[经济学]第九讲 分配原理

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1、第九讲 关于收入和分配 的经济学 分配理论解决为谁生产的问题 圣经新约马太福音中的一个故事： 一个国王远行前，交给3个仆人每人一个金 币，吩咐他们：“你们去做生意，等我回来时， 再来见我。”国王回来后，他把3个仆人叫到面前 ，想知道他们赚了多少钱。第一个仆人说： “主 人，你交给我的一个金币，我已赚了10个。”于 是国王奖励了他10座城邑。第二个仆人报告说： “主人，你给我的一个金币，我已赚了5个。”于 是国王便奖励了他5座城邑。第三个仆人报告说 ：“主人，你给我的一个金币，我一直包在手巾 里存着，我怕丢失，一直没有拿出来。”于是国 王命令将第三个仆人的那个金币赏给第一个仆人 ，并且说： “凡

2、是少的，就连他所有的，也要夺 过来。凡是多的，还要给他，叫他多多益善。”20世纪60年代，这种“贫者越贫，富者越富” 的现象被社会学家罗伯特莫顿归纳为马太效应， 今日我们回过头来看，突然发现，上帝似乎把这种 现象撒播得无处不在。 富人享有更多的资源：金钱、荣誉以及成功， 穷人却变得一无所有。在人类资源的分配上， 马太福音所预言的“贫者越贫，富者越富”的现象 更是十分明显。有人曾经问过这样一个问题：处于经济黄金时 期的美国人是越来越富了，还是越来越穷了呢？这 个听起来近乎可笑的问题却有一个让许多美国人深 思的答案：相对而言，富人更富，穷人更穷了。 据美国华盛顿预算及政策研究中心和经济政 策研究所

3、发表的报告： 在20世纪90年代末，美国收入最高的家庭平 均年收入137000美元（税后）左右，而最穷的家 庭平均年收入为13000美元，不到高收人家庭的1 10。调查还发现，最穷的家庭在过去的10年中 收入增长不到1（扣除通货膨胀因素以后）， 而最富的家庭收人增长了15%。美国前三名巨富 （比尔盖茨、沃伦巴菲特和保罗艾伦）个 人财产的总和更是超过了全球43个最穷国家国民 生产值的总和。种种数据显示，美国财富的聚集 度已达到了20世纪30年代经济危机以来的最高水 平。统计还表明，目前最富有的国家占有全球85 的国民生产总值。20世纪60年代以来，最富有 的国家与最穷困的国家之间的差距扩大了一倍

4、。 收入分配问题是世界经济学界最有争议的问题之 一。自古以来，有没有一种社会形态是贫富完全 平均没有任何差异的呢？有，那就是原始社会的 早期。那时生产力十分低下，物质财富极度贫乏 ，人们过着一种平均分配的生活。而从原始社会 后期到现在的几干年来，贫富差距就不同程度地 持续地存在着，“朱门酒肉臭，路有冻死骨”绝 不仅仅是我国古代贫富差距的写照。在现代，英 国著名经济学家罗宾逊夫人讲过一句话：“西方 的世界是富裕的贫困。”美国一个普通医生年薪 约10万美元，一个普通警官一年能挣5万美元， 一个普通农场工人一年只能挣2万美元，同时， 一个著名医生和一个普通医生的年薪差距也相当 大横向不平等和纵向不平

5、等无处不在。 中国大陆的分配问题也很明显，同样存在着“富裕的贫 困”问题。例如，大陆的手机有4.874亿多部，这是全 世界最高的。在3亿部的时候就超过了美国，是世界上 拥有电话最多的国家。再看住宅，现在东南沿海不少人 买了别墅；至于购车，其热潮更是一年比一年高。但是 在许许多多富裕的表现面前，确实还存在着贫困的问题 。 分配不公的问题，可以说是全球性的问题，而且贫富的 差距也在扩大，不仅是现在、以前、未来，都还有扩大 的趋势。 1为什么会有贫富差距呢？人们的收入是由什么决定 的呢？ 2贫富差距是怎样来衡量呢？ 3靠什么手段可以缩小已经存在的贫富差距呢？分配理论:收入分配的基本原理社会收入分配政

