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。 6 【答案】B【解析】
3、证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 7 【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。 8 【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格
4、一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。9 【答案】D 【解析】D 项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。 10 【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。 11 【答案】C【解析】C 项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。 12 【答案】B【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券
5、及时交付给客户签收。 13 【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。 14 【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“ 成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从 8 月 5 日至 12 月 18 日中的实际日历天数，则已计息天数是 136 天。根据应计利息额的计算公式，可得:15 【答案】D【解析】A 项该记录应当逐笔反映； B 项属
6、于深圳证券交易所的登记方式；C 项属于上海证券交易所的登记方式。 16 【答案】D【解析】除 ABC 三项外，委托人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金；采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务。D 项属于委托人的权利。 17 【答案】B【解析】A 项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C 项为换手率的计算公式；D 项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 18 【答案】D【解析】D 项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。 考试大论坛19 【答案】B【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。 20 【答案】B【解析】
7、目前，可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B 项我国境内法人暂不允许参与 B股投资。 21 【答案】B【解析】B 项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 22 【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外) 。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日
8、，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0001 元) 。 23 【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 24 【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性) 之外，还具有市场性和连续性的优点。 来源：考试大25 【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。 26 【答案】D【解析】D 项中沪市新股申购代码为 730 X X X；深市新股申购
9、代码为 0 X X X。 27 【答案】B【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。 28 【答案】A【解析】在“委托价格” 项填报股东大会议案序号，如 100 元代表议案一，200 元代表议案二，依此类推。 29 【答案】D【解析】权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：20000040=8000000(元) 。 30 【答案】B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方” ，按照发行人确定的底价将公开发行股
10、票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。31 【答案】D【解析】A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B 项自营业务主要收入为买卖差价；C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。 32 【答案】A 来源:考试大网【解析】公司 13 的监事发生变动才构成内幕信息，故无法判断 A 项是否属于内幕信息。 33 【答案】A【解析】 证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵
11、证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。B 项属于内幕交易行为；CD 两项属于证券自营业务的其他禁止行为。 34 【答案】C【解析】ABD 三项均属于证券经纪业务的特点。 35 【答案】B【解析】按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资
12、本的 30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 36 【答案】A【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。 37 【答案】A【解析】证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 38 【答案】D【解析】根据证券法的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分
13、开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 39 【答案】A【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。 40 【答案】B【解析】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 41 【答案】D【解析】证券公司在证券自营账户与证券资
14、产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 42 【答案】C【解析】C 项应为具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。 43 【答案】C【解析】根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号证券公司客户资产管理业务试行办
15、法规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 44 【答案】C【解析】A 项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B 项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为 60 日内。 45 【答案】D【解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) 第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、
16、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。46 【答案】A【解析】客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。 47 【答案】A【解析】国务院证券公司监督管理条例规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 48 【答案】C【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值