6、策效率 与公平问题第一节 收入分配的基本原理一、生产要素与收入人们货币收入的多寡取决于他们所 提供的生产要素的价格按照收入的方式来分类，社会上的人可 以分为哪几种人呢？ 19世纪的法国经济学家萨伊回答了这个问题，他说，社 会上的人可以分为三种： 第一种人是向社会提供劳动的人，他们的收入是工资； 第二种人是提供资本的人，他们的收入是利息； 第三种人是提供土地的人，他们的收入是地租。有的人 可能身兼两种或三种角色，例如，早期的资本家既提供 资本，又亲自参与管理经营，那么他的收入中就既有利 息又有工资；又例如，出租房屋的人，在他得到的租金 中既有地租的成分又有利息的成分。 第四种人。随着经济的发展，

7、管理在生产中越来越重要 ，出现了专门的经营管理人员，所以，后来经济学家又 在这三种人当中加进了企业家专门的经管人员，他 们提供管理才能，得到的收入是利润。四大生产要素与四种基本收入形式：劳动 Labor工资 Wage劳动者 Laborer 土地 Land地租 Rent土地所有者 Landowner 资本 Capital利息 Interest资本家 Capitalist 企业家才能 Entrepreneurship利润 Profit企业家 Entrepreneur 一个人的收入多少，取决于他提供的生产要素的 量和生产要素的价格，所以，资本、劳动、土地 和管理才能的市场价格问题，就是收入分配问题

8、。 四种生产要素的买卖也形成了四种生产要素市场 ：资本市场、土地市场、劳动市场和管理人员市 场。 在这四种市场上，资本、土地、劳动以及管理人 员的价格是如何决定的？ 根据供求定理，价格应该由需求和供给的情况决 定，在生产要素市场上也并不例外。生产要素的 价格如何，要看这种要素在市场上的需求和供给 的情况。 03年对上呼吸道医生的需求。 06、07年对财经人才的需求。第二节 社会收入分配 劳伦斯曲线与基尼系数 引起收入分配不平等的原因 收入再分配政策劳伦斯曲线与基尼系数- 衡量社会收入分配状态的标准02040608010020406080100I(%)P(%)AB基尼系数 AA+B0100100

9、A人口累计百分比 P%收入累计百分比I% Bu1、洛伦斯曲线： 用来衡量社会收入 分配平均程度的曲 线。 u它离开45度线越远 表示社会分配越不 公平，越近则越公 平。 收入分配资料将一国总人口所得到的收入由低 到高排队，然后，考虑收入最低 的任意百分比人口所得到的收入 百分比， 例如，收入最低的20%人口，40% 人口等所得到的收入百分比 分别是6%、18%等。等级人口百 分比人口 累计占总收入 百分比收入累 计120206622040121832060173542080245952010041100n美国统计学家MO洛伦斯 提出。2、基尼系数 (Gini Coefficient)是意大利经

10、济学家基尼（ Corrado Gini，1884-1965）于1912 年提出的，定量测定收入分配差异程 度，国际上用来综合考察居民内部收 入分配差异状况的一个重要分析指标 。其经济含义是：在全部居民收入中 ，用于进行不平均分配的那部分收入 占总收入的百分比。 0I %P %100A BYM基尼系数越小，收入分配越平均。基尼系数越大，收入分配越不 平均。u若其等于0，表明洛伦斯 曲线与45度线重合，社会 分配绝对公平； u等于1则社会分配绝对不 公平。基尼系数 A A+B洛伦斯曲线 基尼系数 收入分配 a 最小 最平均 b 次之 次之c 最大 最不平均国际通用的标准基尼系数收入分配小于0.2收

11、入分配绝对 平等0.2-0.3收入分配比较平等0.3-0.4收入分配基本合理0.4-0.5收入分配差距较大 0.5以上收入分配差距悬殊04是 “警戒水位”国 别年 份基 尼 系 数中 国199840.3%印 度199737.8%日 本199324.9%韩 国199331.6%菲 律 宾199746.2%泰 国199841.4%南 非1993-199459.3%墨 西 哥199553.7%美 国199740.8%巴 西199660%法 国199532.7%德 国199430%意 大 利199527.3%俄 罗 斯199848.7%英 国199136.1%澳 大 利 亚199435.2%基尼系数的

12、国际比较（单位：%）收入分配不平等的原因 收入分配不平等的个人原因1.个人的能力；2.个人的勤奋程度；3.个人的机遇不同。 收入分配不平等的社会原因 如：制度、工会制度等。 美国家庭财富的聚集 崇尚公平是美国的文化传统。财富来自于继承而 不是实干才能显然是不公平的。 美国经济中充满了自手起家的创业英雄。1996丰 美国有270万个家庭的净资产超过了100万美元。 而其中有4/5的人是靠自己白手起家。只有1/5的 人是继承了财产。所以，可以这样说，在美国1 的巨富中有比较多的人是靠继承，而在大量的 、较小的富翁中，更多的人是白手起家。 美国经济表明，家庭财富的聚集，在最富有的人 中，继承还是一个

13、重要的途径；而在比较富有的 大量富翁中，大部分是靠白手起家；而靠节俭积 累财富则是比较困难的。市场竞争与收入分配的不平等 现实世界中，人们占有要素的状况不同。 效率的发挥建立在承认差别或者说不平等的基础上。 有差别才有运动。 效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别， 就是鼓励懒惰，平等只能成为普遍贫困。如果差距过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。 无法生活下去的人们必然铤而走险，造成社会动荡。有必要通过政府的收入分配政策来缓和收入分配的不公 平现象。 中国的贫富不均情况 中共中央党校学习时报文章指出，综观中国的富裕 者阶层，尽管不乏凭自己的才智和勤劳致富的个私经营 者，但也确有相当一部

14、分人（主要是那些暴富阶层）的 发家靠的是官商勾结、权钱交易等“寻租”行为 。 而在国有经济领域，一方面，一大批企业和部门倚 仗其行政垄断地位排挤其他参与者，谋取高额利润；另 一方面，更有一些国企经营者和国家公职人员，通过种 种不正当手段大肆侵吞国有资产。 “机会的不平等”不仅影响到收入公平。而且首先是 由于损害社会公正而损害社会经济效率（那些效益低下 的垄断行业就是例证）。 文章尤其指出，虽然贫富差距拉大是与市场化改革 相伴而来的，但它绝不是市场化改革逻辑发展的必然。 新华网北京月日电 由中共中央党校主办的 学习时报刊载文章称，劳动和社会保障部劳动工资 研究所近日发表的研究报告指出，中国居民的

15、收入差 距自从年以来急剧加大，目前已达到第二严 重的“黄灯”警戒水平，今后五年内若不采取有效措 施，将恶化到“红灯”危险水平。 联合国开发计划署公布的一组数据也显示，中国目 前的基尼系数为，占总人口的最贫困 人口在收入或消费中所占的份额只有，占总 人口的最富裕人口占收入或消费的份额则高达 。 贫富差距扩大已经引起国内外较为广泛的关注，成 为中国经济和社会发展不可回避的一个焦点问题。经 济学家吴敬琏将改革进程中诸多不公平的核心归结为 “机会的不平等” 文章指出，综观中国的富裕者阶层，尽管不乏凭 自己的才智和勤劳致富的个私经营者，但也确有 相当一部分人（主要是那些暴富阶层）的发家靠 的是官商勾结、权钱交易等“寻租”行为。而在 国有经济领域，一方面，一大批企业和部门倚仗 其行政垄断地位排挤其他参与者，谋取高额利润 ；另一方面，更有一些国企经营者和国家公职人 员，通过种种不正当手段大肆侵吞国有资产。“ 机会的不平等”不仅影响到收入公平。而且首先 是由于损害社会公正而损害社会经济效率（那些 效益低下的垄断行业就是例证）。 当前较为普遍的看法是，中国的贫富悬殊 之大